Книги Облік у банках / Киндрацька_Учет и аудит в банках Методология и практика / Додаток4

Додаток 4

ПЕРЕЛІК ФАЙЛІВ ТА ФОРМ ЗВІТНОСТІ БАНКІВ, ЩО НАДАЮТЬСЯ НАЦІОНАЛЬНОМУ БАНКУ УКРАЇНИ

№	Файл			Форма звітності		Періодичність формування
	Назва	Періо- дичність	Схема надання (розріз)	Назва	Номер
1	2	3	4	5	6	7
01	Дані про залишки на рахунках	Д	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний) додатково філія — ТУ	1. Баланс банку	1д-КБ
				2. Звіт про відкриті валютні позиції на кінець операційного дня	540*
				3. Розшифровка валютних рахунків за видами валют	550 Д
				4. Довідка про залу­чені кошти та їх залиш­ки для визначен­ня розміру обов’яз­кових резервів	381	Двічі на місяць
02	Дані про обороти та залишки на рахунках	М	Те саме	1. Баланс банку	1-КБ
				2. Оборотно-саль­довий баланс банку	10-КБ
				3. Оборотно-саль­довий баланс філій ук­раїнських банків за межами України	10 Н
				4. Балансовий звіт банку	11
				5. Обороти за місяць за рахунками в іноземних валютах	550

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
03	Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами та депозитами	Д	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	1. Звіт про суми і процентні ставки за кре­дитами
				2. Звіт про суми і процентні ставки за депозитами	350 Д
04	Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами	М	Те саме	Звіт про суми і процентні ставки за кредитами	310
05	Дані за оборотами про суми та процентні ставки за депозитами	М	–“–	Звіт про суми і процентні ставки за депозитами	350
06	Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками	М	–“–	1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за галузями економіки)	316
				2. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за секторами економіки)	321
				3. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за цільовим спрямуванням)	322
				4. Звіт про залишки заборгованості за кре­дитами, наданими клієнтам (класифікація за формами власності)	323

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
				5. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за галузями економіки)	360
				6. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за секторами економіки)	353
				7. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за формами власності)	362
07	Дані про цінні папери в портфелі банку	М	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	Звіт про стан портфеля цінних паперів	391
08	Дані про прибутки та збитки банків	К	Те саме	Звіт про прибутки та збитки банку	2-КБ
09	Дані про касове ви- конання Державного бюджету	Д	Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	Доходи Державного бюджету України	412 Д-К
10	Дані про касове виконання Державного бюджету	М	Те саме	Доходи Державного бюджету України	412-К
11	Дані про класифікова­ні активи за формами власності	К	КБ-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	Звіт про класифіковані активи	302

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
12	Дані про касові обороти балансових символів форми 748	Д	Філія-ТУ ТУ-НБУ (філійний)	Звіт про касові обороти банку	747 Д
13	Дані про касові обороти балансових символів форми 748	М	Те саме	Звіт про касові обороти банку	748
14	Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками	М	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за видами економічної діяльності)	320
				2. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за видами економічної діяльності)	361
15	Дані про кількість клієнтів банку та кількість відкритих рахунків клієнтів	Р	Те саме	Звіт про кількість клієнтів та особових рахунків	752
16	Дані про заборгованість за пролонгованими, простроченими та сумнівними кредитами	М	–“–	1. Звіт про прострочені активи, за якими не нараховуються проценти	311
				2. Звіт про заборгованість за простроченими кредитами, за якими ще нараховуються проценти	312
				3. Звіт про заборгованість за пролонгованими кредитами	315

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
17	Дані про кредитний портфель та залишки за депозитами	М	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	1. Звіт про кредитний портфель	301
				2. Звіт про залишки за депозитами	341
18	Дані про залишки за­боргованості за кредитами резидентам	Т	Те саме	Звіт про заборгованість за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі галузей економіки та форм власності)	314 г
19	Дані про залишки за депозитними зобов’я­заннями резидентів	Т	–“–	Звіт про залишки за депозитними зобо­в’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі галузей економіки та форм влас­ності)	352 г
20	Додаткові дані для роз­рахунку обов’яз­кових резервів	Д	–“–	Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів	381	Двічі на місяць
29	Дані про сплату пе- ні за перевищення нормативного термі­ну проходження пла­тежів	К	–“–	Дані про сплату банками пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів	444
30	Дані про розрахунок резерву на можливі втрати за позичками банків	К	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (консолідований)	Розрахунок резерву на можливі втрати за позичками банків	604

