Державна пенітенціарна служба україни

ІНСТИТУТ КРИМІНАЛЬНО-ВИКОНАВЧОЇ СЛУЖБИ

Богатирьов І. Г., Копотун І. М., Пузирьов М. С.

ПОРІВНЯЛЬНЕ

КРИМІНАЛЬНО-ВИКОНАВЧЕ ПРАВО

Навчальний посібник

За загальною редакцією доктора юридичних наук,

професора Богатирьова І. Г.

Київ

2013

УДК	343.8
ББК	67.9(4Укр)
	Б73

Рекомендовано до друку

Вченою радою Інституту кримінально-виконавчої служби

(протокол № 4 від 20 грудня 2012 року)

Рецензенти:

Савченко А.В., доктор юридичних наук, професор.

Трубников В.М., доктор юридичних наук, професор.

Богатирьов І. Г., Копотун І. М., Пузирьов М. С.

Б73 Порівняльне кримінально-виконавче право : навч. посібник / за заг. ред. І. Г. Богатирьова. – К. : Інститут кримінально-виконавчої служби, 2013. – 150 с.

У навчальному посібнику висвітлюються загальнотеоретичні та практичні проблеми сучасного стану й перспективи розвитку порівняльного кримінально-виконавчого права. З нових позицій розкриваються основні його інституції.

Особлива увага зосереджується на практичних проблемах правового регулювання кримінально-виконавчих відносин між персоналом органів і установ виконання покарань та засудженими, дослідження і моделювання нових засобів, форм та методів гармонізації зазначених правовідносин.

Навчальний посібник розраховано на слухачів вищих навчальних закладів юридичного профілю, курсантів та слухачів Інституту кримінально-виконавчої служби, а також ад’юнктів, науковців та практичних працівників, які цікавляться проблемами кримінально-виконавчого права. Видання посібника зумовлено потребою викладання навчальної дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право» за якісно нових умов підготовки фахівців нової генерації для органів і установ, що належать до сфери управління Державної пенітенціарної служби України.

УДК 343.8

ББК 67.9(4Укр)

	©	Інститут кримінально- виконавчої служби, 2013
	©	Колектив авторів, 2013

Передмова

Навчальний посібник покликаний допомогти курсантам та слухачам Інституту кримінально-виконавчої служби в опануванні дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право», яка передбачає вивчення кримінально-виконавчого права та його основних інститутів через призму правового регулювання кримінально-виконавчих відносин в Україні та у зарубіжних країнах.

Метою викладання навчальної дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право» є пізнання та розуміння курсантами і слухачами основних понять та інститутів порівняльного кримінально-виконавчого права, ознайомлення з кримінально-виконавчим законодавством зарубіжних країн і практикою його застосування, специфікою правового регулювання кримінально-виконавчих відносин міжнародними спеціалізованими організаціями, імплементація найбільш прогресивних положень до кримінально-виконавчого законодавства України.

Завданнями навчальної дисципліни є:

– оволодіння курсантами, слухачами основними поняттями, категоріями та інститутами порівняльного кримінально-виконавчого права;

– вироблення у курсантів та слухачів уміння самостійно працювати з першоджерелами та спеціальною юридичною літературою з кримінально-виконавчого права зарубіжних країн та міжнародно-правовими актами у сфері захисту прав і свобод засуджених та ув’язнених;

– отримання навичок застосування міжнародно-правових актів у роботі із засудженими і ув’язненими;

– формулювання науково обґрунтованих пропозицій з удосконалення правового регулювання кримінально-виконавчих відносин на основі вивчення зарубіжного досвіду;

– підвищення рівня правосвідомості та правової культури курсантів та слухачів у роботі із засудженими і ув’язненими;

За результатами вивчення навчальної дисципліни курсант (слухач) повинен:

Знати:

– основні поняття, категорії та інститути кримінально-виконавчого права у розрізі міжнародно-правового регулювання кримінально-виконавчих відносин;

