РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК • ИНСТИТУТ США И КАНАДЫ

3(303)

МАРТ 1995

Общество и право

© 1995 г. В.М.НИКОЛАЙЧИК

УГОЛОВНОЕ ПРАВОСУДИЕ В США

Часть II. Правовая процедураот ареста до апелляции

Уголовные суды

Существует три уровня судов, рассматривающих уголовные дела:

а) суды ограниченной юрисдикции, имеющие право рассматривать дела только оменее значительных преступлениях (мисдиминорах) и мелких правонарушениях;

б) суды общей юрисдикции, рассматривающие по первой инстанции дела отяжких преступлениях (фелониях);

в) апелляционные суды, задача которых рассматривать жалобы на решения иприговоры, вынесенные судами первой инстанции.

Суды ограниченной юрисдикции известны и под другими названиями: судымагистратов, полицейские суды, а в сельских местностях — суды мировых судей ит.п. Через суды этого типа проходит огромное число относительно несерьезныхправонарушений, таких, как нарушения правил уличного движения, нарушенияобщественного порядка, мелкие кражи, нарушения распоряжений органов местногосамоуправления и т.п. Судьи этой юрисдикции проводят предварительные слушанияобвинений и решают вопрос об освобождении арестованных под залог (илипоручительство) по делам о фелониях. Рассмотрение дел происходит в сжатые срокине только по причине малозначительности, но и потому, что обвиняемые по такимделам, как правило, отказываются от своего права на суд присяжных. Судьяединолично рассматривает вопросы права, оценивает представленные доказательстваи решает вопрос о виновности или невиновности обвиняемого.

Ввиду того, что малозначительных преступлений совершается во много разбольше, чем фелоний, судов ограниченной юрисдикции значительно больше, чемсудов других категорий. Они децентрализованы и территориально размещены так,чтобы это было удобно для населения.

Стороны в уголовном процессе: обвинение и защита

Законодательство США не предусматривает различия в правах обвинителя изащитника обвиняемого в уголовном процессе. Формально обвинение в совершениипреступлений может быть предъявлено в суде любым гражданином США илипредставителем организации, объединения, корпорации и т.п. Практически эта

Николвичик Владимир Михайлович, доктор юридических наук, главный научныйсотрудник ИСКРАН-

'Прололжение. Начало см. "США - ЭПИ", 1995, No.2.

80

функция осуществляется уполномоченными на то сотрудниками так называемойгосударственной атторнейской службы.

Атторней — это должностное лицо, осуществляющее правоприменительнуюдеятельность от имени и в интересах своего доверителя. Он должен обеспечиватьисполнение законов в пределах своей предметной и территориальной юрисдикции.Одна из его обязанностей — предъявление обвинения от имени того органа власти,интересы которого он представляет.

В США действуют три формально не связанные между собой и независимыедруг от друга атторнейские службы — федеральная, каждого из штатов и местные.

Федеральную атторнейскую службу возглавляет генеральный атторней США(министр юстиции США), назначаемый президентом "по совету и с согласия сената".Одна из обязанностей генерального атторнея США — уголовное преследование занарушения федеральных законов. Его представителями в этой сфере деятельностиявляются атторней США, которые назначаются президентом США "по совету и ссогласия сената".

Территория Соединенных Штатов разделена на 94 федеральных судебныхокруга, в границах каждого судебного округа обвинительная власть осуществляетсяодним из атторнеев США.

Атторнейскую службу штата возглавляет генеральный атторней штата. Он пред-ставляет интересы правительства штата и призван исполнять штатное законода-тельство в пределах территориальной юрисдикции, Генеральный атторней штатаюридически и организационно не связан с генеральным атторнеем США. Его полно-мочия устанавливаются конституцией или законодательством штата. В большинствештатов эта должность выборная; продолжительность полномочий — четыре года.

