9

СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТИЗА

(Понтюхина Галина Александровна)

03.11.2009

Тема №1. Судебная экспертиза как наука

1. Понятие, предмет и задачи судебной экспертизы

2. История судебной экспертизы

3. Методы судебной экспертизы

4. Связь судебно экспертизы с другими науками

Понятие, предмет и задачи судебной экспертизы

ФЗ «О государственной судебной экспертной деятельности в РФ» от 31.05.2001г. №73

Этимологическое происхождение слова «экспертиза» происходит от латинского слова – опытный, сведущий. В российском законодательстве этот термин закрепился в 1922-1923гг., когда отказались от термина «сведущие люди», принятого судебными уставами Российской Империи.

Судебная экспертиза – это процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертам по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла, и которые поставлены перед экспертом судом, органом дознания, следователем или прокурором в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу (из ФЗ №73 от 31.05.2001г.)

Правовой основой для производства и назначения судебной экспертизы является прежде всего гл.27 УПКРФ; ст.57 УПКРФ – эксперт. Правовой основой в гражданском судопроизводстве является гражданское законодательство. Экспертизу производят в арбитражном процессе, в административном производстве.

Основными задачами судебной экспертизы – отождествление объекта по его отображению при решении идентификационных задач, необходимо выделить общие, групповые и частные признаки, т.е. задачи можно разделить на два вида:

1. Используются при выделении общих, групповых признаков

2. Определение или отождествление частных признаков.

Первая группа задач определяет совпадение групповых признаков и установление единого источника происхождения объекта. Вторая группа задач отражает частные признаки, которые состоят в выявлении событий, времени, механизма, способа совершения преступления, последовательности совершения действий, характеристик и свойств различных объектов.

Общими задачами судебной экспертизы являются:

1. Установление сложных диагностических задач, т.е. возможности и механизм совершения преступления, механизм событий в динамике.

2. Установление первоначального состояния объекта.

3. Выявление причин и условий изменения свойства объекта.

4. Исследование свойств объекта и его составных характеристик.

5. Определение причинно – следственной связи между действиями и наступившими последствиями.

Объектами судебной экспертизы являются: материальные объекты, содержащие информацию, необходимую для решения экспертных задач. К объектам судебной экспертизы относят:

- вещественные доказательства

- документы

- предметы

- животные

- трупы и их части

- образцы для сравнительного исследования

- а также материалы дела, по которому производится судебная экспертиза

Исследование производится также и в отношении живых лиц. К числу объектов судебной экспертизы относят также механизмы, агрегаты, вещества, материалы, выделения человека (н: потто – жировые), разнообразные объекты растительного и животного происхождения.

История судебной экспертизы

Историю судебной экспертизы в РФ можно условно разделить на 4 этапа:

1. Конец IX – начало XX вв. характеризуется тем, что в трудах российских ученых юристов того времени (н: Сперанского, Кони, Зинина) находят отражение такие вопросы, как производство судебно-медицинских экспертиз, которые используются при вынесении приговора. И в судебной реформе 1864г. было закреплено, что при производстве следствия можно использовать знания «сведущих людей». И в уставе уголовного судопроизводства было определено, когда и в каких случаях эксперты приглашались в суд. В 1911г. по инициативе купцов и фабрикантов в Санкт-Петербурге была создана Российская судебная палата для содействия развития экспорта товаров. При петербургском окружном суде в 1912г., а затем в Москве, Киеве и Одесе были созданы кабинеты научно-судебной экспертизы. В 1916г. происходит первый съезд экспертов – криминалистов (руководит профессор Троегубов). И в российском законодательстве с 1917г. заключение дактилоскопической экспертизы стало признаваться доказательством (в Одесе впервые)

2. После 1917г. кабинеты научно-судебной экспертизы были разграблены и работа их была прекращена. В1922г. при управлении уголовного розыска создаются научно-технические отделы. В 1924г. при уголовном розыске Свердловского окружного административного отдела было организовано регистрационное дактилоскопическое бюро, которое позднее было реорганизовано в кабинет научно-технической экспертизы. В 1925г. впервые на Урале заключение дактилоскопической экспертизы использовалось как доказательство по делу (Челябинская область, город Кыштым). В 1935г. при ВУЗ-ах Москвы, Ленинграда и Саратова были созданы Криминалистические лаборатории, которые становятся самостоятельными подразделениями Министерства Юстиции. В 1947г. при Свердловском юридическом институте была создана криминалистическая лаборатория, которая в 1951г. было преобразована в научно-исследовательскую лабораторию судебных экспертиз (в настоящее время это Уральский регистрационный центр судебных экспертиз).

