РЕФЕРАТ по ОРД Курмина

Центр профессиональной подготовки

УМВД России по Вологодской области

РЕФЕРАТ

Дисциплина: ОРД

Тема: Понятие и классификация оперативно-розыскных мероприятий

Слушатель: Курмина В.А.

Взвод: 15110 ДСП

Вологда

2015

Оперативно-розыскные мероприятия (ОРМ) являются инструментарием всех правоохранительных органов, которые ведут борьбу с преступностью. Оперативно-розыскные мероприятия, как составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, служат одним из главных способов, служащих для выявления, пресечения, раскрытия преступлений, а также розыска лиц, скрывающихся от правоохранительных органов.

Оперативно-розыскные мероприятия можно классифицировать по различным признакам.

1. В зависимости от допустимости их осуществления в ОРД:

а) не ограничивающие конституционных прав человека и гражданина,

б) ограничивающие конституционные права человека и гражданина.

Также оперативно - розыскные мероприятия можно разделить на три группы по следующему критерию:

1-я группа:

- мероприятия, которые могут проводится оперативным сотрудником самостоятельно, без получения какого - либо разрешения (данные мероприятия не ограничивают конституционных прав граждан):

• опрос;

• наведение справок;

• сбор образцов для сравнительного исследования;

• исследование предметов и документов;

• наблюдение;

• отожествление личности;

2-я группа:

- мероприятия, требующие вынесения постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность:

• проверочная закупка;

• контролируемая поставка;

• оперативный эксперимент;

• оперативное внедрение;

3-я группа:

- мероприятия, требующие судебного разрешения (они в наибольшей степени ограничивают конституционные права и свободы человека, поэтому проводятся только при наличии разрешения суда):

• негласное обследование жилого помещения;

• прослушивание телефонных переговоров;

• контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

• снятие информации с технических каналов связи.

Опрос – это специальная беседа, проводимая с гражданами, которым могут быть известны сведения об исследуемом событии или причастных к нему лицах.

Опрос может быть гласным и тайным. Возможно также использование специальных приемов извлечения нужной информации в ходе его проведения. Например, опрос может быть проведен под надуманным предлогом, когда оперативный работник выдает себя за какое - либо иное лицо (юриста, судебного пристава, страхового агента и т.д.). В данном случае правомочно использовать в целях конспирации документы, которые зашифруют личность должностных лиц оперативно - розыскных структур. Однако в любом случае участие в беседе может быть только на добровольном волеизъявлении опрашиваемого лица.

Проведение опроса наиболее эффективно среди лиц, потенциально склонных к преступлениям или связанным с криминальной средой, подозреваемых в подготовке или совершении преступлений, располагающих информацией, которая представляет интерес для оперативных подразделений. При проведении опроса (ч.2 ст.6 ФЗ об ОРД) может осуществляться как гласное, так и негласное использование технических средств фиксации проводимого мероприятия и полученной при этом информации (магнитофоны, диктофоны, видеокамеры и др.).

Результативность опроса помимо предварительной подготовки во многом зависит от того, насколько оперативный работник знает психологию личности, насколько он умеет войти в контакт. Для того, чтобы добыть нужную информацию, необходимо нравится людям, уметь разговорить человека о нем самом, найти в разговоре тему, которая ему близка и понятна, проявить к нему неподдельный интерес и т.п.

Опрос может проводиться не только оперативным работником, но и по его заданию лицом, помогающим в проведении ОРД. Данное оперативно - розыскное мероприятие может проводиться в условиях конфиденциальности. Об этом может высказать свое пожелание как сотрудник оперативной службы, так и опрашиваемое лицо.

Результаты опроса оформляются рапортом или справкой должностного лица. Если опрос проводится в гласной форме, то его данные могут быть оформлены письменным объяснением. В справке или рапорте отражаются ход, результаты, условия проведения опроса, а также полные установочные данные опрашиваемого. К справке (рапорту) могут прилагаться полученные в процессе опроса документы, предметы, схемы, аудио- и видеопленки и др.

К сказанному следует добавить, что такое оперативно - розыскное мероприятие, как опрос граждан, может быть оформлено заявлением, объяснением, протоколом явки с повинной.

Наведение справок - это способ получения информации, необходимой для решения задач ОРД, путем:

• непосредственного изучения документов (в т.ч. архивных);

• направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.