Атторнейская служба на местах (в округах, районах, городах) юридическинезависима от генерального атторнея США и генерального атторнея штата. Какправило, местные атторней избираются населением соответствующей администра-тивной единицы на срок от двух до восьми лет и лишь в нескольких' штатах назна-чаются губернатором, генеральным атторнеем или законодательным органом штата.В организационном отношении атторнейские службы на местах не имеют единооб-разной системы не только в целом по штатам, но и в пределах одного и того же шта-та. Между местными атторнеями не существует официально установленных органи-зационных связей, и потому в своей деятельности они независимы друг от друга.

В уголовном процессе обвиняющему атторнею предоставлено право по собст-венному усмотрению, но в "существенных интересах правительства":

а) начать уголовное преследование;

б) вести расследование преступлений. Управления атторнеев крупных админист-ративно-территориальных единиц имеют подразделения, называемые обычно "детек-тивами атторнея";

в) следить за ходом и результатами полицейского расследования. Обычно обвиня-ющий атторней еще до окончания полицейского расследования изучает собранныеполицией доказательства, чтобы решить вопрос о целесообразности судебного пре-следования и обоснованности обвинения. Одновременно обвинитель проверяетзаконность проведенных полицией принудительных действий. Если обвиняющегоатторнея не удовлетворяют ход и результаты полицейского расследования, он вправепровести самостоятельное полное либо частичное расследование, тем самым допол-нив доказательства, собранные полицией;

г) представить обвинительный акт на утверждение в Большое жюри илизаявление об обвинении в суд;

д) поддерживать в суде обвинение в первоначальной его формулировке, изме-нить его формулировку или отказаться от обвинения. Менять формулировку обвине-ния и квалификацию преступления можно до того, как присяжными будет вынесенвердикт.

81

Изменения или дополнения, вносимые в обвинение, не должны нарушатьпроцессуальные права обвиняемого и правила надлежащей правовой процедуры.

Обвиняющий атторней обладает правом подать в суд заявление о прекращениидела с правом отказа от обвинительного акта или заявления об обвинении, врезультате чего обвинение будет снято.

Поправка VI к Конституции США устанавливает право обвиняемого в уголовномпроцессе на помощь адвоката для своей защиты (атторней-защитник). Судебнаяпрактика предусматривает, что обвиняемый не может быть лишен права на присут-ствие защитника во время допроса в полиции, даже если против допрашиваемого невыдвинуто формального обвинения¹. Безусловным правом на помощь защитника смомента первого допроса обладает лицо, подозреваемое или обвиняемое в соверше-нии преступления, за которое в качестве меры наказания может быть назначенасмертная казнь.

Надлежащая правовая процедура требует, чтобы каждому обвиняемому былообеспечено право на помощь защитника по делам о фелониях, рассматриваемых вфедеральных судах и судах штатов. Обвиняемый, не имеющий возможности опла-тить услуги защитника, имеет право на бесплатную его помощь на всех стадиях про-изводства по делу². Труд такого защитника оплачивается из специальных фондов —федерального или штата, либо из благотворительных источников. Закон предусмат-ривает условия почасовой оплаты труда назначенного защитника и возмещениерасходов, понесенных им в процессе осуществления защиты. Защитник, назначен-ный в соответствии с законом, имеет право на оплату по определенному тарифу³.Защитнику также должны быть возмещены "разумно понесенные расходы". В "ис-ключительных обстоятельствах" установленные тарифом пределы могут быть увели-чены с санкции суда, "когда это необходимо для обеспечения справедливой компен-сации за продленное обеспечение защиты в суде". Закон предусматривает также, чтозащитник того обвиняемого, который не в состоянии оплатить поиски доказательств,экспертизу или иные действия, направленные на получение доказательств длязащиты, может просить такого рода помощь в соответствующем ходатайстве к суду.

Каждое лицо, которое ходатайствует о бесплатной помощи защитника, должнопод присягой подтвердить отсутствие у него необходимых для защиты денежныхсредств. Если при последующей проверке будет установлена неправильность сооб-щенных сведений, давшее их лицо подлежит судебной ответственности за принесе-ние ложной присяги.

