23. Олигополия, основанная на тайном сговоре. Картели. Лидерство в ценообразовании. Ценообразование по принципу «издержки плюс»

Олигополия — это такая рыночная структура, при которой доминирует небольшое число продавцов, а вход в отрасль новых производителей ограничен высокими барьерами. Это преобладающая форма рынка, н-р, автомобильная промышленность, сталелитейная, алюминиевая, нефтехимическая, производство электрооборудования. К признакам олигополии стоит отнести из немногочисленность и взаимозависимость. Олигополии имеют несколько типов поведения. К ним относится нескоординированная олигополия, Сговор(картель) и «игра по правилам».

Рассмотрим подробнее олигополии, основанные на тайном сговоре. Поведение олигополий определяют 2 противоположные силы. С одной стороны, фирма заинтересована в получении максимальной совокупной прибыли. В этом случае, ситуация в отрасли такая же как и если бы эта отрасль была монополистом. А с другой стороны, каждая фирма заинтересована в получении максимально возможной собственной прибыли, даже если при этом снизится совокупная прибыль отрасли.

Идя на сговор, каждая фирма имеет возможность значительно увеличить свою прибыль. Если она займется тайным снижением цены, но если все фирмы будут снижать цены, то рыночная цена упадет и всем участникам станет хуже, чем при сговоре. Таким образом возникает, дилемма олигополистов: какую цену назначить, высокую или низкую.

Предположим, на рынке работают 2 фирмы А и Б. Каждая из них может назначить либо высокую, либо низкую цену. Если обе фирмы устанавливают высокую цену, то каждый получит значительную экономическую прибыль(20 млн). Если обе фирмы установят низкую цену, то прибыль их уменьшится(15 млн). У каждой фирмы есть мотив к сговору, но в то же время есть стремление обмануть своего соперника. Если 1 фирма установит высокую цену, а другая - низкую, то 1 фирма проиграет, а 2 выиграет, 1 получит 10 млн, а 2 получит 30 млн. прибыли.

КАРТЕЛЬ – форма сговора группы фирм, действующих совместно и согласующих решения по поводу объемов выпуска продукции и цен так, как если бы они были единой монополией.

Создание картелей преследует цель полностью или частично уничтожить конкуренцию между фирмами и на этой основе максимизировать прибыль. Основная проблема, с которой сталкивается картель, – это проблема согласования решений между фирмами-членами и установления системы ограничений (квот) для этих фирм.

Чтобы сформировать картель, необходимо следующее:

а) убедиться, что существует барьер для входа в отрасль, чтобы предотвратить возможность реализации продукции другими фирмами, после того как цена повысится;

б) организовать встречу всех производителей данного продукта, чтобы установить совместный ориентир по общему уровню выпуска;

в) установить квоты каждому члену картеля;

г) установить процедуру проведения утвержденных квот.

Картели устанавливают штрафы для тех, кто не выполняет соглашение, превышая свои квоты. Картели сталкиваются с проблемой при принятии решений о монопольной цене и уровне выпуска. Фирмы с более высокими средними издержками добиваются более высоких картельных цен. Существуют разногласия относительно дележа территории.

В современных условиях картели существуют в более гибких и достаточно разнообразных формах: патентные пулы, лицензионные соглашения, консорциумы по осуществлению научных разработок.

Картели систематизируются по четырем основным категориям:

а) картели с целью контроля условий продаж;

б) картели с целью установления цен;

в) картели с целью разделения деятельности, территорий, продаж и потребителей;

г) картели с целью установления доли в определенной области бизнеса.

В США, странах Европейского сообщества законодательно запрещены картели, связанные с фиксированием цен, делением рынка и ограничением объема выпуска и производственных мощностей.

Выделяют два основных типа картелей: а) картели, преследующие цель максимизации совокупной, или отраслевой, прибыли, и б) картели, ставящие своей целью распределение и фиксацию рыночных долей.

Картели, преследующие цель максимизации общей прибыли. Предположим, что в отрасли действует п идентичных во всех отношениях фирм, кривые SATC и МС которых изображены на рис.1. Условие МС = Р выполняется при выпуске qc, который является оптимальным. Рыночная цена Рс, на которую ориентируются фирмы, определена пересечением кривой рыночного спроса DD и кривой рыночного предложения S(MCΣ), представляющей горизонтальную сумму восходящих участков индивидуальных кривых МС (рис.2). Выпуск отрасли, как видно на рис. 33.2, составит QC = nqc, а прибыль каждой фирмы составит сумму, равную площади прямоугольника ССРСАВ (рис.1).

