ГОСТ Р 40.003-2008
.pdfÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Рисунок А.6, лист 2
П р и м е ч а н и я к рисункам А.1—А.6
1Условные буквенные обозначения: З — заказчик; ДС — держатель сертификата; ОС — орган по сертификации; КОС — комиссия органа по сертификации; СМК — система менеджмента качества; ТЦР — технический центр Регистра систем качества; ИК — инспекционный контроль.
2Цифровые обозначения указывают порядок проведения работ.
26
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение Б (обязательное)
Форма заявки на проведение сертификации системы менеджмента качества
________________________________
наименование органа по сертификации
________________________________
юридический адрес
З А Я В К А НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ)
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА В СИСТЕМЕ СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р
_______________________________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
Юридический адрес______________________________________________________________________________
Телефон __________________________ Ôàêñ _______________________ E-mail ___________________________
Банковские реквизиты ____________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
â ëèöå _________________________________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество руководителя
просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества применительно к __________
_______________________________________________________________________________________________
область применения СМК
_______________________________________________________________________________________________
на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)
Данные о внедрении системы менеджмента качества __________________________________________________
номер и дата распорядительного документа
Данные о сертификате соответствия системы менеджмента качества* ____________________________________
_______________________________________________________________________________________________
наименование системы сертификации,
_______________________________________________________________________________________________
наименование органа по сертификации систем менеджмента качества,
_______________________________________________________________________________________________
номер и дата выдачи сертификата
Численность персонала, работающего в организации-заказчике __________________________________________
* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМК.
27
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМК
_______________________________________________________________________________________________
наименование производственных площадок, их адрес и численность персонала
_______________________________________________________________________________________________
Заказчик обязуется выполнять правила сертификации в Системе сертификации ГОСТ Р
Дополнительные сведения ________________________________________________________________________
географическое положение организации-заказчика,
_______________________________________________________________________________________________
информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМК
Ï ð è ë î æ å í è ÿ
1Перечень организаций — основных потребителей продукции (услуг).
2Сведения обо всех процессах, переданных организацией-заказчиком сторонним организациям.
_______________________________________________________________________________________________
наименование процесса и организации — исполнителя процесса
Руководитель организации _____________________ |
________________________________ |
|
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Главный бухгалтер |
____________________ |
________________________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Ì.Ï. |
|
Äàòà |
28
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение В (обязательное)
Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию системы менеджмента качества
Руководителю ______________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
______________________________________________________________________________
инициалы, фамилия
ÈÇ Â Å Ù Å Í È Å
ÎРЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ НА СЕРТИФИКАЦИЮ
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
_______________________________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
Орган по сертификации ___________________________________________________________________________
наименование органа по сертификации
рассмотрел заявку _______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
наименование организации-заказчика
на сертификацию системы менеджмента качества в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)
и принял решение ________________________________________________________________________________
принять/не принять заявку
Основание для отрицательного решения* ____________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Руководитель органа по сертификации систем менеджмента качества
_________________________________ |
_________________ |
__________________________ |
наименование органа по сертификации |
подпись |
инициалы, фамилия |
|
|
Äàòà |
* Заполняют при отрицательном решении.
29
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение Г (рекомендуемое)
Трудозатраты аудита системы менеджмента качества
Ò à á ë è ö à Ã.1*
Число работников в организации |
Аудит по сертификации СМК «на месте», |
Аудит по ресертификации СМК, |
|
÷åë.-äíè |
÷åë.-äíè |
||
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
1—15 |
2 |
2 |
|
|
|
|
|
16—30 |
4 |
2 |
|
|
|
|
|
31—60 |
5 |
3 |
|
|
|
|
|
61—100 |
6 |
4 |
|
|
|
|
|
101—250 |
8 |
5 |
|
|
|
|
|
251—500 |
10 |
7 |
|
|
|
|
|
501—1000 |
12 |
8 |
|
|
|
|
|
1001—2000 |
15 |
10 |
|
|
|
|
|
2001—4000 |
18 |
12 |
|
|
|
|
|
> 4001 |
21 |
14 |
|
|
|
|
Ï ð è ì å ÷ à í è ÿ
1Дни аудита «на месте» не включают в себя периоды предварительного аудита и/или анализа документов.
2Если смен более одной, расчет трудоемкости проводят отдельно по каждой смене.
3Трудозатраты на проведение инспекционного контроля составляют не менее 60 % трудозатрат на аудит по сертификации системы менеджмента качества «на месте».
* В таблице приведено минимальное число человеко-дней.
30
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение Д (обязательное)
Перечень документов и сведений для анализа документации системы менеджмента качества
Г.1 Политика организации в области качества (если она выполнена в виде отдельного документа и не вклю- чена в Руководство по качеству).
Г.2 Руководство по качеству.
Г.3 Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).
Г.5 Перечень документов СМК.
Г.6 Документированные процедуры, установленные в ГОСТ Р ИСО 9001:
-управление документацией,
-управление записями,
-внутренние аудиты,
-управление несоответствующей продукцией,
-корректирующие действия,
-предупреждающие действия.
Г.7 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМК, включая записи (выбороч- но, по запросу органа по сертификации).
Ï ð è ì å ÷ à í è ÿ
1Перечень необходимых документов, включая записи, представляемых проверяемой организацией в орган по сертификации, должен быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.
2Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.
31
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение Е (обязательное)
Форма плана аудита системы менеджмента качества
Приложение 1 к акту
УТВЕРЖДАЮ Руководитель органа по сертификации
_____________________________________________
наименование органа по сертификации
______________ ___________________________
подпись |
инициалы, фамилия |
«______» __________________ ________ã.
П Л А Н АУДИТА СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ В
_______________________________________________________________________________________________
наименование проверяемой организации, город
1 Цель и область аудита Сертификация (ресертификация, инспекционный контроль) системы менеджмента качества, действующей
в организации, применительно к ____________________________________________________________________
область применения СМК (область сертификации)
на соответствие ( подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ Р ИСО 9001—2008 (ИСО 9001:2008)
2Нормативная база аудита __________________________________________________________________
3Сроки проведения аудита __________________________________________________________________
4Состав комиссии _________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
5Объекты аудита
При аудите должны быть проверены процессы и обеспечивающие их выполнение подразделения в соответствии с контрактом (заказом), устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцию.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.
32
|
|
|
|
|
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008 |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
Порядковый |
Подразделение/ |
Проверяемые элементы |
|
|
|
Представитель |
|
ÃÎÑÒ Ð ÈÑÎ 9001—2008 |
Дата аудита |
Эксперт |
|||||
номер |
Процесс/Функции |
организации |
|||||
(ÈÑÎ 9001:2008) |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
6 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 Требования конфиденциальности Комиссия обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы
менеджмента качества __________________________________________________________________________,
наименование проверяемой организации
и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия заказчика.
СОГЛАСОВАНО |
Председатель комиссии |
||
Представитель руководства |
|||
__________________________________ |
____________________________________ |
||
наименование проверяемой организации |
наименование органа по сертификации |
||
____________ |
__________________ |
_________ |
_____________________ |
подпись |
инициалы, фамилия |
подпись |
инициалы, фамилия |
33
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение Ж (обязательное)
Форма регистрации несоответствий
|
|
|
|
|
|
Приложение 2 (3 и т. д.) к акту |
|||
|
|
|
СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р |
|
|
|
|
||
|
|
Ð Å Ã È Ñ Ò Ð Ñ È Ñ Ò Å Ì Ê À × Å Ñ Ò Â À |
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
Ð Å Ã È Ñ Ò Ð À Ö È ß Í Å Ñ Î Î Ò Â Å Ò Ñ Ò Â È ß |
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
Наименование органа по сертификации систем качества |
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Наименование проверяемой организации |
|
|
|
Номер акта |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Äàòà |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Номер |
|
Категория |
Наименование |
|
Номер пункта |
|
|
|
Номер пункта и |
несоответствия |
|
несоответствия |
проверяемого |
|
ÃÎÑÒ Ð ÈÑÎ 9001—2008 |
|
обозначение документа |
||
|
|
|
подразделения |
|
(ÈÑÎ 9001:2008) |
|
СМК организации |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Описание несоответствия: |
|
|
|
|
|
|
|
||
Председатель комиссии |
|
Эксперт |
|
|
|
|
|||
____________ |
|
_______________________ |
_____________ |
________________________ |
|||||
подпись |
инициалы, фамилия |
|
подпись |
|
|
инициалы, фамилия |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|||
Планируемые корректирующие действия: |
|
|
|
|
|
|
|||
Срок выполнения |
|
|
|
Представитель проверяемой организации |
|||||
__________________ |
|
_____________ |
|
|
______________________ |
||||
äàòà |
|
|
|
|
подпись |
|
|
|
инициалы, фамилия |
|
|
|
|
|
|||||
Оценка комиссией результативности корректирующих действий |
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
Председатель комиссии (эксперт) |
||||
____________________ |
|
________________ |
______________________ |
||||||
äàòà |
|
|
|
|
подпись |
|
|
|
инициалы, фамилия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
34
ÃÎÑÒ Ð 40.003—2008
Приложение И (обязательное)
Форма регистрации уведомлений
Приложение 2 (3 и т. д.) к акту
СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р Р Е Г И С Т Р С И С Т Е М К А Ч Е С Т В А
Ð Å Ã È Ñ Ò Ð À Ö È ß Ó Â Å Ä Î Ì Ë Å Í È É
Наименование органа по сертификации систем качества
Наименование проверяемой организации: |
|
Àêò (¹) |
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Äàòà |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Номер |
|
Описание |
Номер пункта |
|
Номер пункта и |
|
Подтверждение |
|
по порядку |
|
уведомлений |
ÃÎÑÒ Ð ÈÑÎ 9001—2008 |
обозначение документа |
|
учета |
||
|
|
|
(ÈÑÎ 9001:2008) |
|
СМК организации |
|
уведомлений |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Председатель комиссии |
|
|
Представитель |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
проверяемой организации |
|||
_____________ |
_____________________ |
_____________ |
_______________________ |
|||||
подпись |
инициалы, фамилия |
|
подпись |
|
инициалы, фамилия |
|||
Эксперты _________________________ |
|
|
|
|
|
|||
____________ |
|
________________________ |
|
|
|
|
|
|
подпись |
инициалы, фамилия |
|
|
|
|
|
||
____________ |
|
________________________ |
|
|
|
|
|
|
подпись |
инициалы, фамилия |
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
35