Условия допуска юристов к исполнению функций защитника определяютсязаконодательством и решениями верховных судов штатов. На практике отбор кадровюристов осуществляют специальные комиссии, создаваемые в каждом штатеассоциацией юристов, в которую объединяются постоянно практикующие адвокаты.Эти ассоциации существуют на федеральном, штатном и местном уровнях, в городахили при определенных судебных органах. Члены федеральных ассоциаций обычноявляются также и членами ассоциации юристов того штата, в котором расположенаданная федеральная ассоциация.

Претендент на адвокатскую практику должен:

а) быть гражданином США;

б) иметь юридическое образование;

в) пройти учебную программу в одной из официально признанных школправоведения в штате;

г) пройти "рекомендационную комиссию", которая решает вопрос о его мораль-ной пригодности для адвокатской практики;

^lEscobedo v Illinois, 378 U.S. 478 (1964).Gideon v Wainwnght, 372 U S. 335 (1963),^в USC 3006A (d).

82

д) выдержать экзамен по вопросам права, который проводится экзаменационнойкомиссией, сформированной ассоциацией юристов штата.

Допуск к практике в судах штата по установившемуся обычаю является достаточ-ным основанием для допуска (после подачи официального прошения) к практике вфедеральном суде, находящемся на территории этого штата. Юрист, допущенный кпрактике в каком-нибудь штате и практикующий не менее пяти лет, на основанииподанного прошения может получить разрешение выступать в Верховном суде США.

Адвокаты, допущенные к практике в одном штате, могут получить специальноеразрешение выступать в суде другого штата по какому-либо отдельному делу, но онине обладают правом постоянно практиковать за пределами штата, в котором онидопущены к адвокатской практике. Выдача такого разрешения является дискреци-онным правом суда, рассматривающего данное дело.

Существуют, однако, случаи, когда адвокаты допускаются к постоянной практикев нескольких штатах. Для этого верховные суды разных штатов заключают соглаше-ние, в силу которого адвокат, постоянно практикующий в одном из штатов и пересе-лившийся в другой, может быть допущен к практике на новом месте жительства.

Среди организаций, оказывающих защиту по уголовным делам, значительноеместо занимают юридические конторы, работающие на коммерческой основе. Онимогут быть разными по величине — от мелких контор, выполняющих отдельныепоручения, до крупных юридических фирм, которые ведут дела определенныхкатегорий и имеют свои филиалы в крупных городах.

Правовую помощь по уголовным делам неимущих обвиняемых осуществляют побольшей части специально созданные организации. Обычно это ведомство "государ-ственного защитника", в котором работают юристы, допущенные к практике в судахштата. Численность персонала и размеры бюджета ведомства отданы на усмотрениеместных властей. "Государственный защитник" может иметь помощников, каждый изкоторых также должен быть юристом, имеющим право вести дела в судах штата.Кроме того, в число сотрудников могут входить лица с опытом ведения расследова-ния, клерки, стенографисты и другой вспомогательный персонал. Деятельность"государственного защитника" также оплачивается из бюджета соответствующегооргана власти — штатного или муниципального.

Действуют организации правовой помощи, которые имеют разные названия, ноусловно могут быть отнесены к категории общественных, так как они существуют навзносы и пожертвования организаций, частных лиц, различного рода фондов и т.п.Кроме того. существует порядок, при котором ассоциации адвокатов рекомендуюткандидатуры "защитников для неимущих" для включения их в список, утверждаемыйзатем соответствующим судом.

Процедура прохождения уголовных дел при осуществлении правосудия вфедеральных судах и судах штатов в сущности единообразна, а некоторые различияне имеют принципиального значения.

Первое появление обвиняемого (подозреваемого) перед судьей (магистратом)⁴.Независимо от того, арестовано ли лицо, подозреваемое в совершении преступления,на основании ордера или без него, арестованный, как гласит закон, должен быть

•Магистрат — судья низшей инстанции, имеющий право единолично, путем выдачи ордеров,разрешать сотрудникам правоприменяющшс органов ' осуществлять меры правовогопринуждения (аресты, обыски, изъятие имущества и др.), Если такого рода действия былиосуществлены без ордера, магистрат решает вопрос о законности и обоснованности ихпроведения. В обязанности магистрата входит предварительное рассмотрение уголовных дел,решение вопроса об освобождении обвиняемого из-под ареста вследствие недостаточностидоказательств вины, о временном его освобождении под залог или поручительство либо озаключении обвиняемого в тюрьму до рассмотрения дела в суде. Магистрат такжерассматривает по существу дела о незначительных правонарушениях. Судьи на всех уровнях,включая судей Верховного суда США, обладают правами магистратов. Далее в тексте будетиспользоваться термин "судья".