– міжнародно-правові акти щодо поводження із засудженими (ув’язненими) та їх значення для пенітенціарних установ України;

– судову практику реалізації норм кримінально-виконавчого законодавства Україні;

Уміти:

– порівнювати норми національного кримінально-виконавчого законодавства, міжнародно-правових актів щодо поводження із засудженими (ув’язненими) та надавати обґрунтовані висновки щодо їх застосування і вдосконалення законодавства України;

– надавати правову допомогу засудженим та ув’язненим щодо правового регулювання кримінально-виконавчих відносин нормами міжнародно-правових актів;

– використовувати досвід правового регулювання кримінально-виконавчих відносин у зарубіжних країнах для вдосконалення кримінально-виконавчого законодавства України;

– популяризувати кримінально-виконавче законодавство України, його високі соціальні стандарти та міжнародно-правові норми захисної спрямованості у кримінально-виконавчих правовідносинах із засудженими та ув’язненими.

Вивчення навчальної дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право» дозволить курсантам та слухачам краще розуміти норми й інститути кримінально-виконавчого права різних країн, порівнювати їх з міжнародними стандартами і таким чином усвідомити загальну картину правового регулювання кримінально-виконавчих відносин у сучасному світі, синтезувати світовий досвід для запровадження його кращих досягнень у кримінально-виконавче законодавство України.

Практичне значення порівняльного кримінально-виконавчого права виявляється через можливість пізнання та максимального використання світового досвіду для удосконалення кримінально-виконавчого законодавства України. Вивчаючи цю навчальну дисципліну, курсант (слухач) повинен перш за все керуватися навчальною програмою, в якій визначено обсяг матеріалів, коло теоретичних і практичних питань, які треба засвоїти.

Важливим підґрунтям для вивчення навчальної дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право» є ґрунтовне знання кримінально-виконавчого права, що дозволяє курсанту (слухачу) орієнтуватися в основних напрямах правового регулювання кримінально-виконавчих відносин у різних країнах світу.

Навчальний посібник підготовлено відповідно до навчальної програми, складеної на кафедрі кримінально-виконавчого права Інституту кримінально-виконавчої служби. Вивчаючи відповідний матеріал, курсант (слухач) повинен постійно працювати з вітчизняним кримінально-виконавчим кодексом та відповідними кодексами зарубіжних країн, міжнародно-правовими актами щодо поводження із засудженими (ув’язненими), навчальною літературою та науковими періодичними виданнями, зокрема: «Науковий вісник Інституту кримінально-виконавчої служби», «Право України», «Вісник Верховного Суду України» та іншими навчальними й науковими джерелами. Обов’язковим елементом роботи з опанування навчальної дисципліни «Порівняльне кримінально-виконавче право» є робота у всесвітній мережі Internet з іноземними нормативними джерелами та науковою літературою.

ТЕМА 1

ПОРІВНЯЛЬНЕ КРИМІНАЛЬНО-ВИКОНАВЧЕ ПРАВО

В ІСТОРИЧНІЙ РЕТРОСПЕКТИВІ ТА СУЧАСНОМУ СВІТІ

1.1. Застосування порівняльно-

правового методу в кримінально-виконавчому праві

Відома народна мудрість говорить: «Усе пізнається у порівнянні». Порівнюючи, ми можемо виявити позитивні моменти і тенденції розвитку. У повній мірі це стосується і кримінально-виконавчого права. Прийняття КВК України свідчить про послідовне та цілеспрямоване виконання нашою державою своїх зобов’язань у сфері реформування кримінально-виконавчої системи з метою максимального наближення умов тримання засуджених до міжнародних пенітенціарних стандартів ¹. На сучасному етапі перед законодавцем постає складне завдання – удосконалення чинного кримінально-виконавчого законодавства з метою забезпечення ефективної діяльності органів і установ виконання покарань та приведення умов тримання засуджених у відповідність з міжнародними стандартами та правилами ². У свою чергу, одним із важливих напрямів діяльності ДПтС України є співробітництво з міжнародними організаціями, пенітенціарними відомствами, неурядовими фундаціями та інституціями зарубіжних країн, що передбачено ст. 5 Закону України «Про Державну кримінально-виконавчу службу України» ³. Зазначений напрям діяльності набув широкого поширення у практичній діяльності ДПтС України з огляду на визнання необхідності поглиблення євроінтеграційних і північно-східних процесів у всіх сферах нашої держави. Тим більше, що впровадження зарубіжного досвіду є однією зі складових міжнародної співпраці ДПтС України ⁴.