3. С середины 50-х гг. до середины 80-гг. Характерно: создание при различных ведомствах отделов по производству экспертиз (н: в 1964г. было создано управление товарных экспертиз при государственном арбитраже). В этот же период были созданы инструкции о сроках и порядке составлений рекламаций на товары, которыми при производстве экспертиз. В учебных заведениях судебная экспертиза начала преподаваться как самостоятельная дисциплина с 1976г.

4. С начала 90-х гг. по настоящее время. Характеризуется развитием судебной экспертиз и развитой теорией судебной экспертизы. Предложением различных практических рекомендаций при производстве экспертиз использованием научно - технических достижений при даче заключений, создаются целые экспертные школы, появляются независимые судебные эксперты. Получили дальнейшее развитие научно – исследовательские институты судебной экспертизы.

Методы судебной экспертизы

- это методы общенаучные, которые применяются во всех отраслях знаний, такие как наблюдение, сравнение, измерение, описание, эксперимент, моделирование, а также частично – научные (специальные) методы, которые разрабатываются в рамках конкретных экспертных методах.

Большинство физических, биологических, химических методов исследования вещественных доказательств после апробации становятся частными экспериментальными методиками. Широко применяются множество фотографических методов, в т.ч. съемка в невидимой зоне спектра, съемка в темном поле, термография, диффузно – копировальный метод, визноскопические исследования, исследования взрывчатых веществ.

Связь судебной экспертизы с другими науками

Прежде всего судебная экспертиза тесно связана с криминалистикой, т.к. вышла из данной науки, связана по вопросам производства экспертиз.

Судебная экспертиза связана с УПП, т.к. УПП является правовой основой для производства и назначения экспертиз.

Судебная экспертиза связана с уголовным правом, т.к. УП является базовым по отношению ко всем дисциплинам уголовно-правового цикла и использует судебная экспертиза все термины УП.

Судебная экспертиза связана с естественными науками (химия, биология, физика).

10.11.2009

Тема №2. Классификация судебных экспертиз и экспертные учреждения

Под классификацией следует понимать распределение на классы, группы и т.д. по каким – либо отличительным признакам. Судебная экспертиза делится на классы, роды и виды. В юридической литературе имеются несколько оснований классификации судебной экспертизы:

1. По виду правоприменительного процесса:

   1. Уголовный процесс

   2. Гражданский процесс

   3. Арбитражный процесс

   4. Административный процесс

   5. Таможенный процесс

   6. Налоговый процесс (не производится)

   7. Конституционный процесс (не производится)

2. По традиционности:

   1. Традиционные экспертизы – это исторически сложившиеся и проверенные на практике судебной экспертизы (н: автороведческая, трассологическая, экспертиза холодного оружия)

   2. Нетрадиционные экспертизы – это экспертизы, проводимые сравнительно редко и практическая база которых еще не достаточна (н: экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных изображений, судебная экспертиза материалов, веществ и изделий)

3. Системно – структурная характеристика по организационно – процессуальным основания:

   1. Обязательное назначение (ст.196 УПК РФ)

   2. Время назначения – до возбуждения уголовного дела (ч.4 ст.146 УПК РФ), на предварительном расследовании (ст.195-207 УПК РФ), при судебном разбирательстве (ст.283 УПК РФ)

   3. В присутствии других лиц – следователя (ст.197 УПК РФ), подозреваемого/обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, защитника (ст.198 УПК РФ).

