m2085

6.Миркин, Я. М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития [Текст]

/Я. М. Миркин. М.: Альпина Паблишер, 2002.

7.Нидерхоффер, В. Практика биржевых спекуляций [Текст] / В. Нидерхоффер, Л. Кеннер. М.: Альпина Бизнес Букс, 2003.

8.Петров, В. С. Депозитарий на рынке ценных бумаг [Текст] / В. С. Петров. М.: ИАУЦ НАУФОР, 1999.

9.Российский фондовый рынок и создание международного финансового центра: идеальная модель фондового рынка на долгосрочную перспективу (до 2020 г.) [Текст]. М.: НАУФОР, 2008.

10.Рубцов, Б. Б. Современные фондовые рынки [Текст]: учеб. пособие для вузов / Б.Б. Рубцов. М.: Альпина Бизнес Букс, 2007.

11.Учебное пособие для подготовки к квалификационному экзамену ФКЦБ России для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг [Текст] / под ред. Л. Ф. Олейник. М.: Изд-во ИАУЦ НАУФОР, 2001.

12.Учебное пособие для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра, депозитарнуюиклиринговуюдеятельность, специалистовэмитентов, самостоятельно ведущих реестр [Текст] / под ред. М. Н. Недельского. 2-е изд. М.: ИНФИ ПАРТАД, 2002.

13.Финансовое консультирование на фондовом рынке: для специалистов по корпоративным финансам и специалистов рынка ценных бумаг [Текст]: в 2 т / под ред. О. Г. Меликяна. М.: Флин-

та: Наука, 2005. Т. 1.

Перечень нормативных актов, знание которых обязательно при изучении курса

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (с последующими изм. и доп.) [Текст].

10

2.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 ноября 1996 г. № 14-ФЗ (с последующими изм. и доп.) [Текст].

3.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ (с последующими изм. и доп.) [Текст].

4.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (с последующими изм. и доп.) [Текст].

5.Обакционерныхобществах(с последующими изм. и доп.) [Текст]: федер. закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ.

6.О рынке ценных бумаг» (с последующими изм. и доп.) [Текст]: федер. закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ.

7.О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (с последующими изм. и доп.) [Текст]: федер. закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ.

8.О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (с последующими изм. и доп.) [Текст]: федер. закон от 7 августа

2001 г. № 115-ФЗ.

9.Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам (с последующими изм. и доп.) [Текст]: постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня

2004 г. № 317.

10.«Об утверждении Правил осуществления брокерской

идилерской деятельности на рынке ценных бумаг (с последующими изм. и доп., внесенными приказами ФСФР) [Текст]: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от

11 октября 1999 г. № 9.

11.Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (с последующими изм. и доп., внесенными приказами ФСФР) [Текст]: постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 32/пс.

12.Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения еговдействиеиобластиприменения(споследующимиизм. и доп., внесенными приказами ФСФР) [Текст]: постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. № 36.

11

13.Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (с последующими изменениями

идополнениями, внесенными приказами ФСФР) [Текст]: постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. № 27.

14.Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 июля 2006 г.

№ 06-74/пз-н.

15.Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от

3 апреля 2007 г. № 07-37/пз-н.

16.Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (с последующими изм.

идоп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н.

17.Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н.

18.Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н.

19.Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службыпофинансовымрынкамот 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н.

20.Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г.

№ 05-17/пз-н.

21.Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено

12

на Федеральную службу по финансовым рынкам (с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 ноября 2007 г. № 07-108/пз-н.

22. Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированнымиинвесторами(с последующими изм. и доп.) [Текст]: приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от

18 марта 2008 г. № 08-12/пз-н.

Перечень экзаменационных вопросов для проверки знаний по курсу

1.Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, их характеристика.

2.Понятие и сущность брокерской деятельности.

3.Договор комиссии и договор поручения: общее и раз-

личия.

4.Особенности агентского договора.

5.Понятие и сущность дилерской деятельности.

6.Организационная структура брокерско-дилерской ком-

пании.

7.Виды, классификация и содержание основных операций брокерско-дилерской компании.

8.Организация деятельности «фронт»-офиса в брокерской компании.

9.Маржинальный и наличный счета клиента, порядок их ведения.

10.Взаимодействие брокера и клиента при операциях с ценными бумагами.

11.Виды приказов клиента, их характеристика.

12.Организация деятельности «бэк»-офиса.

13.Внутренние регистры учета «бэк»-офиса, порядок их

ведения.

14.Выполнение брокерской компанией функции андеррай-

тера.

15.Виды андеррайтинга, их характеристика.

16.Принципы поведения на рынке ценных бумаг при осуществлении брокерско-дилерской деятельности.

13

17.Конфликт интересов и его регулирование.

18.Формированиедоходовирасходовброкерско-дилерских компаний.

19.Понятие и сущность деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и денежными средствами.

20.Договор о доверительном управлении ценными бумагами, его особенности.

21.Доверительное управление портфелями ценных бумаг

исредствами инвестирования юридических и физических лиц.

22.Доходы и расходы от деятельности по доверительному управлению: порядок их определения.

23.Сущность и основы организации клиринговой деятель-

ности.

24.Принципы организации клиринговой деятельности.

25.Функции клиринга и расчетов по ценным бумагам.

26.Этапы проведения клиринга.

27.Классификация клиринга.

28.Многосторонний клиринг, порядок его осуществления.

29.Характеристика клиринговой деятельности в зависимости от порядка зачисления на счета ценных бумаг и денежных средств.

30.Выполнение клиринговой организацией функции гаранта исполнения расчетов.

31.Виды рисков клиринговой деятельности. Методы их контроля.

32.Операционные риски клиринговой деятельности, их характеристика.

33.Специфические риски клиринговой деятельности, их характеристика.

34.Сущность и основы организации депозитарной деятель-

ности.

35.Расчетные и кастодиальные депозитарии.

36.Депозитарный договор как основа депозитарной деятельности.

37.Порядок осуществления депозитарного учета.

38.Порядок исполнения инвентарных операций депозита-

риями.

14

39.Административные операции, порядок их исполнения депозитариями.

40.Информационные операции, их исполнение депозита-

риями.

41.Проведение глобальных операций депозитариями.

42.Понятие учетной системы прав собственности на ценные бумаги.

43.Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

44.Понятие системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

45.Договор между эмитентом и регистратором, основные

идополнительные условия договора.

46.Типы лицевых счетов в системе ведения реестра, их характеристика.

47.Операции, выполняемые регистратором по поручению эмитента.

48.Функции трансфер-агента. Взаимодействие трансферагента и регистратора.

49.Понятие о деятельности организатора торговли.

50.Торговая система, структура и порядок функциониро-

вания.

51.Листингиделистингценныхбумаг. Процедуралистинга.

52.Котировка ценных бумаг. Уровни котировальных листов, внесписочные ценные бумаги.

53.Документооборот организатора торговли и требования по его осуществлению.

54.Манипулирование ценами и меры по его предотвраще-

нию.

55.Биржа как организатор торговли ценными бумагами, ее структура и функции.

56.Доходы и расходы организатора торговли на рынке ценных бумаг.

57. Функции ФСФР России по регулированию, надзору и контролю деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

58. Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

15

59.Возможности совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

60.Порядок получения и приостановления (аннулирования) действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

16