Теперь предположим, что все фирмы объединились в картель, оптимальным выпуском которого будет Qм, а оптимальной ценой – Рм (рис.2). Поскольку QM < QC, каждой вошедшей в картель фирме будет определена квота выпуска продукции qk< qc (рис..1). При выпуске, равном установленной квоте, прибыль фирмы будет равна площади CkPMMF (рис. 33.1). Следовательно, ее прибыль, с одной стороны, сократится на KNAB, а с другой – увеличится на сумму площадей PCPMMN и CkCcKF. Поскольку сумма площадей PCPMMN и CkCcKF больше площади KNAB, фирма окажется заинтересованной во вхождении в картель.

Картели, регулирующие размежевание рынка. Когда две картелированные фирмы одинаковы по уровню и структуре издержек, рыночные доли могут быть распределены поровну (q1 = q2 = 0,5Q) при единой монопольной цене. В том случае, когда издержки фирм значительно разнятся, производственные квоты и соответственно рыночные доли будут различны и нестабильны. Тогда рыночные доли установятся в процессе торга, возникающего между олигополистами. И решение о размежевании рынка будет зависеть не только от уровня издержек входящих в картель фирм, но и от их способности к выторговыванию квоты и доли рынка.

Другой способ размежевания рынка предполагает региональную дифференциацию цен и качества продукции. Подобный метод сегментации рынка имеет место и на межотраслевом уровне.

Модель картеля, регулирующая размежевание рынка, – это закрытая модель олигополии. Когда прибыль, извлекаемая фирмами, входящими в картель, высока, она поощряет вход новых фирм на данный рынок, но не вступление их в картель. Наоборот, установив более низкую цену в сравнении с ценой картеля, они смогут захватить определенную долю рынка. С целью сохранения своей доли рынка картель вынужден будет несколько снизить цену или начать ценовую войну против новичка.

Картели возникли в результате концентрации капиталистического производства и централизации капитала в конце XIX в. В первой половине XX в. наибольшее распространение картели получили в Германии. В странах Западной Европы национальные картели получили распространение в середине 50-х и начале 60-х гг. XX в.

Создаются и успешно функционируют азотный, урановый, нефтяной и другие международные картели. Отношение к картелям в разных странах различное. В одних странах они запрещены законом, в других – подлежат обязательной регистрации. Во многих странах государство легально использует картели как инструмент промышленной политики. Например, после Второй мировой войны 1939–1945 гг. правительство Японии поощряло создание «Картельной рационализации» в целях реструктуризации промышленности, стандартизации материалов и комплектующих, уменьшения конкуренции между мелкими фирмами-поставщиками, снижения уровня их диверсификации и перехода на современный технический уровень. В 80-х гг. XX в. в Японии поощрялось создание картелей в депрессивных отраслях (судостроении, текстильной и нефтехимической промышленности) с целью ограничения новых капиталовложений, получения правительственных гарантий займов для изменения специализации и т. д. Правительства многих развитых стран не только не ограничивают, но, наоборот, стимулируют деятельность международных картелей. Картели используются для укрепления экономических позиций крупнейших фирм за счет интересов и средних и мелких конкурентов.

Еще одной формой скрытой координации ценового поведенияпродавцов является ценовое лидерство, при котором один изпродавцов получает признанный другими статус ценового лидера (не путать с лидером в модели Штакельберга). Он регулирует цену продукции, повышает или понижает ее, а все остальные продавцы образуют его конкурентное окружение {англ.competitivefringe); конкурентное в том смысле, что каждыйиз них ведет себя подобно совершенно конкурентному предприятию как ценополучатель с той единственной разницей, что принимаемая им цена задается не анонимным рынком, а вполне определенным ценовым лидером.

