umk_econom_yprav_predp_rinok_zennih_bumag / Тесты / Сборник тестов - 2004 / 2 часть / 4. Биржевое дело

	Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО	3
	СОДЕРЖАНИЕ
Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО........................................................................		4
Тема 1. ПОНЯТИЕ И ХАРАКТЕРИСТИКА БИРЖЕВОЙ
ТОРГОВЛИ...........................................................................................................		4
Тема 2. БИРЖА И БИРЖЕВАЯ ИНФРАСТРУКТУРА ....................		8
Тема 3. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ................................................................		12
Тема 4. БИРЖЕВОЙ ТОВАР....................................................................		15
Тема 5. БИРЖЕВЫЕ ИНДЕКСЫ И ИХ АНАЛИЗ...........................		18
Тема 6.	КЛИРИНГ И ЦЕНООБРАЗОВАНИЕ....................................	21
Тема 7.	ОПЕРАЦИИ С ФЬЮЧЕРСАМИ..............................................	24
Тема 8.	ТОРГОВЛЯ ОПЦИОНАМИ.......................................................	27
Тема 9.	ВАЛЮТНАЯ БИРЖА ..................................................................	30
Тема 10. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ................................................................		34
Тема 11. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ..............		37

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

4

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

Тема 1. ПОНЯТИЕ И ХАРАКТЕРИСТИКА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

1.	Первая биржа была открыта в:
	а) XIV в.;	б) XV в.;	в) XVI в.;	г) XVII в.;	д) XVIII в.
2.	Первая биржа в России была создана в:
	а) XIV в.;	б) XV в.;	в) XVI в.;	г) XVII в.;	д) XVIII в.

3.Товарная биржа может быть зарегистрирована как юридическое лицо в форме:

а) АО; б) ТОО;

в) Некоммерческого товарищества.

4.Первая российская биржа была создана: а) в централизованном порядке; б) стихийно.

5.Биржевая торговля – это:

а) публичная гласная торговля оптовыми партиями товара в установленном месте по установленным правилам в установленное время;

б) публичная гласная торговля различным товаром в установленном месте по установленным правилам в установленное время;

в) организованный рынок купли-продажи любого товар.

6.Основными функциями биржи являются: а) обеспечивающая; б) организационная;

в) стандартизации и унификации; г) ценообразующая; д) контрольная; е) страхования.

7.Рынок ценных бумаг выполняет функции: а) коммерческая;

б) страхования деловых и финансовых рисков;

	Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО	5
в)	обслуживание международного оборота товаров, услуг и капиталов;
г)	ценовая;
д)	формирования валютного курса под влиянием спроса и предложения;
е)	финансирование дефицита государственного бюджета.

8.Делистинг – это:

а) регламентированная фондовой биржей или другим организатором рынка процедура оборота и допуска ценных бумаг к торгам;

б) исключение ценных бумаг, представленных на фондовой бирже, из биржевого оборота;

в) установление курса ценной бумаги.

9.Спекуляция в биржевой деятельности преследует цель:

а) получения прибыли в процессе биржевой фьючерсной торговли, базирующейся на различиях в динамике цен фьючерсных контрактов во времени, пространстве и на разные виды товаров;

б) страхования ценностных рисков на основе занятия противоположных позиций на разных рынках одного и того же товара;

в) занятия хобби.

10.Фондовая биржа имеет право обменять часть своих акций на акции товарной биржи:

а) имеет; б) не имеет;

в) имеет по согласованию с Минфином РФ.

11.Подчеркните основные черты биржевой торговли: а) приуроченность к определенному месту и времени; б) регулируемость со стороны государства; в) публичность; г) гласность;

д) подчиненность установленным правилам; е) верны все ответы.

12.Организованный рынок в зависимости от формы торговли делится на: а) оптовые рынки; б) розничную торговлю; в) биржевой рынок; г) верны все ответы.

13.Организованный рынок в зависимости от вида торгующего актива делится на:

а) валютные рынки; б) рынки ценных бумаг;

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

6

в) рынки банковских ссуд; г) товарные рынки; д) верны все ответы.

14.Биржи по составу товаров, являющихся объектом биржевого торга могут быть:

а) универсальные; б) специализированные; в) верны все ответы.

15.Биржи могут функционировать на уровне: а) локальном; б) межрегиональном; в) местном; г) центральном.

16.Международные биржи обслуживают:

а) конкретные мировые товарные и фондовые рынки; б) одно отдельно взятое государство; в) объединения государств.

17.Национальные биржи обслуживают:

а) конкретные мировые товарные и фондовые рынки; б) одно отдельно взятое государство.

18.Мировая практика по характеру заключаемых биржевых сделок выделяет биржи:

а) розничного товара; б) реального товара; в) фьючерсные; г) опционные; д) смешанные.

е) все, кроме а.

19.Производными ценными бумагами являются: а) акция; б) облигация; в) опцион;

г) фьючерские контракты; д) варрант.

20.Процедура допуска ценных бумаг к торгам состоит из следующих элементов:

а) листинг;

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

7

б) паблисити; в) предлистинг; г) делистинг;

д) котировка ценных бумаг; е) аудит финансовой отчетности эмитента.

21.Стихийный биржевой рынок характеризуется: а) отсутствием листинга; б) множеством трейдеров;

в) участием профессионалов; г) отсутствием единого круга ценных бумаг.

