С учетом инфляции:

• номинальный (рыночный курс);

• реальный (с учетом инфляции).

3. В зависимости от способа продажи валют:

• наличный;

• безналичный;

• оптовый;

• электронный.

4. В зависимости от назначения:

• официальный (устанавливается ЦБ и используется для валютных операций государства);

• рыночный (устанавливается на биржах или при межбанковской торговле).

5. В зависимости от субъекта:

• курс покупателя – бит;

• курс продавца – офер;

• средний курс (используется дилерами и во внешнеторговых операциях).

Разница между бит и офер – спрэд (зависит от ликвидности валют, объема сделок, доступности данных, риска незакрытия валютной позиции, политических событий);

• банковский;

• клиентский.

Клиентский – банковский = маржа (включает покрытие издержек, риск и прибыль банка, зависит от объема сделки, вида валют, платежеспособности клиента, может быть традиционной и специальной);

• кросс-курс – котировка двух иностранных валют, ни одна из которых не является национальной валютой участника сделки, или соотношение валют, которое вытекает из их курса по отношению к какой-либо третьей валюте.

Приведем пример расчета кросс-курса.

Необходимо определить курс рубля к шведской кроне через кросс-курс американского доллара. Для этого нам необходимо знать курс рубля к доллару США и курс доллара к шведской кроне.

Пусть

1 доллар США равен 1,08 евро,

1 доллар США равен 25,11 рублей.

Составив обычное уравнение, получим

1 евро = 25,11/1,08 = 23,25 рублей;

• фиксинг – определение межбанковского курса путем последовательного сопоставления спроса и предложения по каждой валюте, а затем на этой основе установление курсов продавца и покупателя. Информация эта публикуется в официальных бюллетенях.

6. Платежные средства в иностранной валюте и их курсы. Чек, телеграфный перевод, срочная тратта, иностранная банкнота. Они также котируются. Обычно публикуются не все курсы дня, а лишь курсы при последних сделках, называемых заключительными. При этом в одних бюллетенях указываются курсы продавцов и покупателей, а в других – средние. И это, как правило, курс телеграфного перевода:

• курс телеграфного перевода всегда выше курса любого платежного документа, так как при телеграфном переводе инвалюта выплачивается банком немедленно или на следующий день после получения перевода от иностранного банка;

• курс чека равен курсу телеграфного перевода минус процент за число дней, необходимых для доставки этого платежного средства авиапочтой;

• курс срочной тратты равен курсу телеграфного перевода минус процент за число дней с момента покупки до оплаты;

• курс иностранной банкноты приблизительно равен курсу почтового перевода. При покупке он чуть ниже курса чека, при продаже – чуть выше.

Валютная котировка – установление курса национальной денежной единицы в иностранной валюте в данный момент времени.

Исторически сложились два метода расчета курса национальной валюты:

• метод прямой котировки – когда за единицу или кратное число единиц принимается иностранная валюта, которая соизмеряется в национальной валюте. Котировки даются с точностью до четырех знаков после запятой. Например, 1 доллар США равен 20,6000 р. и называется «Нью-Йорк на Москву»;

• метод косвенной (обратной) котировки – за единицу принимается национальная валюта и соизмеряется с определенным количеством иностранной валюты. Этот метод применяется США, Англией, странами ЕС. У него есть определенное практическое преимущество: на его основе без всяких вычислений можно определить разницу между курсами национальной валюты к иностранным на различных валютных рынках.

Режимы валютного курса (механизмы его определения и изменения):

1. Фиксированный курс – предполагает наличие официально зарегистрированных паритетов, поддерживаемых государством, и допускает небольшие временные отклонения в обе стороны. Курс может быть зафиксирован:

• к курсу наиболее значимых мировых резервных валют (доллар);

• к валютному композиту (коллективным валютам – СДР, евро);

• относительно золотого паритета (официальной цены золота).

Чаще всего фиксация носит односторонний характер, но могут быть и взаимные обязательства между странами (например, страны ЕС).

2. Плавающий (гибкий) курс – курс, который свободно изменяется в зависимости от спроса и предложения. При этом официальные паритеты отсутствуют, но государство может воздействовать на курс национальной валюты путем валютных интервенций и/или других косвенных методов (чистое и грязное плавание). Разновидности плавающего курса:

• свободное плавание (курс определяется на основе спроса и предложения на валютном рынке при отсутствии непосредственного вмешательства государства, но при возможности осуществления валютных интервенций);

• управляемое плавание (курс официально устанавливается центральным банком с учетом спроса и предложения на валютном рынке и с частым изменением, в зависимости от состояния последнего и от таких макроэкономических показателей, как платежный баланс, объем резервов и т. д.). Применяют в основном развивающиеся страны и страны с переходной экономикой.