Обычно ценовое лидерство имеет характер глубоко скрытого, скорее даже имплицитного, сговора, поскольку какие-либо открытые соглашения о ценах запрещены антимонопольным законодательством большинства развитых стран. Ценовое лидерство, как координирующий механизм, имеет то преимущество перед картелем, что при нем сохраняется полная свобода предприятий в отношении их производственной и сбытовой деятельности, тогда как в случае соглашений картельного типа она регулируется квотами и/или размежеванием рынка. Ценовой лидер принимает на себя риск первым начать приспособление цены к изменяющимся условиям рынка, освобождая от этого риска предприятия, образующие его конкурентное окружение. При этом лидер имеет основания предполагать, что другие предприятия согласятся с его решением и последуют за ним. В противном случае он будет нести определенные потери, пока не вернется к исходному уровню цены. Со своей стороны, предприятия-последователи (не путать с последователями в модели Штакельберга) готовы пойти на компромисс {англ. trade­off) между отказом от риска принятия ценовых решений перед лицом высокой неопределенности будущего и возможностьюмаксимизации своей прибыли. Предположительная вариация ценового лидера представляет единицу, поскольку он считает, что его последователи изменят свои цены в том же направлении и в той же мере, что и он сам. Предположительная вариация последователей предстгшляет нуль в отношении самочинных повышений цен, поскольку они не предполагают, что кто-либо еще последует такому решению. Напротив, в случае самочинного понижения цены их предположительная вариация будет равна единице. Ведь каждое предприятие последует такому снижению цены, стремясь сохранить свою рыночную долю. Это различие в отношении к повышению и снижению цены стало интуитивной основой модели ломаной кривой спроса, которую мы обсудим в следующем разделе. Особенность ценового поведения доминирующего предприятия заключается в том, что оно не заинтересовано в том, чтобы посредством снижения цены избавиться от своего конкурентного окружения. С другой стороны, наличие этого окружения и опасность вторжения на рынок новичков заставляет доминирующее предприятие поддерживать цены на уровне более низком, чем они были бы в случае монополии. Поэтому часто предприятие-лидер с конкурентным окружением можно рассматривать скорее как промежуточный тип строения рынка между монополией и олигополией, чем олигополию в традиционном ее понимании, длякоторой характерны крупность и немногочисленность продавцов. Обычно различают два основных типа ценового лидерства — лидерство предприятия с существенно более низкими затратами, чем у конкурентного окружения (англ. low-costfirmpriceleadership) и лидерство предприятия, занимающего доминирующее положение на рынке, но не существенно отличающегося от последователей по уровню затрат {англ. dominant-firmpriceleadership). Какие факторы могут способствовать выделению из группы предприятий какого-то одного, занимающего доминирующее положение на данном рынке? Таких факторов несколько. Прежде всего доминирующим может стать предприятие с наименьшим уровнем затрат. Низкий уровень затрат может в свою очередь быть обусловлен лучшим управлением или использованием лучшей технологии; наиболее длительным пребыванием в данной отрасли и обусловленным этим «научением делом», что способствует нахождению наиболее экономичных производственных процессов, высокой квалификации работников; наиболее ранним по сравнению с другими предприятиями отрасли достижением эффективного масштаба производства, что позволяет раньше других (и в более полной мере) использовать экономию от масштаба. Важным фактором, предопределяющим доминирующее положение на рынке, является стохастический характер роста производства на отдельных предприятиях, от чего во многом зависит изменение их сравнительных рыночных долей. Ф. Шерер использовал для оценки роли стохастического характера роста предприятий имитационную модель.^^ Он предположил, что в первом году на рынке действует 50 равновеликих компаний, рыночная доля каждой из которых одинакова и составляет 2 % продаж отрасли. Далее он предположил, что погодовой средний рост выпуска этих предприятий составит 6 % при стандартном отклонении в 16 %. Обе величины соответствовали фактическим параметрам роста 369 крупнейших американских компаний (включаемых журналом «Fortune» в список пятисот) в 1964-1960 гг. Расчеты по модели (было выполнено 16 прогонов на временом горизонте в 140 лет) показали, что вместо равных ехante рыночных долей достаточно быстро появляются доминирующие фирмы с рыночной долей от 10 до 40 %. Причем в 10 из 16 прогонах предприятие, занявшее доминирующее положение на 60-м году среди четырех крупнейших предприятий, сохраняло его еще 80 лет, а в четырех случаях предприятие, ставшее лидером на 60-м году, оставалось им также до конца временного горизонта. Таким образом, стохастический характер экономического роста оказывается важным фактором, способствующим возникновению и сохранению доминирования на рынке. Другим фактором, способствующим вычленению доминирующего предприятия, является дифференциация продукции. Доминирование в этом случае может быть достигнуто благодаря репутации предприятия как поставщика безупречно качественной продукции, чему во многом способствует ее рекламирование.