22.Основными формами биржевой торговли выступают: а) аукционная; б) агентская;

в) стихийной торговли; г) организованной торговли.

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

8

Тема 2. БИРЖА И БИРЖЕВАЯ ИНФРАСТРУКТУРА

1.Членами товарной биржи в России могут быть: а) члены биржи; б) учредители;

в) коммерческие банки; г) инвестиционные институты; д) брокеры;

е) профессиональные участники.

2.Специализированными подразделениями биржи являются: а) маклерский отдел; б) котировальная комиссия; в) фьючерсный отдел; г) расчетная палата; д) аналитический отдел; е) депозитарий.

3.Брокерская деятельность – это:

а) совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

4.Листинг – это:

а) регламентированная фондовой биржей или другим организатором рынка процедура отбора и допуска ценных бумаг к торгам;

б) исключение ценных бумаг, представленных на фондовой бирже, из биржевого оборота.

5.Агентский рынок осуществляет:

а) заключение сделки и со стороны продавца и со стороны покупателя от имени и за его счет через посредника;

б) заключение сделки через посредническую сеть.

6.Членами товарной биржи в России по действующему законодательству могут быть:

а) физические и юридические лица;

	Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО	9
б)	профессиональные участники рынка ценных бумаг;
в)	учредители;
г)	служащие организаций, чьи руководители являются членами этой биржи.

7.К исполнительным подразделениям биржи относятся: а) маклерский отдел; б) котировальная комиссия; в) фьючерсный отдел; г) расчетная палата; д) аналитический отдел; е) депозитарий.

8.Дилерская деятельность – это:

а) совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени

иза счет клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании

возмездных договоров с клиентом; б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за

свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

9.Торги могут проводиться в форме: а) непрерывного аукциона; б) розничной торговли; в) простого аукциона; г) втемную.

10.Дилерский рынок характеризуется:

а) заключение сделки и со стороны продавца и со стороны покупателя от имени и за его счет через посредника;

б) заключение сделки через посредническую сеть.

11.Биржевая сессия представляет собой:

а) период, в течение которого заключаются сделки; б) время работы биржи.

12.Саморегулируемыми организациями являются: а) фондовые биржи;

б) объединения профессионалов, разрешенные ФКЦБ РФ; в) добровольные объединения профессионалов; г) ассоциации инвестиционных компаний.

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

10

13.Учредителями товарной биржи могут быть:

а) высшие и местные органы государственной власти и управления; б) страховые и инвестиционные компании и фонды; в) банки и кредитные организации;

г) юридические и физические лица, подписавшие учредительные документы и внесшие первоначальные взносы.

14.Учредителями товарной биржи не могут быть:

а) высшие и местные органы государственной власти и управления; б) страховые и инвестиционные компании и фонды; в) банки и кредитные организации;

г) юридические и физические лица, подписавшие учредительные документы и внесшие первоначальные взносы.

д) верны ответы а,б,в; е) все ответы верны.

15.Товарная биржа получает право на проведение биржевых торгов с момента: а) государственной регистрации; б) получения лицензии на право биржевой торговли; в) все ответы верны.

16.Ревизионная комиссия представляет собой а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и

исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;

б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли; в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам

биржевой торговли.

17.Арбитражная комиссия представляет собой а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и

исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;

б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли; в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам

биржевой торговли.

18.Котировальная комиссия представляет собой а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и

исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

11

б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли; в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам

биржевой торговли.

19.Члены биржи обязаны:

а) соблюдать устав биржи и выполнять решения биржевого комитета; б) осуществлять сделки и расчеты по ним в соответствии с правилами

биржевой торговли; в) вносить взносы в полном объеме; г) все ответы верны.

20.Спорные вопросы, возникающие в результате неправомерных действий брокера в отношении клиента, рассматриваются:

а) арбитражной комиссией при бирже; б) арбитражным судом; в) не рассматриваются.

21.Спорные вопросы, возникающие в результате неправомерных действий брокера в отношении клиента, не рассматриваются:

а) арбитражной комиссией при бирже; б) арбитражным судом;

22.Основное назначение вторичного фондового рынка состоит в : а) «раскрутке» акций; б) подержании ликвидности ценных бумаг;

в) привлечении инвесторов.

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

12

Тема 3. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ

1.Сделки на фондовой бирже делятся на: а) розничные; б) кассовые; в) срочные; г) опционные;

д) фьючерсные; е) с реальным товаром.

2.Сделки на товарной бирже делятся на: а) розничные; б) кассовые; в) срочные; г) опционные;

д) фьючерсные; е) с реальным товаром.

3.Сделки на валютной бирже делятся на: а) розничные; б) кассовые; в) срочные.

4.Биржевая сделка – это:

а) соглашение, достигнутое в ходе биржевых торгов и взаимной передаче прав и обязанностей в отношении биржевого актива;

б) сделка, заключаемая на наличный товар, находящийся на складе биржи или в пути.

5.Биржевые сделки не подвержены таким рискам как: а) информационный; б) кредитный; в) рыночный; г) коммерческий; д) системный.

6.Фиксинг предназначен для:

а) установления определенного курса иностранной валюты к национальной; б) установления единой типичной цены.

7.Сделка с реальным товаром представляет собой:

а) сделку, объектом которой является действительная передача товара от продавца к покупателю;