3. Ограниченно гибкий валютный курс – компромиссная валютная политика, когда официально устанавливается соотношение между валютами и допускаются небольшие колебания курса в соответствии с установленными правилами. Основные виды классификации данного вида курса:

• курс целевой зоны (валютный коридор) – обязательство государства поддерживать формально плавающий валютный курс в заранее намеченных и достаточно широких границах колебаний. Может быть горизонтальным (устанавливаются неизменные колебания на определенный период) и наклонным (параметры колебаний могут изменяться в течение намеченного периода, например от 5–6 до 8–9 р./долл.);

• гибридная система валютных курсов (совместное плавание национальных валют в установленных пределах от центрального расчетного курса).

Преимущества системы фиксированных курсов – это предсказуемость и определенность, что положительно сказывается на объемах внешней торговли и международных кредитах. Недостатки – невозможность проведения независимой кредитно-денежной политики и негативные последствия от завышения или занижения курса.

Преимуществом системы гибких курсов являются «автоматические стабилизаторы», т. е. если импорт преобладает над экспортом, то спрос на иностранную валюту растет, а на национальную сокращается и приводит к росту экспорта и выравниванию отрицательного сальдо платежного баланса. Недостатки – непредсказуемость, что отрицательно сказывается на объемах внешней торговли и международных кредитах, при этом велика вероятность инфляции, роста внешнего долга.

3.3 Валютная политика государства

Валютная политика – совокупность мер государственного, экономического, организационного характера, направленных на регулирование валютных отношений.

Цели валютной политики – достижение намеченных ориентиров макроэкономического развития.

Юридически валютная политика оформляется национальным валютным законодательством и международными валютными соглашениями (совместные меры по преодолению валютного кризиса, координация валютной политики, политика в отношении других стран) – прямое регулирование, но может проводиться и косвенно, через воздействие на поведение экономических агентов страны (кредитование).

Элементы валютной политики:

1. политика определения и управления обменным курсом национальной валюты;

2. политика валютных ограничений и валютного контроля;

3. регулирование степени конвертируемости национальной валюты;

4. политика управления золотовалютными резервами страны.

Виды валютной политики:

1. текущая – для регулирования конъюнктуры валютного рынка;

2. долговременная – предполагает применение валютного механизма, изменение режима валютного курса, изменение порядка обращения валюты. Долговременная валютная политика связана со структурными преобразованиями и часто осуществляется в рамках межгосударственных соглашений.

Формы валютной политики:

1. Дисконтная, осуществляемая путем изменения учетной ставки ЦБ:

• увеличение ставки ведет к притоку ИИ, снижению оттока национального капитала и увеличению валютного курса, но может привести к депрессии в экономике;

• снижение ставки (при положительном сальдо платежного баланса) ведет к оттоку капитала и сокращению валютного курса, что негативно сказывается на платежном балансе, но стимулирует экономический рост.

Дисконтная валютная политика малоэффективна, так как предполагает свободу движения капитала и действует в краткосрочном периоде.

2. Девизная, осуществляемая через воздействие государства на валютный рынок:

• при падении валютного курса государство покупает национальную валюту (продает иностранную) и стимулирует рост курса;

• для снижения валютного курса – все наоборот, пополняются валютные резервы.

Операции по купле-продаже иностранной валюты из валютных резервов государства в больших объемах и в короткие сроки называются валютной интервенцией. Они проводятся достаточно часто, иногда бывают коллективные и с нулевым эффектом.

Стерилизованная валютная интервенция – государство совершает равные по объему, но разные по направлению сделки с иностранной валютой, чтобы свести к нулю влияние своих действий на предложение денег. Например, покупает доллары и одновременно продает ГКО.

3. Диверсификация валютных резервов – продажа нестабильных валют и покупка более устойчивых. Защита от валютных потерь и основа для валютных интервенций.

4. Режим валютных курсов и валютных паритетов:

• фиксированный;

• плавающий;

• двойной (официальный по коммерческим операциям и рыночный по финансовым).

5. Валютное регулирование путем использования валютных ограничений и валютного контроля.

Цели использования валютной политики:

• выравнивание платежного баланса;

• воздействие на валютный курс;

• концентрация валютных ценностей в руках государства.

Принципы валютной политики:

• централизация валютных операций в ЦБ;

• лицензирование валютных операций;

• ограничение оборачиваемости валют;

• блокирование валютных счетов.