   4. Без присутствия других лиц

   5. Место проведения (ст.199 УПК РФ)

   6. Численность - коллегиально/единолично (ст.200 УПК РФ)

   7. Количество использованных при производстве экспертизы различных экспертных специальных средств (ст.201 УПК РФ)

   8. Объем исследований – основной /дополнительный

   9. Последовательность – первичная/повторная

4. Деление по характеру отрасли специальных знаний:

   1. Криминалистические

   2. Медицинские и психологические

   3. Инженерно – технические

   4. Биологические

   5. Экономические

   6. Пищевые

   7. Почерковедение

Деление по родам на основании Приказа Минюста от 14 мая 2003г.

Экспертные учреждения имеются в различных министерствах для проведения экспертиз по возбужденному уголовному делу, в гражданском и арбитражном процессе.

1. В органах внутренних дел – они создаются во всех республиканских, краевых, областных центрах, в городах и районах, а также создана в транспорте в ЗАТО. Деятельность этих подразделений построена на российском законодательстве и ведомственных НПА. Экспертно – криминалистические подразделения ОВД проводят экспертизы по заданию их ведомства. Кроме того, экспертно – криминалистические подразделения проводят повышение квалификации своих сотрудников и всех экспертов других ведомств и представляют экспертные службы во Всеевропейской конференции учреждений судебной экспертизы

2. Экспертные учреждения также создаются для обслуживания судов и прокуратуры (ЭКЦ – в Свердловской области Уральский региональный центр судебной экспертизы, ЭКЦ проводят различные виды экспертиз по уголовным и гражданским делам)

3. Экспертные учреждения имеются при Минобороны. Их называют лабораториями. Судебно – медицинская экспертиза при Минобороны определяет степень увечья военнослужащих, проходящих срочную военную службу и службу по контракту.

4. При ФСБ имеется центр специальных исследований

5. При таможенном комитете – главная таможенная лаборатория и соответствующие ее подразделения

+ независимая экспертиза (н: ЕКБ – независимая экспертиза, авто-техническая экспертиза) – производит различные виды экспертиз – строительные экспертизы и пр.

Так как процессуальное законодательство РФ (в т.ч. УПК РФ, ГПК РФ, АПК РФ, КоАП РФ) не содержит каких-либо ограничений для привлечения ФЛ в качестве экспертов, то эксперты коммерческих видов экспертных предприятий предупреждаются за отказ и заведомо ложное заключение, в соответствии с УПК РФ они могут проводить экспертизы и они имеют доказательственное значение.

Тема №3. Права и обязанности экспертов

Законодательством урегулирован процессуальный статус эксперта, назначение и производство экспертиз, формы участия эксперта в уголовном, гражданском, административном и арбитражном процессах.

Эксперт обязан являться по вызову суда, следователя, дознавателя и прокурора и давать пояснения по вопросам данного им заключения (ст.205,282,456 УПК РФ, ст.85 ГПК РФ, ст.55 АПК РФ). В случае неявки эксперта, суд может рассматривать дело в его отсутствии, либо вынести определение о вызове или приводе эксперта. В ГПК РФ в этом случае предусмотрен штраф – ст.168 ГПК РФ. Отказ эксперта или специалиста от участия в налоговой проверке влечет штраф по НК РФ.

Эксперт имеет право знакомится с материалами дела, ходатайствовать о предоставлении дополнительных материалов, участвовать в процессуальном действии, приносить жалобы на действия, ограничивающие его в правах. Эксперт может проявить инициативу в случае, если будут установлены обстоятельства, которые имеют значение для дела, и по поводу которых ему были поставлены вопросы, и при составлении заключения эксперт вправе указать на эти обстоятельства и отразить их в выводах (п.4 ч.3 ст.57, ч.2 ст.204 УПК РФ, ст.86 ГПК РФ).

Эксперт обязан соблюдать конфиденциальность проводимых им исследований, не разглашать сведения, ставшие известными ему в ходе проведения экспертизы. Не должен в ступать в личные контакты с участниками процесса и ему следует воздержаться от неоднократных встреч и бесед с заинтересованными в исходе дела лицами.

Эксперт и специалист несут ответственность за дачу заведомо ложного заключения в соответствии со ст.307 УПК РФ. В КСРФ эксперты участвуют в качестве специалиста. Их приводят к присяге и предупреждают об ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ст.ю63 ФЗ «О КСРФ»). В международном суде эксперт приносит присягу, и в случае ее нарушения об этом информируется государство – участник, под юрисдикцией которого находится эксперт (ст.69 Регламента Европейского суда по правам человека).