Подальший розвиток демократії, забезпечення прав і свобод громадян нерозривно пов’язані з підвищенням якості та ефективності роботи пенітенціарних установ, під час якої виникають, змінюються та припиняються різні види кримінально-виконавчих правовідносин. Намагання впровадити в повсякденне життя українського суспільства ліберальні європейські цінності обумовило необхідність оптимізації діяльності для органів і установ, що належать до сфери управління ДПтС України, відповідно до загальновизнаних міжнародних пенітенціарних стандартів. У цьому контексті неабияку значущість у трансформації інститутів кримінально-виконавчого права посідає і вдосконалення процесу застосування засобів виправлення і ресоціалізації засуджених. Зазначені аргументи дають можливість персоналу пенітенціарних установ визначити необхідне коло завдань з метою їх вивчення і розв’язання.

Як зазначав М. О. Стручков, виступаючи в якості експерта від соціалістичних держав на Міжрегіональній нараді (Кембрідж, 11–15 грудня 1978 р.) з приводу обговорення п. 4 «Деінституціоналізація виправних систем та її наслідки для засуджених, що залишаються в тюрмах» порядку денного VI Конгресу ООН з попередження злочинності та поводження з правопорушниками (Ліссабон, 25 серпня – 5 вересня 1980 р.), «...встановлення режиму у пенітенціарних установах, а також програми перевиховання засуджених входять до компетенції кожної держави. У той же час держава повинна добиватися відповідності норм національного пенітенціарного права Стандартним мінімальним правилам поводження з ув’язненими, оскільки держави – члени ООН визнали їх» ⁵.

Вважаємо беззаперечним, що у процесі удосконалення правового регулювання та практики застосування кримінальних покарань необхідно враховувати та використовувати позитивний досвід цієї діяльності у зарубіжних державах. Невипадково М. Ансель зазначав, що «вивчення зарубіжного досвіду відкриває перед юристом нові горизонти, дозволяє йому краще пізнати право своєї країни, бо специфічні риси цього права особливо виразно виявляються у порівнянні з іншими системами. Порівняння здатне озброїти юриста ідеями та аргументами, які не можна отримати навіть при дуже доброму знанні тільки власного права» ⁶. Поряд із цим, при застосуванні порівняльно-правового методу у кримінально-виконавчому праві не ставиться за мету цілковита імплементація зарубіжного пенітенціарного законодавства в частині регулювання виконання та відбування кримінальних покарань, оскільки ми усвідомлюємо, що подібні запозичення можливі лише з урахуванням специфіки економічного та соціального розвитку України, особливостей вітчизняної кримінально-виконавчої системи, історичного досвіду і традицій нашого народу, особливостей національної психології тощо ⁷.

Представлений курс є продовженням і розвитком курсу «Кримінально-виконавче право України» і має за мету розширення та поглиблення уявлень про кримінально-виконавче право як нову сучасну дисципліну. Порівняльне правознавство є теорією та науковою дисципліною в низці галузей юридичної науки. Його мета – вивчення і співставлення різних правових масивів і систем між собою та з нормами міжнародного права, виявлення їх загальних рис та відмінностей, визначення тенденцій загальносвітового розвитку.

