Скачиваний:
14
Добавлен:
18.02.2016
Размер:
41.47 Кб
Скачать

Додатки

Додаток 1

Перелік файлів та форм звітності банків, що надаються Національному банку України

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

01

Дані про залишки на рахунках

Д

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) додатково філія-РУ

1. Баланс комерційного банку 2. Звіт про відкриті валютні позиції на кінець операційного дня 3. Розшифровка валютних рахунків за видами валют 4. Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів

1Д-КБ 540* 550Д 381

Двічі на місяць

02

Дані про обороти та залишки на рахунках

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) додатково філія-РУ

1. Баланс комер­ційного банку 2. Оборотно-саль­довий баланс комерційного банку 3. Оборотно-саль­довий баланс філій українських комер­ційних банків, що розташовані за межами України 4. Балансовий звіт комерційного банку 5. Обороти за місяць за рахунками в іноземних валютах

1-КБ 10-КБ 10Н 11 550

03

Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами та депозитами

Д

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Звіт про суми і процентні ставки за кредитами 2. Звіт про суми і процентні ставки за депозитами

310Д 350Д

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

04

Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про суми і процентні ставки за кредитами

310

05

Дані за оборотами про суми та процентні ставки за депозитами

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про суми і процентні ставки за депозитами

350

06

Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (кла­сифікація за галузями економіки) 2. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (кла­сифікація за секторами економіки) 3. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, надани-ми клієнтам (класи­фікація за цільовим спрямуванням) 4. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за формами власності) 5. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (кла­сифікація за галузями економіки) 6. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (кла­сифікація за секторами) економіки) 7. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за формами власності)

316 321 322 323 353 360 362

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

07

Дані про цінні папери в портфелі банку

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про стан портфеля цінних паперів

391

08

Дані про прибутки та збитки банків

К

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про прибутки та збитки комерційного банку

2-КБ

09

Дані про касове виконання Державного бюджету

Д

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Доходи державного бюджету України

412Д-К

10

Дані про касове виконання Державного бюджету

М

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Доходи Державного бюджету України

412-К

11

Дані про класифіковані активи за формами власності

К

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про класифіковані активи

302

12

Дані про касові обороти балансових символів форми 748

Д

Філія-РУ РУ-НБУ (філійний)

Звіт про касові обороти банку

747Д

13

Дані про касові обороти символів форми 748

М

Філія-РУ РУ-НБУ (Філійний)

Звіт про касові обороти банку

748

14

Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за видами економічної діяльності) 2. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за видами економічної діяльності)

320 361

15

Дані про кількість клієнтів банку та кількість відкритих рахунків клієнтів

Р

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про кількість клієнтів та особових рахунків

752

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

16

Дані про заборгованість за пролонгованими, простроченими та сумнівними кредитами

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Звіт про прострочені активи, за якими не нараховуються проценти 2. Звіт про заборгованість за простроченими кредитами, за якими ще нараховуються проценти 3. Звіт про заборгованість за пролонгованими кредитами

311 312 315

17

Дані про кредитний портфель та залишки за депозитами

М

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Звіт про кредитний портфель 2. Звіт про залишки за депозитами

301 341

18

Дані про залишки заборгованості за кредитами резидентам

Т

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про заборгованість за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (у розрізі галузей економіки та форм власності)

314Г

19

Дані про залишки за депозитними зобов’язан­нями резидентів

Т

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (у розрізі галузей економіки та форм власності)

352Г

20

Додаткові дані для розрахунку обов’язкових резервів

Д

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів

381

Двічі на місяць

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

29

Дані про сплату пені за перевищення норматив­ного терміну проходження платежів

К

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Дані про сплату комерційними банками пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів

444

30

Дані про розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків

К

КБ-РУ РУ-ЦРП (консолі­дований)

Розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків

604

31

Дані про стан заборгованості витрат за заробітною платою

Т

Філія-РУ РУ-НБУ (філійний)

Інформація про затримки виплати заробітної плати по Україні

749

32

Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти та про суми іноземної валюти, купленої, проданої в обмінних пунктах

М

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

1. Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти 2. Звіт про оборот готівкової валюти в обмінних пунктах

526 527

33

Дані про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом

Р

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Звіт про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом

502

34

Дані про залучення та обслуговування іно­земного довгострокового гарантованого та негарантованого кредиту

К

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Звіт про залучення та обслуговування іноземного довгострокового гарантованого/ негарантованого кредиту

503

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

35

Дані про планові платежі з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих та негарантованих кредитів

Р

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Прогнозовані операції з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих/ негарантованих кредитів

504

36

Дані про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями

М

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Звіт про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями (90 днів)

531

37

Дані про надані дозволи на продовження терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями

М

Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний)

Звіт про надані дозволи на продовження терміну завершення розра­хунків за експортно-імпортними операціями

532

38

Дані про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність

П, Р

КБ-РУ РУ-ЦРП (консолі­дований)

Звіт про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність

91

39

Дані про курс валют та обсяги операцій іноземною валютою

Д Д

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

1. Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою 2. Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою 3. Інформація про обсяги операцій з безготівковою іноземною валютою

520 521 523

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

40

Дані про рух коштів у гривнях на коррахунках іноземних банків в українських банках

Д

КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний)

Дані про рух коштів у гривнях на кореспондентських рахунках іноземних банків в українських банках

522

К

Картотека кредитів

М Д М М

1.Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 2. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 3. Звіт про надані банком кредити інсайдерам (у розрізі позичальників) 4. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі позичальників)

613* 614* 615* 616*

Щоденна (на момент видачі кредиту)

Т

Звіт про залишки заборгованості за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі видів економічної діяльності)

314**

Т

Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі видів економічної діяльності та форм власності)

352**

Продовження дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

Поштова форма

Звіт про окремий зовнішній державний борг та про приватний борг, гарантований державою

500

Кварта­льна

Поштова форма

Звіт про стан окремого зовнішнього державного боргу та приватного боргу, гарантованого державою

501

Річна

Файл буде розроблено додатково

Д

Звіт про зважену відкриту валютну позицію на кінець операційного дня

541

Файл буде розроблено додатково

К

Звіт про списану безнадійну заборгованість

601

Файл буде розроблено додатково

К

Звіт про зміни в резервах

602

Файл буде розроблено додатково

Д

Звіт про достатність капіталу

603*

Місячна на щоденній основі

Файл буде розроблено додатково

Д

Звіт про дотримання економічних нормативів

611*

Місячна на щоденній основі

Прогноз готівкового обігу

К К

Філія-РУ РУ-НБУ (філійний)

1. Прогнозні розрахунки касових оборотів 2. Розрахунок прогнозу касових оборотів з надходження торговельної виручки

720-Н 721-Н

Закінчення дод. 1

Файл

Форма звітності

Но­мер

Назва

Пері­одич­ність

Схема надання (розріз)

Назва

Номер

Періодич­ність фор­мування

К К К К К

3. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видач на заробітну плату та інших видів оплати праці 4. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видачі з рахунків колектив­них сільськогосподарських підприємств 5. Розрахунки прогнозу касових оборотів з операцій підприємств зв’язку 6. Календар видачі готівки на заробітну плату 7. Основні показники до прогнозних розрахунків

724-Н 726-Н 728-Н 729-Н 730-Н

Філія-РУ РУ-НБУ (філійний)

Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни

740-Н

* Формуються в НБУ.

** Будуть введені особливим розпорядженням НБУ (файли 12, 13, 31 надаються Націо­нальному банку України, решта файлів — Центральній розрахунковій палаті).

116

Соседние файлы в папке Киндрацька_Бухгалтерський обл_к у комерц_йних банках Украины