Наконец, в случае, когда не все предприятия отрасли входят в картель, регулирующий рынок, группа картелированных предприятий может действовать как доминирующее предприятие, тогда как не вступившие в картель предприятия оказываются в положении его конкурентного окружения. Конечно, если картельным соглашением охвачены все предприятия отрасли, картель, как мы видели в предыдущем разделе, превращается в обычную монополию.

Четвертая модель ценового поведения олигополии основана на том, что известно под разными названиями как надбавка, эмпирический метод или ценообразование по принципу «издержки плюс». В этом случае олигополист использует формулу или методику вычисления издержек на единицу продукции, затем к издержкам приплюсовывается надбавка для установления цены. Однако издержки на единицу продукции изменяются с изменением объема производства, и поэтому фирма должна ориентироваться на некоторый типичный объем. Например, величиной средних издержек фирмы может быть та, которая достигается, когда фирма действует, допустим, при использовании производственных мощностей на 75 или 80%. При установлении цены к средним издержкам прибавляется надбавка обычно в размере определенного процента. Например, производитель электрических бытовых приборов может установить, что издержки на единицу в производстве посудомоечных машин составляют 250 дол., к которым добавляется 50%-ная надбавка. Это дает розничным торговцам цену в 375 дол.

Надбавка составляет, как правило, 50%, а не 25 или 100%, потому что фирма стремится получить намеченную прибыль или определенный процент на свои вложения. Рассмотрим технику ценообразования, применявшуюся корпорацией GeneralMotors в течение более четырех десятилетий до проявления агрессивной иностранной конкуренции в середине 70-х годов.

Два заключительных замечания. Во-первых, метод назначения цены, превышающей издержки, совместим со сговором и ценовым лидерством. Если производители в отрасли имеют примерно одинаковые издержки, приверженность тактике совместного назначения цен приведет к очень похожим ценам и их изменениям. Как мы обнаружим в примере, которым заканчивается эта глава, корпорация GeneralMotors использовала метод назначения цены, превышающей издержки, и одновременно была ценовым лидером в автомобильной промышленности.

Во-вторых, метод установления цены, превышающей издержки, имеет специальные преимущества для фирм, выпускающих различную продукцию, потому что иначе им пришлось бы заниматься сложным и дорогостоящим делом выяснения условий спроса и предложения для сотни различных продуктов. На практике невозможно верно оценить такие общие издержки, как энергия, освещение.

24. Кривая спроса фирмы на ресурс в условиях совершенной и несовершенной конкуренции на рынке готового продукта. Изменение в спросе фирмы на ресурс. Ресурсозаменители и взаимодополняемые ресурсы. Эффект замещения и эффект объема продукции

Факторы производства - труд, земля, капитал, предприн.способности. У каждого ресурса свой вид дохода: ЗП, рента, процент и прбыль.

Спрос на факторы пр-ва имеет производный (вторичный) характер от спроса на ГП, которая производится из этих ресурсов. Производный харкатер означает, что спрос зависит от производительности ресурса создании товара (произ-ть измер-ся с помощью МРLMPK – предельный продукт труда, капитала) (прямая зависимость: чем выше произ-ть, тем выше спрос); от спроса на ГП (прямая зависимость), а так же от структуры рынка ГП.

Предельный продукт в денежном выражении (MRP) представляет собой дополнительный доход, полученный от применения дополнительной единицы ресурса: MRPа = MR*MPах, где MPах — предельный физический продукт Х от ресурса а; MR — изменение в суммарном доходе фирмы в результате продажи дополнительной единицы товара Х.

В условиях совершенной конкуренции на рынке готовой продукции предельная выручка равна рыночной цене единицы продукта, то есть MR=Рх. В этом случае дополнительный доход от предельного продукта ресурса (MRPах) будет равен стоимости этого дополнительного продукта (VМPах): MRPах = VМPах =Рх *MPах.

При несовершенной конкуренции дополнительная выручка MR оказывается меньше рыночной цены единицы продукта (Рх), и в этих условиях доход от реализации предельного продукта меньше его стоимости: MRPах< VМPах.

При определении оптимального для себя объема спроса на ресурс фирма прежде всего будет ориентироваться на уровень доходности ресурса, то есть на MRPах.

Поскольку в условиях совершенной конкуренции на рынке готовой продукции MRPах = VМPах, на графике будет изображена одна линия, имеющая отрицательный наклон. Отрицательный наклон объясняется тем, что хотя цена (и предельная выручка) на конкурентном рынке готовой продукции является постоянной величиной, физический предельный продукт от ресурса — величина убывающая (рис. а).