• В процессе проведения этого мероприятия изучаются регистрационные, бухгалтерские, кадровые документы. В зависимости от целей и условий получения информации могут быть изучены документы проживания, временного пребывания (гостиницы, санатории, больницы и др.), документы, характеризующие хозяйственную деятельность предприятия, а также архивные источники.

Результаты рассматриваемого ОРМ оформляются справкой и (или) рапортом оперативника, его осуществляющего. В этих документах указывается, в связи с чем, где и при каких обстоятельствах наводилась справка. Если ответ на запрос был получен в письменной форме, то он должен быть приобщен к справке или рапорту.

Сбор образцов для сравнительного исследования - это действия, направленные на обнаружение и изъятие различных материальных объектов для их распознания и идентификации с имеющимися в оперативном подразделении аналогами.

К собираемым образцам относятся различные объекты: отпечатки пальцев, следы ног, волосы, голос, кровь, почерк, следы транспортных средств, сырьё, полуфабрикаты, готовая продукция, наркотики и др. получение образцов оформляется актом сбора образцов, дактилоскопической картой или иными оперативно - служебными документами (рапортом, справкой). При этом изъятые объекты упаковываются с целью их сохранности и опечатываются печатью предприятия, учреждения либо к ним прикрепляется ярлык (бирка), заверенная подписью участников мероприятия.

Нельзя не отметить многообразие тактических рекомендаций, которые могут быть использованы для получения того или иного личностного источника. Например, для получения образцов крови у фигуранта он может быть вызван в поликлинику под предлогом сдачи анализа (секретная оперативная установка) или же, в режиме гласного получения образцов, для сравнительного анализа по расследуемому уголовному делу на основании ст. 202 УПК РФ.

Сбор образцов для сравнительного анализа может осуществляться гласно, если лицо добровольно соглашается предоставить необходимые образцы. Сбор образцов проводится сотрудником органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, или по поручению другого лица, в том числе конфидентом. При необходимости к сбору образцов можно привлекать специалиста - сведущего в той или иной области знания лица.

Полученные образцы упаковываются, опечатываются печатью органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, заверяются подписями участников оперативно-розыскного мероприятия. Сбор образцов оформляется актом или иным документом, содержащим ссылку на п. 3 ч. 1 ст. 6 Закона об оперативно-розыскной деятельности. Акт составляется в трех экземплярах. К акту может прилагаться опись образцов. Первый экземпляр прилагается к образцам и может быть признан в качестве вещественного доказательства, второй вручается под расписку владельцу образцов, третий приобщается к материалам оперативной проверки.

Сбор образцов может проводиться негласно, если ситуация требует не расшифровывать интереса оперативных органов в личности фигуранта. Негласный сбор образцов отличается от гласного тем, что фигурант не знает об истинной причине производимых в отношении него действий. Результаты негласного сбора образцов оформляются рапортом или справкой лица, осуществляющего оперативно-розыскное мероприятие, к которым прилагаются собранные образцы.

Проверочная закупка - это один из методов сбора образцов для сравнительного исследования, применяемых оперативными службами, главным образом в целях выявления фактов распространения (сбыта) предметов и веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружие, наркотические вещества, яды и т.д.). Данное мероприятие осуществляется также в целях проверки правил торговли, ведения финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности.

При проведении проверочной закупки целесообразно использование видео- и аудиозаписи, фотосъемки, а также технических и иных средств, в том числе специальных окрашивающих средств.

Результаты проверочной закупки отражают сотрудники, организующие и осуществляющие ее, в протоколах (актах) получения денежных средств, применения окрашивающих средств, в аудио-, кино-, фото- и видеопленках и в других документах. Закупленные при этом товары, ценности, предметы, вещества, продукция, инструменты или оборудование, применяемые финансовые и материальные средства могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших. Рапорт готовит сотрудник правоохранительного органа, организующий проверочную закупку. В нем кратко указывается, кто, когда, где, при каких обстоятельствах, на основании какого постановления, у кого, какие вещи, предметы, объекты, (оружие, боеприпасы, наркотические средства, психотропные вещества, их аналоги, сильнодействующие вещества, прекурсоры, и нструменты или оборудование, используемые для производства наркотиков, и др.), за какую сумму приобрел и другие имеющие значение данные. К этому рапорту прилагаются все изъятое в ходе проверочной закупки, объяснения, полученные при опросе задержанных граждан, акт применения окрашивающих средств, аудио-, кино, фото- и видеопленки, на которых зафиксирован ход осуществления проверочной закупки, и другие необходимые документы. Такой рапорт является оперативно-розыскным документом, однако в случае легализации результатов ОРД и представления следователю, органу дознания, прокурору или суду будет использован в доказывании.