Тому слід підтримати пропозицію І. Г. Богатирьова, Є. М. Бодюла, О. М. Джужі, О. Г. Колба про необхідність єдиного (порівняльного) курсу кримінально-виконавчого права, в якому проглядалася б єдність і диференціація норм кримінально-виконавчого права різних країн, котрі забезпечують відповідно до міжнародних стандартів порядок і умови виконання та відбування кримінальних покарань. Однак на цьому шляху виникає низка проблем, без вирішення яких зусилля вчених не дадуть того бажаного результату, на який, у кінцевому результаті, сподіваються законодавець і суспільство.

Перш за все важливо розуміти, що не існує ідеальних правових систем. Їх ефективність визначається своєчасністю та відповідністю стану держави і права тієї чи іншої країни певному етапу суспільного розвитку. В Україні останні два десятиліття відбувається ідеалізація права західного типу, незважаючи навіть на очевидні суттєві відмінності в історії формуванні цих правових систем.

Справджується найгірший варіант модернізації країни, держави і права: «сліпе копіювання чужих моделей регулювання суспільних відносин». Але ще В. П. Казимірчук звертав увагу на один надзвичайно важливий аспект характеристики західного права: «Позитивним і принципово важливим слід уважати те, що основні зусилля західних учених направлені на виявлення причин у межах демократичного суспільства та на виконання вимоги щодо вивчення права у дії, пошуку і створення гарантій реалізації прав» ⁸.

Тобто західні правові моделі також не завжди досконалі, а тому потребують скрупульозного вивчення і глибокого аналізу. «Порівнянню повинні підлягати не тільки закони, але й підзаконні акти, судова практика, колективні договори, звичаї, і що особливо важливо, практика застосування законодавства. Таким чином, порівняння законів на папері не менш важливо, ніж законів у дії, тобто «живого права».

Тому у вирішенні зазначених вище проблем слід звернути увагу на те положення, що використання зарубіжного досвіду не може і не повинно ставати основним шляхом оптимізації кримінально-виконавчого права в сучасний період модернізації органів і установ, що належать до сфери управління ДПтС України. Основним шляхом повинно стати збереження чинних і створення нових норм чи моделей, які відповідають соціально-економічним умовам, традиціям, національним особливостям тощо.

Цілком природним є використання позитивного досвіду правового регулювання кримінально-виконавчих відносин у країнах СНД. Однак, правову форму не можна розглядати в її чистому вигляді, як самодостатнє явище, не пов’язане з конкретними соціальними і політичними умовами. Яскравим прикладом цього є спроба рецепції швейцарського законодавства в Туреччині (1926 p.).

Рецепція іноземного права, як механічне пристосування законодавства, не являє собою творчого розвитку права, суперечить елементарним правилам демократичного процесу підготовки, обговорення і прийняття законів, ігнорує національні і місцеві особливості. В результаті право іншої країни залишається чужорідним тілом в соціальній тканині іншої держави.

Однак спочатку необхідно надати загальну характеристику порівняльно-правового методу і порівняльного правознавства (компаративізму), оскільки це має принципове значення для порівняльно-правових досліджень у галузі кримінально-виконавчого права. У загальному вигляді можна виокремити три основні позиції, які розкривають значення і вигоди порівняльного права:

– воно дуже корисне для вивчення історії права та його філософського осмислення;

– воно корисне також для кращого розуміння і вдосконалення власного національного права;

– воно має величезне значення для створення кращих правових форм відносин, які складаються у міжнародному спілкуванні.

Методологія порівняльного кримінально-виконавчого права є складною структурою, яка складається із загальних, концептуальних підходів (ідей), методологічних принципів, конкретних методів і методик порівняльно-правового аналізу, що розроблені як у рамках самої теорії порівняльного кримінально-виконавчого права, так і запозичених та адаптованих, залежно від предмета порівняльного кримінально-виконавчого права, з інших юридичних та неюридичних наук.

Основними методологічними принципами порівняльного кримінально-виконавчого права є:

– принцип об’єктивності;

– принцип функціоналізму;

– принцип можливості порівнювання;

– принцип дотримання оптимального різноманіття правових систем і підсистем;

– принцип всебічного врахування історичних, національних, економічних, соціально-політичних та інших умов.