В законе определена процессуальная фигура технического помощника следователя – специалиста. В отличии от эксперта, специалиста приглашают для участия в следственном действии с целью оказания следователю, дознавателю или суду научно – технической помощи. Это м/б реконструкция обстановки, поиск и обнаружение следов.

В последнее время в ст.74 УПК РФ внесены дополнения – п.3.1 ч.2 ст.74 УПК РФ.

Заключение эксперта предоставляется в письменном виде (ч.3 ч.80 УПК РФ). в гражданском процессе специалист дает консультацию суду в письменной или устной форме. Консультация в письменной форме оглашается в судебном заседании и приобщается к уголовному делу (ст.188 ГПКРФ). Консультации даются по какому-то конкретному вопросу, но не требующий проведение исследования. В арбитражном процессе отсутствует нормативная и процессуальная фигура специалиста.

24.11.2009

Тема №4. Криминалистическое исследование документа

Предметом почерковедческой экспертизы является то обстоятельство, которое направлено на исследование рукописей, цифровых записей и установление конкретного их исполнителя.

Объектом исследования являются тексты документов, их фрагменты, краткие записи, цифровые записи, подписи. Подписи выполняются в обычных условиях. Почерком, измененным под влиянием необычных условий, почерком, сознательно измененным и почерком с применением технических средств. Правила обращения с документами, являющимися вещественными доказательствами исключают различного рода пометки, сгибания, подчеркивания, ветхие документы для исследования помещаются между тонкой бумагой. Вещественные доказательства (эти документы) должны упаковываться в определенные конверты, подписываться. И при назначении почерковедческой экспертизы ставятся следующие примерные вопросы:

1. Кем (данным лицом или иным лицом) выполнен текст документа (наименование, реквизиты)?

2. Не дописаны ли слова, цифры к данному тексту другим лицом?

3. Не выполнено ли исследуемая рукопись, подпись намеренно измененным подчерком?

4. Кем, данным лицом или иным лицом, выполнена подпись в указанном документе?

К анализу подчерка прибегают при расследовании отдельных категорий преступлений и также для определения отдельных психологических свойств подозреваемого или обвиняемого. Ровный почерк говорит о силе воли, хладнокровии и спокойствии. У эмоционально неустойчивых людей, которые злоупотребляют алкоголем, наблюдается дрожащий подчерк. Маниакально больные люди пишут размашисто. У психически ненормальных больных письменная речь, также как и устная, отрывочная и несвязанная. У психически больных людей наблюдаются особые обороты, обилие уменьшительных слов, безграмотность. У замкнутых людей компактный подчерк. Коммуникабельные люди пишут большими размашистыми буквами. 20-30 % подчерк – эмоционально открытый человек. 50-60 см вправо – любвеобильной натуре, сильное стремление к общению. При анализе подчерка делового человека – выработанный подчерк и понятные буквы.

Автороведческая экспертиза

Предметом экспертизы являются фактические данные об авторе документа, на основе специальных знаний по исследованию документов или иных материалов дела. Необходимость данного исследования возникает в случаях, когда исполнитель и автор документа разные лица (н: автор выполняет текст под диктовку или переписывает), либо когда объект исследования машинный текст. Автороведческие исследования используют комплект признаков касающихся стилистики, лингвистики, грамматики, кроме того исследуются идейная направленность документа. Сведения конкретного характера. Упоминание автора о себе. Устойчивость таких признаков относительна и связана с процессами становления и развития личности.

Примерные вопросы:

1. Составлен ли текст документа лицом, обладающим навыками научного (делового, публицистического) стиля письменной речи?

2. Каков образовательный уровень автора текста?

3. Носителем какого наречья (говора) определенного языка является автор документа?

4. Является ли русский, либо какой иной язык родным языком автора документа?

5. Является ли определенное лицо автором текста конкретного машинописного или рукописного документа или нескольких документов, или фрагментов текста?

Объектом экспертизы являются документы, относящиеся к бытовому, деловому, научному стилю письменной речи. Решение вопроса об авторстве возможно только при наличии в тексте не менее 500 слов. Важный момент написан авторский текст от руки или это машинный текст.

