857
.pdfВ последнем пункте указывается, в каком количестве и в какой срок будут изданы отчеты об ЭА, кому эти отчеты будут предоставлены.
Сбор доказательств внутреннего экологического аудита производится путем опроса, анализа документов и наблюдения за деятельностью.
Вся информация, получаемая при проведении внутреннего экологического аудита, документируется экологическими ауди торами в протоколах.
Протокол ЭА представляет собой перечень вопросов, по зволяющих оценить соответствие применяемых организацией документов по системе экологического управления и осущест вляемой деятельности требованиям ГОСТ Р ИСО 14001-98.
В практике могут применяться протоколы с типовым на бором вопросов. Это помогает сохранить однородность сужде ний различных аудиторов по задаваемым вопросам, которые составлены так, что ответами на них являются только «да» или «нет». Однако аудитору часто приходится составлять вопросы, отличающиеся от стандартных. Это связано с особенностями аудируемых объектов и выбором метода аудита (археологиче ский или эмментальский).
При составлении протоколов следует руководствоваться следующими рекомендациями:
♦вопросы должны быть элементарными для облегчения ответа;
♦каждый вопрос должен относиться к соответствующе му пункту ИСО 14001;
♦вопросы должны позволять четко и кратко регистриро вать ответы;
♦последовательность вопросов должна быть направлена от общего к частному;
♦количество и качество вопросов должны обеспечить надежность ответов: большое количество вопросов может снизить надежность полученных ответов.
При проведении последующего внутреннего экологическо го аудита проверяется выполнение корректирующих действий, запланированных по результатам предыдущего аудита. Результа ты контроля исполнения корректирующих действий заносятся вчасть 3 отчета об отклонениях.
Результаты внутреннего экологического аудита оформля ются в виде отчета.
6.3. Отчет по аудиту
Отчет по аудиту должен включать следующее (или со держать на это ссылку):
♦цели,
♦область,
♦идентификацию клиента,
♦идентификацию членов группы,
♦даты и места проведения аудита «на месте»,
♦критерии,
♦наблюдения,
♦заключения по аудиту.
Отчет по аудиту должен также включать следующее (или содержать на это ссылку):
♦план,
♦список представителей проверяемой организации,
♦итоги аудита, включая любые препятствия при его про ведении,
♦подтверждение достижения целей аудита,
♦области, не охваченные аудитом, но входящие в его сферу;
♦неразрешенные проблемы между участниками аудита,
♦рекомендации, направленные на улучшение положе ния, если это предусмотрено целями аудита,
♦согласованные планы последующих аудитов,
♦сообщения о конфиденциальности сведений,
♦список рассылки отчета по аудиту.
Отчет формируется главным аудитором/руководителем аудиторской группы на основе представленных членами ауди торской группы протоколов и отчетов об отклонениях.
Отчет составляется отдельно по каждому подразделению/элементу СЭУ.
При формировании отчета об ЭА следует учесть, что ре зультаты ЭА не могут базироваться на эмоциях и гипотезах, они должны базироваться на объективных доказательствах и быть понятны руководству и коллективу, в котором проводился внут ренний экологический аудит. Поэтому к отчету прилагаются план проведения внутреннего экологического аудита и копии протоколов и отчетов об отклонениях.
В качестве рекомендаций по результатам аудита отмечает ся все то, что нужно сделать, но не говорится, как нужно сделать.
За правильность и полноту отчета о проведении ЭА персо нальную ответственность несет руководитель группы аудиторов.
Руководитель аудируемого подразделения знакомится с содержанием отчета под роспись. В случае имеющихся разно гласий составляется лист разногласий, который прикладывается к отчету. Ответственность за проведение корректирующих дей ствий возлагается на руководителя аудируемого объекта.
Результаты внутреннего экологического аудита доводятся до персонала аудируемого подразделения главным аудитором/руково дителем аудиторской группы на заключительном совещании.
Отчет представляется руководителю СЭУ или уполномо ченному по СЭУ от высшего руководства.
Глава 7. КОМПЕТЕНТНОСТЬ АУДИТОРОВ
В стандарте ИСО 19011 предлагается следующая концеп ция оценки уровня компетентности аудиторов по интегрирован ным системам менеджмента ИСО серии 9000, ИСО серии 14000, которая определяется по следующим критериям: общие знания и навыки, определенные знания и навыки в области качества, опре деленные знания и навыки в области охраны окружающей среды, образование, опыт работы, обучение, опыт проведения аудитов, а также личные качества аудиторов. Концепция оценки уровня компетентности аудиторов представлена рис. 7.1.
Окружающая среда' Определенные знания и навыки в области охраны
окружающей среды (7.2.4)
Образование (7.4) |
Опыт |
Обучение |
Опыт проведения |
|
работы (7.4) |
аудиторов (7.4) |
аудитов (7.4) |
||
|
||||
|
Личные |
качества (7.3) |
|
Рис. 7.1. Концепция компетенции аудиторов
7.1. О б щ и е з н а н и я и н а в ы к и а у д и т о р о в
СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ ОХРАНЫ
ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ
Области знания и навыков аудиторов:
а) Принципы, процедуры, методы.
Аудитор должен быть готовым:
-к применению принципов, процедур и методов аудита;
-эффективному планированию и организации работ;
концентрированию на приоритетах и существенных моментах;
- сбору данных посредством опроса, слушания, осмотра, цнализа документов, включая записи;
-проверке точности собранных данных;
-подтверждению достаточности и соответствия выводов по свидетельствам аудита для поддержания наблюдений аудита
изаключения;
-оценке тех факторов, которые обеспечивают достовер ность наблюдений и заключения по аудиту;
-записям аудиторской деятельности в рабочих документах;
-подготовке отчетов по аудиту с точным и кратким изло жением;
-сохранению конфиденциальности данных;
б) Системы менеджмента и ссылочные документы.