В оперативно-розыскной деятельности не предусмотрен институт понятых. Кроме этого, изначально оперативно-розыскные мероприятия могут осуществляться лишь в целях выявления преступлений, каковым, например, является незаконный оборот наркотиков, а не административных правонарушений. Поэтому при обнаружении в ходе проверочной закупки лица в момент совершения им преступления или непосредственно после его совершения его задержание должно осуществляться в порядке, предусмотренном ст. ст. 91 и 92 УПК России.

Исследование предметов и документов - это не процессуальное криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ, проводимое как правило, до возбуждения уголовного дела в целях выявления признаков преступных деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.

На практике исследование предметов и документов может предшествовать такое ОРМ, как сбор образцов для сравнительного исследования.

Объектами исследования являются носители информации, добытые оперативным работником. Исследование может проводится по письменному поручению органов, осуществляющих ОРД, экспертно - криминалистическими службами правоохранительных органов, а также специалистами научно - исследовательских учреждений. Исследование может осуществляться специалистами, например: криминалистами, химиками, биологами, товароведами и т.п. Такие исследования проводятся специализированными учреждениями.

Данное оперативно - розыскное мероприятие проводится как гласно, так и негласно. Так, например, если предметы и документы исследуются легально, гласно в соответствии с положениями ст.81,84 УПК РФ и ст.231 КоАП, то оперативно - розыскное мероприятие проводится вне процессуальных рамок оперативным сотрудником или по его поручению криминалистическими или иными подразделениями правоохранительных органов, а также частными лицами, в том числе и на конфиденциальной основе. Само исследование проводится втайне либо с соблюдением режима секретности.

Результаты исследования, проведенного в системе МВД России, оформляются справкой, составленной лицом, проводившим исследование. Итоги исследования, проведенного в иных учреждениях, оформляются документами, предусмотренными нормативными актами соответствующих ведомств.

Отожествление личности - способ установления лиц, причастных к подготовке и совершению преступлений или находящихся в розыске.

При проведении данного мероприятия устанавливается и идентифицируется личность проверяемого по различным признакам (запаху, внешности, отпечаткам пальцев.

При отожествлении личности объектами могут быть различные предметы, документы, биологические объекты, фотоснимки, видео- и звукозаписи.

Отождествление личности может проводиться как в естественных условиях (например, в местах вероятного появления преступника), так и в искусственно создаваемых (например, вызов подозреваемого в числе других лиц в орган внутренних дел).

В процессе проведения данного мероприятия могут использоваться технические и иные средства, которые не наносят ущерба жизни и здоровью людей и вреда окружающей среде. Результаты отожествления оформляются рапортом или справкой оперативного сотрудника с приложением фотографий, видеозаписи сюжетов, предъявленных для опознания.

Отожествление личности также проводится и по запаху для чего применяется служебно - розыскная собака. Данное мероприятие осуществляется путем выбора лица по запаху его следа или вещи. Результаты такого отожествления оформляются актом применения собаки, который составляет инструктор - кинолог. Этот акт имеет исключительно ориентирующее значение для целенаправленного осуществления поиска лица, совершившего преступление, или фактических данных, могущих быть источниками доказательств.

Оперативное внедрение - это способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД.

Согласно законодательству РФ, а также других стран, объектами оперативного внедрения являются: устойчивые преступные формирования лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких тяжких или особо тяжких преступлений (ст.15 УК РФ); преступные группы, созданные на основе предварительного сговора (ч.2 ст.35 УК РФ); организованные группы (ч.3 ст.35 УК РФ); банды (ч.1 ст.209 УК РФ); преступные сообщества (ч.4 ст.35, ст.210 УК РФ); незаконные вооруженные формирования (ст.208 УК РФ) и др.

Особенностью данного ОРМ является то, что субъектам оперативного внедрения приходится не только собирать необходимую информацию, но и участвовать в подготовке, а порой и в совершении тех или иных преступлений.