Судебно-техническая экспертиза документа

Предметом данной экспертизы являются факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов этих документов и средств их изготовления, установленные на основе специальных знаний. Под документом его техническо-криминалистическом смысле, понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли, события и факты.

Материалы для исследования - это бумага, пишущие предметы, красители, печати, штампы, компостеры, принтеры и другие вспомогательные предметы и вещества.

В предмет данного исследования не входят установление подлинности или подделки документов. Эксперт решает только технические вопросы, а не юридические. Примерные вопросы при назначении данного вида экспертиз:

1. Выполнен ли текст, а также другие реквизиты текста данного документа от руки (обычной скорописью или способом рисования, полиграфическим или иным способом)?

2. Какого рода, вида орудие письма было использовано для выполнения рукописного текса (шариковая ручка, гелиевая)?

3. Каким способом изготовлен бланк документа (денежные билет, ЦБ, полиграфическим или репрографическким (фотография) термография)?

4. Не подвергался ли документ каким либо изменениям?

5. Не допечатан ли текст после того, как его извлекли из печатного устройства?

6. Какое вещество использовалось для травления в документе?

7. Не производилась ли замена фото?

8. Какому роду документов относится, например сожженные бумаги?

9. Какое их содержание?

10. Изготовлен ли денежный билет производством государственного знака, либо самодельной?

Судебно - портретная экспертиза

Объектами являются фотоснимки живых лиц и трупов, посмертные маски, прижизненные рентгенограммы головы, череп трупа, воспроизведение на основе черепа по методу пластической и графической реконструкции лица, рисованные портреты, фотороботы.

Примерные вопросы:

1. Одно или разные лица изображены на фото?

2. Одному или разному лицу принадлежат изображения на предъявленных фотоснимках части головы лица, тела?

3. Одно или разные лица изображены на фото или видеокадрах?

4. Использовались ли приемы фотомонтажа?

На экспертизу предоставляют фотоснимки и сами негативы, фоторепродукции не принимаются на исследование.

01.12.2009

Физические и химические методы исследования

Физические методы – это наиболее распространенные методы (н: методы измерения, микроскопии, исследование в невидимых лучах спектра, люминесцентный и спектральный анализ). Физические методы используются при техническом исследовании документов, бумаги, оружия, боеприпасов, следов взрыва и взрывчатых веществ и взрывчатых свойств.

1. Измерение – это физический эксперимент, в котом происходит сравнение измеряемой величины с некоторым ее значением принятым за единицу сравнения. Используют абсолютный метод измерения, который определяется по шкале прибора и относительный метод измерения определяется по отклонению измеряемой величины от образца. Прямой метод измерения состоит в непосредственном измерении величины. Косвенный метод измерения, когда искомая величина определяется путем измерения другой величины. В судебной практике измерение производят с помощью простых приспособлений и сложных приборов, таких как, рулетка, штангель – циркуль, микроскопы, миллисекундомеры, микрометры, аналитические весы. Степень точности измерения определяется задачами исследования и отвечает на поставленные вопросы.

2. Свет – по длине волны различают радиоволны: инфракрасные лучи, видимый свет, ультрафиолетовые лучи, рентгеновские и гамма лучи. В юридической практике используют свето – различение, состоящее в увеличении различия световых оттенков на фотографиях для выявления слабо видимого текста, либо дифференциацию красителей. В экспертной практике достаточно часто используют метод микроскопического исследования. Используют для этого микроскопы для проведения исследования различных микрообъектов и микрочастиц.

3. Микротопография осуществляется с помощью обычных микроспов и установленных на них микрофотоустановок и сравнительных микроскопов.

4. Исследование в невидимой части спектра. Инфракрасные лучи обладают большой проникающей силой и можно при помощи их различные предметы, для которых они прозрачны. В юридической практике применяют методы визуального наблюдения в инфракрасных лучах (н: для исследования следов копоти выстрела, выявления оттисков печати, штампов). В ультрафиолетовых лучах исследуют документы, предметы для установления признаков травления в документах, выявления записей, написанных невидимыми красителями, пятен и следов на текстильных тканях.