Знания и навыки в этой области должны охватывать:
-применение систем менеджмента к различным органи
зациям;
-взаимодействие элементов системы менеджмента;
-стандарты на системы менеджмента качества или охраны окружающей среды, применяемые процедуры или другие до кументы по системам менеджмента, используемые в качестве критериев;
-различия и приоритеты ссылочных документов;
-применение ссылочных документов к различным аудитам;
-системы информации и методы менеджмента, санкции, рассылку и управление документами, данными и записями.
в) Организационные структуры.
Знания и навыки в этой области должны охватывать:
-размер, структуру, функции организации и взаимоотно шения внутри нее;
-процессы основного бизнеса и соответствующую терми нологию;
-культуру и социальные обычаи проверяемой организации.
г) Соответствующие законы, нормы и другие требов ния, относящихся к дисциплине.
Знания и навыки в этой области должны найти свое при менение:
- в контрактах и договорах; - в труде, безопасности на рабочем месте и условиях труда;
-в деятельности, продукции и услугах;
-в международных договорах и конвенциях;
-в экологии.
7.2.Общие знания и навыки
РУКОВОДИТЕЛЕЙ ГРУПП ПО АУДИТУ
Руководители групп по аудиту должны иметь дополни тельные знания и навыки, чтобы проводить аудит результативно и эффективно.
Их знания и навыки должны охватывать следующие на правления деятельности:
-планирование аудита и эффективное использование ресурсов;
-умение представить группу по аудиту при взаимодей ствии с заказчиком и проверяемой организацией;
-организацию и распределение работ между членами группы по аудиту;
-принятие заключения по аудиту;
-предупреждение и разрешение конфликтов;
-подготовку и завершение отчета по аудиту.
7.3. Специальные знания и навыки аудиторов
СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ ОХРАНЫ
ОКРУЖАЮЩЕЙ СРЕДЫ
Аудиторы системы менеджмента качества должны обла дать определенными знаниями
а) методов и технологий, имеющих отношение к качеству,
что дает возможность аудитору проверять системы менеджмента качества и получать свидетельства и заключения по аудиту.
Знания и навыки в этой области должны включать:
-терминологию по качеству;
-принципы менеджмента качества и их применение;
-инструменты качества и их применение (например, управление процессами с помощью статистических методов, отказов, эффективного анализа и т.д.);
б) продукции, включая услуги и процессы деятельности.
В данном случае знания и навыки должны включать:
-терминологию определенной отрасли;
-технические характеристики процессов и продукции, включая услуги;
-процессы и практику определенной отрасли.
Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента охраны окружающей среды
Аудиторы систем менеджмента охраны окружающей среды должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:
а) |
методы и технологии менеджмента |
охраны ок |
жающей среды. |
|
|
Знания и навыки в этой области должны включать: |
|
|
- терминологию охраны окружающей среды; |
|
|
- |
принципы менеджмента охраны окружающей |
среды |
и их применение;
- инструменты менеджмента охраны окружающей среды (такие как оценка воздействия жизненного цикла продукции, оценка показателей в области охраны окружающей среды и т.д.);
б) науки об окружающей среде и технологии.
Знания в этой области должны охватывать:
- воздействие человеческой деятельности на окружаю щую среду;
-субъект охраны окружающей среды (воздух, вода, земля);
-управление природными ресурсами (ископаемые, вода, флора и фауна);
взаимодействие экосистем;
-основные способы защиты окружающей среды;
-мониторинг и технологию измерений;
в) технические виды деятельности и деятельность по охране окружающей среды.
Знания и навыки в этой области должны включать:
-соответствующую терминологию;
-аспекты охраны окружающей среды и воздействие на нее деятельности по производству продукции и услуг;
-методы оценивания существенных аспектов охраны ок ружающей среды;
-критические характеристики процессов деятельности, продукции и услуг;
-мониторинг и технологии измерений;
-технологии, предупреждающие загрязнения.
7.4. Личные качества
Аудитор должен быть:
а) открытым - уметь рассматривать альтернативные идеи или принимать во внимание различные точки зрения;
б) дипломатичным - тактично работать с людьми;
в) наблюдательным - постоянно и активно узнавать окру жение и знакомиться с его деятельностью;
г) восприимчивым - интуитивно понимать, чувствовать и адаптироваться к ситуациям;
д) упорным - уметь сосредоточиться на достижении целей; е) решительным - вовремя принимать решения на основе
логических умозаключений; ж) уверенным - действовать независимо и в то же время
эффективно сотрудничать с другими; з) нравственным - беспристрастным, правдивым, искрен
ним и сдержанным.
7.5. О б р а з о в а н и е , п р а к т и ч е с к и й о п ы т ,
ОБУЧЕНИЕ АУДИТУ И ОПЫТ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА
Аудитор
Чтобы овладеть знаниями и навыками, необходимыми для аудитора, человек должен:
а) получить образование - завершенное образование, дающее знания и навыки;
б) иметь практический опыт - практический опыт в оп ределенной области должен охватывать технические и управлен ческие навыки, дающие право на принятие решений, разрешение проблем и связь с другим управленческим персоналом, потреби телями и/или другими заинтересованными сторонами;
в) пройти обучение в качестве аудитора- обучение, обеспечивающее развитие знаний и навыков, описанных в п. 7.3 (специальные знания и навыки);
г) иметь опыт проведения аудитов- в соответствии с порядком проведения аудита.
!!! Такое обучение должно быть постоянным.
Руководитель группы по аудиту
Прежде чем принять руководство группой, аудитор должен приобрести опыт в качестве руководителя группы по аудиту.