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
31	Дані про стан заборгованості витрат за заробітною платою	Т	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	Інформація про затримки виплати заробітної плати по Україні	749
32	Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти та про суми іноземної валюти, купленої/про­даної в обмінних пунктах	М	Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	1. Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти	526
				2. Звіт про оборот готівкової валюти в обмінних пунктах	527
33	Дані про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одер­жаним довгостроковим негаран­тованим кредитом	Р	Те саме	Звіт про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом	502
34	Дані про залучен- ня та обслуговування іноземного довгострокового гарантовано- го та негарантованого кредиту	К	–“–	Звіт про залучення га обслуговування іноземного довгострокового гарантованого/негарантованого кредиту	503

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
35	Дані про планові платежі з одержання і погашення іноземних довгострокових гаранто­ваних та негарантованих кредитів	Р	Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	Прогнозовані операції з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих/негарантованих кредитів	504
36	Дані про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними опе­раціями	М	Те саме	Звіт про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями (90 днів)	531
37	Дані про надані дозволи на продовження терміну завершення розрахунків за екс­портно-імпортними операціями	М	–“–	Звіт про надані дозволи на продовжен- ня терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями	532
38	Дані про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність	П, Р	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (консолідований)	Звіт про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність	91

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
39	Дані про курс валют та обсяги операцій з іноземною валютою	Д	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	1. Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою	520
				2. Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою	521
				3. Інформація про обсяги операцій з безготівковою іноземною валютою	523
40	Дані про рух коштів у гривнях на коррахунках іноземних банків в українських банках	Д	Банк-ТУ ТУ-ЦРП (обласний)	Дані про рух коштів у гривнях на кореспондентських рахунках іноземних банків в українських банках	522
К	Картотека кредитів	М		1. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів)	613*	Щоденна (на момент видачі кредиту)
		Д		2. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів)	614*
		М		3. Звіт про надані банком кредити інсайдерам (у розрізі позичальників)	615*
				4. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі позичальників)	616*
		Т		Звіт про залишки заборгованості за кредитами клієнтів-резидентів України, вклю­чаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі видів економічної діяльності)	314**

Продовження додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
		Т		Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі видів економічної діяльності та форм власності)	352**
—	Поштова форма	—	—	Звіт про окремий зовнішній державний борг та про приватний борг, гарантований державою	500	Квартальна
—	Поштова форма	—	—	Звіт про стан окремого зовнішнього державного боргу га приватного боргу, гарантованого державою	501	Річна
	Файл буде розроблено додатково	Д		Звіт про зважену відкриту валютну позицію на кінець операційного дня	541
	Файл буде розроблено додатково	К		Звіт про списану безнадійну заборго- ваність	601
	Файл буде розроблено додатково	К		Звіт про зміни в резервах	602
	Файл буде розроблено додатково	Д		Звіт про достатність капіталу	603*	Місячна на щоденній основі
	Файл буде розроблено додатково	Д		Звіт про дотримання економічних нормативів	611*	Місячна на щоденній основі

Закінчення додатка 4

1	2	3	4	5	6	7
	Прогноз готівкового обігу	К	Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	1. Прогнозні розрахунки касових оборотів	720-н
				2. Розрахунок прогнозу касових оборотів з надходження торговельної виручки	721-н
				3. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видач на заробітну плату та інших видів оплати праці	724-н
				4. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видачі з рахунків колективних сільськогосподарських підприємств	726-н
				5. Розрахунки прогнозу касових оборотів з операцій підприємств зв’язку	728-н
				6. Календар видачі готівки на заробітну плату	729-н
				7. Основні показники до прогнозних розрахунків	730-н
			Філія-ТУ ТУ-ЦРП (філійний)	Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни	740-н