5. Радиоактивность – в процессе анализа определяется количество ядер, ставших радиоактивными под воздействием нейтронов (н: исследование волоса на наличие мышьяка, ртути)

Использование компьютера в экспертной практике. Применение компьютеров резко улучшает работу и качество традиционных методик. Используются информационные поисковые системы и автоматизированный банк данных. Это системы информационных, организационных и технических средств, предназначенных для накопления информации. Хорошо себя зарекомендовали следующие из них системы: «Сейф» - храниться набор различных способов совершения преступления по взлому, «Оружие», «Антиквариат», «Автопоиск», в экспертной практике компьютеры используются для изготовления субъективных портретов – «Облик», отождествление оружия по следам выстрелянной пули – «Арсенал».

6. Использование колориметрический метод, который основан на проведение реакции, сопровождающихся образование окрашенных продуктов.

7. Хронометрия (хромотопография) – основана на растекаемости, поглощении веществ – используется для установления возраста документа.

Экспертиза материалов, веществ, изделий

Лакокрасящие материалы и покрытия – предметом данной экспертизы являются фактические данные, обстоятельства уголовного дела, установленные с использованием технологий и методов химических и технических наук.

Основные задачи данного вида экспертизы:

1. Обнаружить частиц данных веществ

2. Отождествить окрашиваемые объекты

3. Установить факт контакта при взаимодействии этих веществ, диагностировать лакокрасящие материалы и покрытия, установить их состав, вид, назначение. Объектом этой экспертизы является лакокрасящие материалы и покрытия окрашенных предметов и частицы веществ, предположительно от них отделившегося.

Примерные вопросы:

1. Является ли данный объект лакокрасящим материалом?

2. Имеется ли на одежде, либо на других предметах наслоения лакокрасящих материалов и покрытий?

3. Каков вид данного лакокрасящего покрытия и его целевое назначение?

4. Какой краской был покрыт предмет до перекрашивания?

5. Однородны ли образцы лакокрасящего покрытия, предмета (н: дверного проема, подоконника) и частицы краски, обнаруженные на одежде подозреваемого и составляли ли они единое целое?

Экспертиза по нефтепродуктам и горючесмазачным материалам. Предметом экспертизы являются фактические данные, установленные на основе методик криминалистического исследования и специальные знания по химии, технологии производства продуктов.

Основные задачи данной экспертизы:

1. Наличие на предметах, одежде, оружия горючесмазачных материалов

2. Установление причины происшествия

3. Отождествление объектом горбчесмазачных материалов на различных частях с общим целым объектом

4. Определение характера, их причин изменения горючесмазанных материалов

Примерные вопросы по данной экспертизе:

1. Являются ли представленные вещества нефтепродуктами?

2. Относятся ли представленные на исследование вещества к группе горючесмазачных материалов?

3. Имеется ли на представленном образце и отдельном целом образце общие признаки однородны ли они?

4. Какой марке соответствует представленный образец?

Наркологическая экспертиза. Наркотики – это группа веществ растительного и синтетического происхождения, оказывающее угнетающее действие на головной мозг и вызывающее усыпание, обезболивание, опьянение.

Примерные вопросы для данной экспертизы:

1. Какова природа представленного вещества и является ли он наркотическим?

2. Какова масса наркотического вещества?

3. Имеют ли представленные наркотические средства общую групповую принадлежность по используемому сырью?

4. Может ли быть использована в качестве сырья для кустарного производства, представленная на исследование растительная масса?

Почвоведческая экспертиза

Объект – грунт, почва, которая обнаружена на месте преступления, устанавливается ее химический состав и растительное происхождение. Образцы исследования обязательно изымаются на месте происшествия обычно в бумажных пакетах, на расстоянии от места происшествии.

Примерные вопросы:

1. Имеется ли на объекте носители почвенные наслоения?

2. Имеются ли почвенные наслоения на других объектах изъятых с места происшествия, имеют ли все они одну родовую принадлежность?

3. Не принадлежат ли почвенные вещества, имеющиеся на предметах к конкретному месту происшествия, откуда они были изъяты?

08.12.2009

15.12.2009