Информация, полученная в результате оперативного внедрения, оформляется рапортом оперативного сотрудника или сообщением лиц, оказывающих конфиденциальное содействие.

Контролируемая поставка - способ получения информации о признаках преступной деятельности путем перемещения под контролем правоохранительных органов товаров и предметов в целях выявления пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению.

Контролируемые поставки подразделяются на три основных вида: внутренние - проводимые на территории России; внешние - осуществляемые в установленном международными соглашениями и договорами порядке на территории иностранных государств; транзитные - в отношении объектов, перемещаемых через территорию России по инициативе правоохранительных органов иностранных государств или международных правоохранительных организаций.

Применяется несколько способов проведения контролируемой поставки:

а) наблюдение за грузовыми перевозками различными видами транспорта, в том числе и в тайниках;

б) слежение за почтовыми отправлениями (письма, бандероли, посылки, включая и на подставные адреса);

в) непрерывный контроль за багажом и грузами, которые перемещаются в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров. Данное мероприятие широко используется не только таможенными органами, но и другими субъектами ОРД.

В зависимости от достигнутых целей и задач результаты контролируемой поставки оформляются различными документами. Это могут быть рапорт, справка, объяснения граждан, акт контролируемой поставки и другие документы.

Оперативный эксперимент - способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для проявления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

В соответствии с ч. 5 ст. 8 ФЗ об ОРД оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. На этот счет существует мнение, что вынесение постановления и его утверждение у руководителя оперативно-розыскного органа необходимы только в том случае, если опытные действия предполагают активную форму поведения объекта ОРМ и их направленность на совершение преступления, а также проведение этого ОРМ с использованием предметов, средств и веществ, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен.

Как показывает анализ практики, оперативному эксперименту отводится существенная роль в борьбе со взяточничеством и другими преступлениями. В частности, оперативный эксперимент позволяет выявить конкретных должностных лиц, которые совершают противоправные действия с использованием своего служебного положения; организованные группы, связанные с должностными лицами и систематически совершающие их подкуп, и т.д.

Результат проведения данного ОРМ оформляется рапортом, а при выявлении преступлений или лиц, причастным к ним, - актом оперативного эксперимента. К акту приобщаются физические носители информации, полученные в процессе проведения оперативного эксперимента, а также иные улики.

Наблюдение - это осуществляемые в процессе оперативно-розыскной деятельности целенаправленное, систематическое визуальное или опосредованное (с использованием оперативно-технических средств) восприятие и фиксация значимых для решения задач оперативно-розыскной деятельности явлений, событий, фактов, процессов.

Наблюдение и его результаты довольно часто на практике используются не только в процессе ОРД, но и в доказывании.

Наблюдение может быть физическим, электронным либо комплексным, т.е. сочетающем в себе элементы того и другого.

Физическое наблюдение (основанное на визуальном способе слежения) может осуществляться сотрудниками оперативных аппаратов, специализирующимися на этих методах работы, самим оперативным работником либо иными лицами, действующими по его поручению.

Электронное наблюдение, основанное на применении специальных технических средств для слежения за действиями подозреваемого лица в помещениях и транспортных средствах, ведется сотрудниками специальных оперативно - технических подразделений правоохранительных органов. Оно может осуществляться с помощью аппаратуры аудиозаписи с целью слухового контроля и записи разговоров подозреваемых.

В процессе наблюдения в хронологическом порядке фиксируются все передвижения, действия и контакты лица в определенный промежуток времени.

При проведении данного мероприятия следует также учитывать, что если наблюдение сопряжено с ограничением права граждан на неприкосновенность жилища (независимо от того, делается ли это путем физического проникновения в жилище или с помощью технических средств), оно может производиться только при соблюдении ст. 23 и 25 Конституции РФ, ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД, только по судебному решению.

Наблюдение - это мероприятие ограниченного использования. Оно осуществляется по решению руководителя оперативного аппарата МВД (УВД) субъекта РФ, как правило, за лицами подозреваемыми в совершении тяжких или особо тяжких преступлений.

Результаты наблюдения оформляются рапортом, актом наблюдения, а при необходимости - объяснениями иных участников наблюдения с приложениями - полученных фотографий, кинопленок, видеокассет.

