Додатки
Додаток 1
Перелік файлів та форм звітності банків, що надаються Національному банку України
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
01 |
Дані про залишки на рахунках |
Д |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) додатково філія-РУ |
1. Баланс комерційного банку 2. Звіт про відкриті валютні позиції на кінець операційного дня 3. Розшифровка валютних рахунків за видами валют 4. Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів |
1Д-КБ 540* 550Д 381 |
Двічі на місяць |
02 |
Дані про обороти та залишки на рахунках |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) додатково філія-РУ |
1. Баланс комерційного банку 2. Оборотно-сальдовий баланс комерційного банку 3. Оборотно-сальдовий баланс філій українських комерційних банків, що розташовані за межами України 4. Балансовий звіт комерційного банку 5. Обороти за місяць за рахунками в іноземних валютах |
1-КБ 10-КБ 10Н 11 550 |
|
03 |
Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами та депозитами |
Д |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Звіт про суми і процентні ставки за кредитами 2. Звіт про суми і процентні ставки за депозитами |
310Д 350Д |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
04 |
Дані за оборотами про суми та процентні ставки за кредитами |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про суми і процентні ставки за кредитами |
310 |
|
05 |
Дані за оборотами про суми та процентні ставки за депозитами |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про суми і процентні ставки за депозитами |
350 |
|
06 |
Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за галузями економіки) 2. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за секторами економіки) 3. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, надани-ми клієнтам (класифікація за цільовим спрямуванням) 4. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за формами власності) 5. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за галузями економіки) 6. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за секторами) економіки) 7. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за формами власності) |
316 321 322 323 353 360 362 |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
07 |
Дані про цінні папери в портфелі банку |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про стан портфеля цінних паперів |
391 |
|
08 |
Дані про прибутки та збитки банків |
К |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про прибутки та збитки комерційного банку |
2-КБ |
|
09 |
Дані про касове виконання Державного бюджету |
Д |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Доходи державного бюджету України |
412Д-К |
|
10 |
Дані про касове виконання Державного бюджету |
М |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Доходи Державного бюджету України |
412-К |
|
11 |
Дані про класифіковані активи за формами власності |
К |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про класифіковані активи |
302 |
|
12 |
Дані про касові обороти балансових символів форми 748 |
Д |
Філія-РУ РУ-НБУ (філійний) |
Звіт про касові обороти банку |
747Д |
|
13 |
Дані про касові обороти символів форми 748 |
М |
Філія-РУ РУ-НБУ (Філійний) |
Звіт про касові обороти банку |
748 |
|
14 |
Дані про залишки за коштами до запитання, кредитними та депозитними рахунками |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Звіт про залишки заборгованості за кредитами, наданими клієнтам (класифікація за видами економічної діяльності) 2. Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями (класифікація за видами економічної діяльності) |
320 361 |
|
15 |
Дані про кількість клієнтів банку та кількість відкритих рахунків клієнтів |
Р |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про кількість клієнтів та особових рахунків |
752 |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
16 |
Дані про заборгованість за пролонгованими, простроченими та сумнівними кредитами |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Звіт про прострочені активи, за якими не нараховуються проценти 2. Звіт про заборгованість за простроченими кредитами, за якими ще нараховуються проценти 3. Звіт про заборгованість за пролонгованими кредитами |
311 312 315 |
|
17 |
Дані про кредитний портфель та залишки за депозитами |
М |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Звіт про кредитний портфель 2. Звіт про залишки за депозитами |
301 341 |
|
18 |
Дані про залишки заборгованості за кредитами резидентам |
Т |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про заборгованість за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (у розрізі галузей економіки та форм власності) |
314Г |
|
19 |
Дані про залишки за депозитними зобов’язаннями резидентів |
Т |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (у розрізі галузей економіки та форм власності) |
352Г |
|
20 |
Додаткові дані для розрахунку обов’язкових резервів |
Д |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Довідка про залучені кошти та їх залишки для визначення розміру обов’язкових резервів |
381 |
Двічі на місяць |
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
29 |
Дані про сплату пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів |
К |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Дані про сплату комерційними банками пені за перевищення нормативного терміну проходження платежів |
444 |
|
30 |
Дані про розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків |
К |
КБ-РУ РУ-ЦРП (консолідований) |
Розрахунок резерву на можливі втрати за позичками комерційних банків |
604 |
|
31 |
Дані про стан заборгованості витрат за заробітною платою |
Т |
Філія-РУ РУ-НБУ (філійний) |
Інформація про затримки виплати заробітної плати по Україні |
749 |
|
32 |
Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти та про суми іноземної валюти, купленої, проданої в обмінних пунктах |
М |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
1. Дані про кількість пунктів обміну іноземної валюти 2. Звіт про оборот готівкової валюти в обмінних пунктах |
526 527 |
|
33 |
Дані про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом |
Р |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Звіт про прогнозовані платежі з обслуговування зовнішнього боргу за одержаним довгостроковим негарантованим кредитом |
502 |
|
34 |
Дані про залучення та обслуговування іноземного довгострокового гарантованого та негарантованого кредиту |
К |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Звіт про залучення та обслуговування іноземного довгострокового гарантованого/ негарантованого кредиту |
503 |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
35 |
Дані про планові платежі з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих та негарантованих кредитів |
Р |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Прогнозовані операції з одержання і погашення іноземних довгострокових гарантованих/ негарантованих кредитів |
504 |
|
36 |
Дані про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями |
М |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Звіт про порушників законодавчо встановлених термінів розрахунків за експортно-імпортними операціями (90 днів) |
531 |
|
37 |
Дані про надані дозволи на продовження терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями |
М |
Філія-РУ РУ-ЦРП (філійний) |
Звіт про надані дозволи на продовження терміну завершення розрахунків за експортно-імпортними операціями |
532 |
|
38 |
Дані про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність |
П, Р |
КБ-РУ РУ-ЦРП (консолідований) |
Звіт про виявлені банками порушення, що можуть свідчити про злочинну діяльність |
91 |
|
39 |
Дані про курс валют та обсяги операцій іноземною валютою |
Д Д |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
1. Інформація про курс та обсяги операцій з іноземною валютою 2. Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою 3. Інформація про обсяги операцій з безготівковою іноземною валютою |
520 521 523 |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
40 |
Дані про рух коштів у гривнях на коррахунках іноземних банків в українських банках |
Д |
КБ-РУ РУ-ЦРП (обласний) |
Дані про рух коштів у гривнях на кореспондентських рахунках іноземних банків в українських банках |
522 |
|
К |
Картотека кредитів |
М Д М М |
|
1.Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 2. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі «великих» кредитів) 3. Звіт про надані банком кредити інсайдерам (у розрізі позичальників) 4. Звіт про надані банком «великі» кредити (у розрізі позичальників) |
613* 614* 615* 616* |
Щоденна (на момент видачі кредиту) |
|
|
Т |
|
Звіт про залишки заборгованості за кредитами клієнтів-резидентів України, включаючи нараховані та прострочені проценти (в розрізі видів економічної діяльності) |
314** |
|
|
|
Т |
|
Звіт про залишки за депозитними зобов’язаннями клієнтів-резидентів України (в розрізі видів економічної діяльності та форм власності) |
352** |
|
Продовження дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
— |
Поштова форма |
— |
— |
Звіт про окремий зовнішній державний борг та про приватний борг, гарантований державою |
500 |
Квартальна |
— |
Поштова форма |
— |
— |
Звіт про стан окремого зовнішнього державного боргу та приватного боргу, гарантованого державою |
501 |
Річна |
|
Файл буде розроблено додатково |
Д |
|
Звіт про зважену відкриту валютну позицію на кінець операційного дня |
541 |
|
|
Файл буде розроблено додатково |
К |
|
Звіт про списану безнадійну заборгованість |
601 |
|
|
Файл буде розроблено додатково |
К |
|
Звіт про зміни в резервах |
602 |
|
|
Файл буде розроблено додатково |
Д |
|
Звіт про достатність капіталу |
603* |
Місячна на щоденній основі |
|
Файл буде розроблено додатково |
Д |
|
Звіт про дотримання економічних нормативів |
611* |
Місячна на щоденній основі |
|
Прогноз готівкового обігу |
К К |
Філія-РУ РУ-НБУ (філійний) |
1. Прогнозні розрахунки касових оборотів 2. Розрахунок прогнозу касових оборотів з надходження торговельної виручки |
720-Н 721-Н |
|
Закінчення дод. 1
Файл |
Форма звітності |
|||||
Номер |
Назва |
Періодичність |
Схема надання (розріз) |
Назва |
Номер |
Періодичність формування |
|
|
К К К К К |
|
3. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видач на заробітну плату та інших видів оплати праці 4. Розрахунок прогнозу касових оборотів з видачі з рахунків колективних сільськогосподарських підприємств 5. Розрахунки прогнозу касових оборотів з операцій підприємств зв’язку 6. Календар видачі готівки на заробітну плату 7. Основні показники до прогнозних розрахунків |
724-Н 726-Н 728-Н 729-Н 730-Н |
|
|
|
|
Філія-РУ РУ-НБУ (філійний) |
Інформація про результати перевірок дотримання касової дисципліни |
740-Н |
|
* Формуються в НБУ.
** Будуть введені особливим розпорядженням НБУ (файли 12, 13, 31 надаються Національному банку України, решта файлів — Центральній розрахунковій палаті).