Стоимость и доход от предельного продукта ресурса и спрос на него со стороны фирмы на конкурентном рынке (а) и монопольном рынке (б) готовой продукции.

В случае, если рынок готовой продукции несовершенный, дополнительный доход от реализации дополнительного продукта меньше его стоимости (линия MRPах ниже линии VMPах, рис. б).

Но знания только доходности от продажи дополнительного объема готовой продукции недостаточно, чтобы определить оптимальный объем использования ресурса. Использование каждой дополнительной единицы ресурса увеличивает затраты фирмы (MRC — предельные факторные затраты). Пока прибыльность от продажи дополнительного продукта, произведеннного с помощью дополнительной единицы какого-либо ресурса (MRPах) будет выше затрат на приобретение этой единицы ресурса (MRСа), до тех пор есть смысл увеличивать спрос на этот ресурс. Таким образом, условием достижения оптимального объема использования каждого ресурса будет равенство:

MRPах = MRСа (в общем виде MR=MС).

Если рынок используемого ресурса конкурентный, все единицы ресурса фирма сможет закупать по одной цене. Линия MRC — она же линия цены будет горизонтальной (рис. а).

Предельные затраты фирмы и предложение ресурса на рынке совершенной конкуренции (а) и монопольном рынке (б).

Если ресурсный рынок — рынок несовершенной конкуренции, то каждую дополнительную единицу ресурса фирма-покупатель сможет приобрести по более высокой цене (линия цены Р = линия предложения ресурса S = линия средних факторных затрат AFC имеет положительный наклон, рис. б).

При отсутствии ценовой дискриминации продавцов это будет означать, что все единицы ресурса, а не только дополнительные, фирма-покупатель должна приобрести по новой, более высокой цене. Таким образом дополнительные затраты фирмы (MRСа), связанные с увеличением использования ресурса, будут выше цены дополнительной единицы ресурса (и средних затрат на единицу ресурса ARC), так как придется доплачивать еще по всем предыдущим единицам (рис. б):

MRCa > Pa (=ARCa).

Изменение спроса фирмы на к.-л. фактор производства, т.е. сдвиг кривой спроса происходит под влиянием 3-х факторов:

1. изменения спроса на готовую продукцию, кот. произв-ся с помощью данного ресурса (однонаправленный сдвиг: растет спрос на ГП, растет и на ресурс);

2. изменения в производит-ти ресурса, т.е. изменении МРL(предельный продукт труда). Чем больше произ-ть, тем выше спрос на него и наоборот.

Производительность м. измениться по след. причинам:

- изменение кол-ва др. связанных с ним ресурсов. Н-р, чем больше труд связ. с капиталом и землей, тем больше предел.произ-ть труда и его спрос.

- технологические усовершенст-ния , н-р, чем выше качество капитал, тем выше производ-ть труда.

- качество самого примен-го ресурса, н-р, чем выше квалиф., опыт, тем выше произ-ть.

3. изменение в ценах на др. ресурсы м. привести к изменению спроса на данный товар. Результат влияния будет зависеть от того взаимозаменяемыми или взаимодополняющие явл. ресурсы.

Если взаимозаменяемыми, то воздействие на спрос будет хар-ся двумя противоположными эффектами: эф-м замещения и эф-м объема выпуска.

Н-р, снижение цены на оборудование (капитал) побуждает замещать труд оборудованием, при данных ставках ЗП спрос на труд уменьшится, т.е. эффект замещения снизит спрос на труд.

Снижение цены оборудования приведет к снижению совокупных издержек произ-ва, поэтому фирме станет выгодно увеличивать выпуск продукции и это увеличит спрос фирмы на все ресурсы вкл. труд, т.е. действует эффект объема продукции, кот. ведет к увеличению спроса на труд.

Эти 2 эффекта действуют в противоположных направлениях, конечный результат будет зависеть от соотношения этих эффектов, если эффект замещения больше эф-та объема, то при изменении цены ресурса заменителя произойдет однонаправленное изменение спроса на труд. Если же эф-т объема больше, то противоположное изменение.

Если ресурсы взаимодополняющие то эф-т замещения отсутствует, но будет наблюдаться положительный эффект объема, т.е. при понижении цены на оборудование спрос на него растет и на труд тоже растет.