Серед методологічних принципів необхідно виділити принцип можливості порівнювання явищ та інститутів, які порівнюються. Його сутність зводиться до того, що в процесі підготовки і проведення порівняльно-правових досліджень суворо дотримується вимога, згідно з якою об’єкти порівняння мають бути «порівнюваними» і між ними в обов’язковому порядку повинен існувати прямий зв’язок. Цей принцип передбачає наявність у різних явищ, інститутів та установ загальних рис, ознак належності до одного й того ж роду або виду, наявність у них схожих структур, функцій, загальної сфери застосування, аналогічних завдань і цільових установок.

Слід звернути увагу на основні принципи, які закладені в Європейських пенітенціарних правилах, зокрема:

1. При поводженні з усіма особами, позбавленими волі, необхідно дотримуватись їхніх прав людини.

2. Особи, позбавлені волі, зберігають усі права, яких вони не були законно позбавлені за рішенням суду, відповідно до якого вони засуджені до позбавлення волі чи взяті під варту.

3 Обмеження, накладені на осіб, позбавлених волі, повинні бути мінімально необхідними та відповідати тій обґрунтованій меті, з якої вони накладалися.

4. Утримання ув’язнених в умовах, які порушують їхні права людини, не може бути виправдано нестачею ресурсів.

5. Життя в місцях позбавлення волі повинно бути, наскільки це можливо, наближене до позитивних аспектів життя у суспільстві.

6. Утримання під вартою має здійснюватися таким чином, щоб сприяти поверненню до суспільства осіб, позбавлених волі.

7. Варто заохочувати співробітництво із зовнішніми соціальними службами та, наскільки можливо, залучення громадянського суспільства до участі у питаннях в’язничного життя.

8. Персонал пенітенціарних установ виконує важливу суспільну функцію, і тому порядок їх набору, професійної підготовки та умови роботи повинні забезпечувати їм можливість підтримувати високі стандарти поводження з ув’язненими.

9. Всі пенітенціарні установи повинні регулярно інспектуватися державними органами та піддаватися незалежному моніторингу.

Комплексний підхід до використання методології порівняльного кримінально-виконавчого права є необхідною умовою продуктивного вивчення сучасних підходів до виправлення і ресоціалізації засуджених у різних країнах світу. Професор І. Г. Богатирьов вказує на об’єкти порівняння у кримінально-виконавчому праві, зокрема, це норми, інститути, органи, установи, кримінально-виконавчі правовідносини, кримінально-виконавча характеристика, юридичні процедури виконання та відбування покарань. Головне, щоб ці правові явища не виходили за рамки проблематики кримінально-виконавчого права та їх порівняння не суперечило теорії права ⁹.

Слід погодитися з думкою В. П. Казимірчука, який вважає, що при вивченні правових явищ, відштовхуючись від наукових абстракцій, які відображають загальне, суттєве, те, що повторюється, соціально-політичну сутність державно-правових інститутів, дослідник йде до виявлення їх службової ролі, соціальних функцій і ефективності ¹⁰.

Як правильно зазначається в науковій літературі, це дозволяє йти в дослідженні від багатоманітності даних у законодавстві до тих реальних суспільних відносин – матеріальним умовам життя, які лежать в основі правових норм і правовідносин, та які повинні слугувати основою забезпечення необхідності відповідних правових інститутів.

У цьому випадку відправним пунктом дослідження є встановлення того змісту правового інституту, що аналізується, яке потім дозволить пояснити його специфічні правові властивості. Для виділення такої основи дослідник має використати усю сукупність наявних методів і засобів пізнання: конкретно-соціологічний, порівняльний, використовувати прийом абстракції, звертаючись до висновків інших наук.

Порівняльне правознавство використовує широкий спектр методів наукового пізнання, найбільш уживаними з яких є: порівняльно-правовий; системно-функціональний; конкретно-історичний; конкретно-соціологічний; формально-логічний; метод правового моделювання та ін.