Все вышеперечисленные оперативно-розыскные мероприятия минимально вторгаются в частную жизнь. Для их проведения не требуется судебного разрешения.

 

2. Оперативно-розыскные мероприятия, ограничивающие конституционные права человека и гражданина

К ним относятся: обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств (данное ОРМ можно отнести к ограничивающим конституционные права человека и гражданина только при обследовании жилища); контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений; прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств - это оперативный (не процессуальный) осмотр перечисленных, а также других объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий преступления, разыскиваемых лиц, а также получения информации, необходимой для решения задач ОРД.

Кроме этого, объектами осмотра могут быть документы, личные вещи, одежда, животные или человек, на теле которого имеются следы преступления.

Обследование может носить гласный, зашифрованный и негласный характер.

Результаты обследования, проводимого непосредственно оперативным работником, оформляются рапортом или справкой.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - это способ получения информации о преступной деятельности подозреваемых лиц путем негласного просмотра почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

Рассматриваемое ОРМ - это разведывательный метод, который присущ только оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов, а также оперативной деятельности спецслужб (разведки, контрразведки и др.).

Объектами контроля выступают письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные переводы и иная корреспонденция, передаваемая по сетям почтовой связи. Контролю может подвергаться корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него, а также вся корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него. При необходимости с почтовых отправлений снимаются копии, фотографируется содержание посылок, отбираются образцы для исследования. В особых случаях мероприятие проводится с участием специалистов научно-технического подразделения.

Контроль почтовых отправлений - одно из самых "старых" сыскных мероприятий. Это объясняется тем, что писать человечество научилось десятки столетий назад. Соответственно тогда же возникла необходимость в тайном прочтении чужих писем и сообщений в целях борьбы с преступностью.

Данное мероприятие относится к категории оперативно-технических мероприятий и согласно межведомственному соглашению проводится органами Федеральной службы безопасности на основании постановления, утверждаемого руководителем МВД (УВД) субъекта РФ.

Ограничение конституционных прав граждан на тайну почтовых переписок, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается только на основании судебного решения, что указано в ч.2 ст.23 Конституции РФ, по мотивированному постановлению соответствующего руководителя оперативно-розыскной службы при наличии информации, указанной в ч.2 ст.8 ФЗ об ОРД.

Максимальный срок контроля - 180 суток со дня вынесения постановления судьей, если иное не указано в самом постановлении. При необходимости продления срока контроля судья выносит судебное решение на основании вновь представленных материалов.

Результаты проведения негласного обследования оформляется рапортом (справкой) оперативного сотрудника. В этом документе отражаются ход обследования, использование технических средств, обнаруженные предметы и документы. К рапорту могут прилагаться технические носители, на которых фиксировалась информация.

Прослушивание телефонных переговоров - это негласное получение информации, передаваемой подозреваемыми лицами по абонентским телефонным линиям.

ФЗ об ОРД устанавливает, что прослушивание телефонных переговоров допускается только на основании судебного решения и при наличии информации о признаках подготавливаемого, совершенного противоправного деяния и др. Для принятия судьей соответствующего решения выносится мотивированное постановление руководителя МВД (УВД) субъекта Российской Федерации или его заместителя, ведающего ОРД. Максимальный срок прослушивания составляет 6 месяцев со дня вынесения постановления. При необходимости его продления судья принимает об этом решение на основании вновь представленных материалов.

Результаты оперативного прослушивания завершаются составлением рапорта и (или) справкой, в которой фиксируются время и место прослушивания, средства звукозаписи (с указанием их технических параметров), содержание фонограммы переговоров, касающихся обстоятельств, имеющих отношение к делу). К этим документам прикладывается фонограмма переговоров, осуществляемая спецподразделениями. Затем все это в опечатанном виде направляется инициатору задания.

Сведения, полученные в результате прослушивания телефонных переговоров, относятся к не процессуальной (оперативной) информации. Для введения не процессуальной информации в уголовный процесс необходимо придать оперативным материалам процессуальный статус доказательств, их необходимо легализовать, придать им надлежащую процессуальную форму.

Снятие информации с технических узлов связи - это оперативно-техническое мероприятие, заключающееся в перехвате с помощью специальных технических средств открытой (незашифрованной) информации, передаваемой проверяемыми лицами по техническим каналам связи.