Тема 2. Участники рынка ценных бумаг и профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Участники рынка ценных бумаг. Эмитенты и их классификация. Инвесторы и их классификация. Портфельные инвесторы, виды портфелей. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг. Инвестиционные фонды и другие небанковские профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сравнительная их характеристика: Брокерская; Дилерская; По управлению ценными бумагами; Клиринговая; Депозитарная; По ведению реестра; По организации торговли.

Основные понятия темы: Участники рынка ценных бумаг, эмитент, инвестор, портфель ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Литература:

1. Федеральный Закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ от 22 апреля 1996 г. № 17. Ст. 191.

2. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". С3. 1999. № 10. Ст. 1163.

3. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

4. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

5. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 июня 2004 г. N 04-22/пз-н "О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг"

6. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

7. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"

8. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 июня 2004 г. N 04-22/пз-н "О некоторых вопросах, связанных с деятельностью по организации торговли и клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг"

9. Агапеева Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США. М.: Изд-во ЮНИТИ-ДАНА. 2004.

10. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. Учебник для вузов/ Под ред. Проф. О.И.Дегтяревой, проф. Н.М.Коршунова, проф. Е.Ф.Жукова. - М.: ИНИТИ-ДАНА, 2003.

11. Рынок ценных бумаг: правовое регулирование (научно-практическое пособие).Под ред.В.Ф.Яковлева.М.,2002.С.75, 44.

12. Шевченко Г.Н Правовое регулирование ценных бумаг. Учебное пособие.-М.: Статут, 2004.

Тема 3. Классификация ценных бумаг

Понятия и фундаментальные свойства ценных бумаг. типы ценных бумаг по разным признакам. виды и разновидности ценных бумаг. Понятие и их характеристика: ценные бумаги коммерческих банков; акции; инвестиционные паи; облигации; векселя; чеки; коносаменты; складские свидетельства; государственные ценные бумаги; основные и производные ценные бумаги.

Основные понятия темы: Ценная бумага, акция, облигация, вексель, инвестиционный пай, производные ценные бумаги, коносамент, государственные ценные бумаги.

Литература:

1. Конвенция от 7 июня 1930 года № 358, устанавливающая Единообразный закон о переводном и простом векселях. // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, 1995, № 1.

2. «Конвенция от 7 июня 1930 г., имеющая целью разрешение некоторых коллизий законов о переводных и простых векселях // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, 1995, X» 1

3. Конвенция ООН от 9 декабря 1988 года "О международных переводных векселях и международных простых векселях".

4. Женевская Конвенция 1931 года "О Единообразном законе о чеках".// Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. Учебное пособие. М.: Форум-Инфра-М. 1998.

5. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» // СЗ от 17 марта 1997 г. № 11. Ст. 1238.

6. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

7. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ от 1 января 1996 г. № 1. Ст. 1.

8. "Положение о безналичных расчетах в Российской Федерации"(утв.ЦБ РФ 12.04.2001 №2-П).

9. Агапеева Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США. М.: Изд-во ЮНИТИ-ДАНА. 2004.

10. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. М., 1996.

11. Кокин А.С. Товарораспорядительные ценные бумаги в международной морской торговле. М., 1994.

12. Крашенинников Е.А. Обыкновенные именные ценные бумаги // Хозяйство и право. 1996. № 12.

13. Новоселова Л.А. Вексель в хозяйственном обороте. Комментарий практики рассмотрения споров. М. 1999.

14. Рыжков О. Варрант. Хозяйство и право. 1995. № 9.