83

доставлен "без ненужного промедления" к выдавшему ордер судье или, если этоневозможно, к любому ближайшему судье.

При первом появлении обвиняемого судья должен:

а) установить, какое обвинение предполагает доказать обвинитель;

б) информировать обвиняемого о том, в чем его обвиняют, о его праве на помощьзащитника на всех стадиях судебной процедуры, о праве не давать показания и отом, что данные им показания могут быть использованы в качестве доказательства;

в) выслушать доводы защитника, если таковой у обвиняемого имеется, и назна-чить защитника, если его нет. В таких случаях судья обычно обращается к имеюще-муся у него списку адвокатов, согласных защищать неимущих обвиняемых; судьядолжен предоставить обвиняемому время и возможность, необходимые для консуль-таций с защитником;

г) информировать обвиняемого о его праве отказаться от предварительногослушания дела и, если такой отказ последует, передать дело непосредственно в суд,который будет рассматривать его по существу;

д) решить вопрос о возможности освободить обвиняемого до суда под залог илиотказать в таком освобождении, установить сумму залога либо освободить обвиняе-мого с приказом о явке в суд в определенный день.

Помимо ареста средствами обеспечить явку обвиняемого на судебное разбира-тельство служат залог, поручительство и личное обязательство явиться по вызову всуд.

Залог — это денежная сумма, которую обвиняемый или его официальный пред-ставитель вносит на депозит суда. Вопрос о возможности освобождения обвиняемогопод залог и о сумме залога решает судья, который по закону уполномочен даватьразрешение на производство ареста⁵.

При решении вопроса о возможности освободить обвиняемого под залог судьядолжен установить, существуют ли в данном случае правовые ограничения илизапреты на освобождение, какова природа и обстоятельства совершения инкрими-нируемого преступления, тяжесть собранных против обвиняемого доказательств,семейное положение обвиняемого, наличие у него работы, его финансовые источни-ки, черты его характера и психическое состояние, продолжительность проживания вданном сообществе, количество прежних судимостей, количество случаев привле-чения к суду. наличие попыток уклониться от судебного разбирательства или отказот явки в суд и др.

Исключение составляют случаи, когда преступление, в совершении которогоподозревается данное лицо, по закону карается смертной казнью⁶.

Поправка VIII к Конституции США указывает, что "не должны требоваться непо-мерно большие залоги". "Непомерно большим" считается залог, установленный "всумме, которая выше суммы, "разумно рассчитанной" в целях обеспечения уверенно-сти, что обвиняемый будет присутствовать на процессе⁷.

Сумма залога должна быть такой, чтобы обвиняемый предпочел явиться на су-дебное разбирательство и тем самым не лишиться внесенных в залог денег. Поэтомупрактически основным фактором, оказывающим влияние на решение о сумме залога.является тяжесть преступления, в совершении которого обвиняется данное лицо.

В случае если отпущенный под залог обвиняемый не выполнит своегообязательства явиться по вызову суда, внесенная им денежная сумма конфискуетсяна основании распоряжения суда, а сам обвиняемый может быть арестован. Болеетого, федеральный закон предусматривает, что если обвиняемый добровольно исознательно "не отдает себя в руки правосудия по истечении 30 дней с моментапотери залога и если залог был представлен в связи с обвинением в фелонии или на

⁵18 USC 3041.

^IS USC 3141.

^tack v. Boyle, 342 U.S. I (1951).