Крім того, В. П. Казимірчук наводить низку основоположних принципово важливих позицій, які є базовими для сучасних досліджень у галузі порівняльного правознавства та дозволяють виявляти сутність досліджуваних правових явищ:

– у власному, більш точному, значенні метод порівняльного дослідження має своїм об’єктом аналогічні або схожі інститути двох або декількох правових систем, спільних або протилежних за своїм соціальним змістом;

– порівняння як прийом логіки передбачає, що в об’єктах, які досліджуються, є якісно схожі ознаки. Але з’ясування значення кожної ознаки, розкриття її соціально-економічного змісту безумовно приведе до з’ясування корінних відмінностей (тобто того, що визначає специфіку, особливості цього об’єкту) різних правових систем;

– важливою стороною в застосуванні методу порівняльного вивчення права є необхідність поєднання його з конкретно-соціологічним аналізом, тобто поєднання конкретного правового матеріалу з соціологічним підходом;

– для наукового пізнання замало встановити риси схожості та відмінності; важливо з’ясувати, які причини обумовили схожість та відмінності між тими чи іншими правовими інститутами, всебічно проаналізувати їх спільні риси та відмінності. Останнє досягається не особливим порівняльним методом, а всіма тими прийомами наукової методології, які забезпечують історичний, соціологічний і юридичний аналіз правових інститутів;

– вивчення юристом-дослідником нормативного матеріалу однієї якоїсь національної правової системи або країни не дає достатньо широкого матеріалу для узагальнення і висновків, і що не можна обійтись без порівняльного методу при історичному дослідженні правових систем різних епох і різних народів. Як наслідок, з одного боку, для можливості формування найбільш достовірних у науковому плані висновків необхідно спиратися на максимально найбільший фактичний;

– нормативний та історичний матеріал. З іншого боку, вироблення прийомів наукового співставлення досліджуваного матеріалу, принципів узагальнення дозволяє досліднику легко орієнтуватися в ньому, обирати найбільш важливі і необхідні факти;

– необхідно враховувати важливість порівняльного вивчення правових систем різноманітних держав в інтересах законодавчої діяльності для вирішення суто практичних завдань, що виникають перед власною державою ¹¹.

Історико-правовий метод – безумовна складова сучасних порівняльно-правових досліджень. Слід зазначити, що порівняння у кримінально-виконавчому праві здійснюються у двох напрямах: горизонтальному – порівняння різних національних систем кримінально-виконавчого права і вертикальному – співставлення міжнародних пенітенціарних стандартів і норм національного права ¹². Однак, на наш погляд, не менш важливим, у вертикальному напрямі порівняння, є дослідження історичного генезису правового регулювання різних аспектів кримінально-виконавчих відносин, що охоплюються предметом кримінально-виконавчого права. Конкретно-історичний метод дозволяє оцінити не тільки сучасний стан явищ, але й прогнозувати їх майбутнє. Він допомагає дослідникам звертатися до тих історичних фактів, дат, подій і хронік, які дозволяють вибудувати загальну картину їх еволюції ¹³.

У зв’язку з цим теоретико-прикладне дослідження функціонування органів і установ виконання покарань не може бути проведено без вагомої історико-правової складової, обсяг якої обмежується тільки обраним науковим пошуком і необхідністю концентруватися на певній проблематиці.

Між тим, уже в перших наукових працях, присвячених проблемам кримінально-виконавчого права, до одної третини обсягу відводилось його ретроспективному аналізу. Саме на аналізі еволюційних процесів перші вчені-пенітенціарісти ґрунтували свої теоретичні конструкції. Це були не просто історичні екскурси чи довідки, або історико-правові вступи. Вони були присвячені історії зародження, становлення і розвитку кримінально-виконавчого права.

Таким чином, представлений навчальний посібник – це спроба інтегративного порівняльно-правового дослідження, котре включатиме як горизонтальне, так і вертикальне порівняння (у тому числі й в історичному контексті).