84

г" "-^-ys-y •г, f.^Vp-^.wssff!^'-'-

срок апелляции или истребования дела, он после осуждения за совершенное импреступление может быть оштрафован на сумму до 5 тыс долл или заключен втюрьму сроком до пяти лет, либо подвергнут обеим санкциям Если залог был внесенв связи с обвинением в мисдиминоре, обвиняемый может быть оштрафован на суммудо 1 тыс. долл. или заключен в тюрьму на срок до одного года. либо подвергнутобеим санкциям"⁸.

Поручительство влечет материальную либо судебную ответственность третьихлиц (поручителей), если обвиняемый не явится по вызову суда. Если такая опасностьвозникает, лицо, обвиняемое в преступлении и освобожденное под поручительство,может быть задержано своим поручителем и доставлено к любому магистрату илииному должностному лицу, имеющему право заключать под стражу.

Существует практика профессионального поручительства, при котором лица илиорганизации, дающие такие поручительства, принимают на себя обязательство пообеспечению залога Делается это на коммерческой основе: освобождаемый подпоручительство выплачивает впоследствии поручителю определенный процент сустановленной судом суммы залога Профессиональный поручитель должен бытьофициально зарегистрирован в установленном порядке

Нередко обвиняемый, обращающийся к поручителю, может уплатить установлен-ный процент лишь из тех денег, которые были им добыты преступным путем до аре-ста, или после того как он оказался на свободе под поручительство. Поэтому судьяимеет право выяснить, из каких источников могут быть получены деньги для выпла-ты залога, чтобы не принимать деньги, которые были добыты преступным путем илине будут гарантировать присутствие правонарушителя на судебном разбирательстве.

Отказ в освобождении обвиняемого под залог или поручительство, а также непо-мерная сумма установленного залога могут быть обжалованы в судебном порядкесамим обвиняемым или представителем его интересов. Жалоба подается в тот жесуд, который отказал в досудебном освобождении или установил слишком высокуюсумму залога. Рассмотрение такой жалобы может дойти до высшей судебной инстан-ции. Во всех стадиях ее рассмотрения принимают участие обвинитель и защитникобвиняемого.

Лицо. привлеченное к уголовной ответственности за совершение менеезначительного преступления (мисдиминора), взамен лишения свободы до суда можетбыть освобождено под обязательство явиться в суд. Свое согласие на такое условиеосвобождения оно подтверждает, ставя свою подпись на бланке повестки-вызова илина уведомлении с обещанием явиться в суд. Но прежде всего судья выясняет такиеобстоятельства, как: длительность проживания обвиняемого на одном месте,прочность его контактов с семьей, стабильность трудоустройства, имелись ли фактыарестов в прошлом, потребляет ли он регулярно наркотики и др.

Судье предоставлено право обязывать свидетелей, чьи показания существенныдля дела, являться в суд и давать показания в предстоящем уголовном процессе. Вкачестве меры принуждения магистрат может использовать поручительство, залог.угрозу уголовного преследования, задержание.

Последующие процедуры рассмотрения дела зависят от того.

а) согласен ли обвиняемый на предварительное слушание его уголовного дела;

желает ли он, чтобы предварительное слушание было проведено магистратом илидело было передано для предварительного слушания в суд соответствующей юрис-дикции. Если обвиняемый отказывается от предварительного слушания, все материа-лы передаются в суд, который будет рассматривать дело по существу. Если обвиняе-мый согласен, чтобы предварительное слушание было проведено магистратом,последний проводит предварительное слушание, результаты которого передает затемсудье для рассмотрения дела по существу;

⁸18 USC 3146

85

б) является ли рассматриваемое правонарушение фелонией или мисдиминором.так как в зависимости от этого уголовное дело направляется по подсудности длядальнейшего рассмотрения в различные суды.

Магистрат вправе рассматривать по существу дела о менее значительныхправонарушениях. Поэтому лицо, обвиняемое в незначительном правонарушении,может согласиться на то, чтобы его дело рассмотрел магистрат; в таком случаеобвиняемый подписывает документ о своем на то согласии.

Кроме обвиняемого в рассмотрении дела должны участвовать, как минимум,обвинитель и защитник обвиняемого. Магистрат вправе применить к обвиняемомупробацию⁹. Вынесенный магистратом приговор может быть обжалован в общемапелляционном порядке.