Формы валютных ограничений:

• блокирование выручки импортеров в стране;

• обязательная продажа части экспортной валютной выручки;

• ограничения на покупку иностранной валюты;

• ограничения на форвардные сделки;

• запрет продажи за рубеж за национальную валюту;

• запрет оплаты импорта в иностранной валюте;

• регулирование сроков платежей по экспорту и импорту.

При отрицательном сальдо платежного баланса нужно сократить отток капитала, т. е. ввести лимитирование вывоза капитала, контроль за кредитным рынком, запрет покупки иностранных ценных бумаг, и прекратить погашение внешнего долга.

При положительном сальдо платежного баланса нужно сократить приток капитала, т. е. необходимо введение отрицательной процентной ставки по вкладам нерезидентов или прекращение выплаты процентов, запрет на покупку национальных ценных бумаг иностранцами и ограничение ввоза валюты в страну.

3.4. Эволюция мировой валютной системы

Мировая валютная система – форма организации международных валютных отношений, закрепленных межгосударственными соглашениями. Она сложилась еще к середине XIX столетия. Характер функционирования и стабильность мировой валютной системы зависят от степени соответствия ее принципов структуре мирового хозяйства, расстановки сил и интересов ведущих стран. При изменении данных условий возникают периодические кризисы мировой валютной системы, которые завершаются крушением предыдущей и созданием новой валютной системы.

Мировая валютная система должна:

• обеспечить международный обмен достаточным количеством пользующихся доверием платежно-расчетных средств;

• поддерживать относительную стабильность и эластичность приспособления валютного механизма к изменению условий мировой экономики;

• служить интересам всех участников.

Это почти невозможно из-за противоречий воспроизводства, изменений в структуре мирового хозяйства, изменения соотношения сил на мировой арене. Из-за этого происходит постоянное перемещение центров господства в валютной сфере. До Первой мировой войны господствовал британский фунт стерлингов, так как Англия господствовала в мировом производстве, торговле, банковском и страховом деле и т. д. Между двумя мировыми войнами (Первой и Второй) велась постоянная борьба между долларом США и британским фунтом. После Второй мировой войны доллар США стал единственной валютой – гегемоном. Формирование трех центров силы в 70–90 гг. сопровождалось созданием новых центров валютного господства – Западная Европа, США и Япония. Это подорвало позицию доллара США.

Периодические кризисы валютной системы занимают относительно длительный исторический период времени. Кризис золотомонетного стандарта продолжался около десяти лет (с 1913 по 1922 г.), Генуэзской валютной системы – около восьми лет (с 1929 по 1936 г.), Бреттон-Вудской – десять лет (с 1967 по 1976 г.). Чтобы преодолеть кризис, используются разнообразные средства сглаживания и реформирования мировой валютной системы. Различают циклические кризисы и специальные, вызванные иными факторами: кризисом платежного баланса, чрезвычайными обстоятельствами и т. д.

Эволюция мировой валютной системы включает четыре этапа:

1. Парижская валютная система (с 1867 г. по 1920-е гг.), или система золотомонетного стандарта. Сложилась стихийно в результате промышленной революции и на базе расширения международной торговли.

Основные принципы:

• золото – мировые деньги, всеобщее платежное средство и платежи на мировом рынке осуществляются по весу;

• установлено золотое содержание национальных денежных единиц;

• находящиеся в обращении банкноты эмиссионных ценных бумаг свободно обменивались на золото на базе их золотых паритетов (весового количества содержащегося в них золота);

• курс валют мог отклоняться от монетных паритетов в пределах «золотых точек» (отклонение составляло 1 %, т. е. курс являлся фактически фиксированным);

• в международном обороте кроме золота был признан фунт стерлингов;

• поддерживалось жесткое соотношение между национальным золотым запасом и внутренним предложением денег;

• дефицит платежных балансов покрывался золотом, что было возможно благодаря свободному передвижению золота между странами.

Причины краха золотого стандарта:

• золотой стандарт перестал соответствовать масштабам хозяйственных связей;

• тормозил регулирование экономики, денежной и валютной систем;

• не соответствовал интересам монополий и государства (капитализм свободной конкуренции перерос в монополистическую);

• выросла экономическая мощь Франции и США (подрыв позиций Великобритании);

• во время Первой мировой войны размен банкнот на золото приостановился (кроме США) и произошел разрыв внешнеэкономических связей;

• в международном платежном обороте было запрещено свободное движение золота между странами.

2. Генуэзская валютная система (1922–1930-е гг.) – золотодевизный стандарт. На международной конференции в Генуе пришли к выводу, что запасов золота для обеспечения внешнеторговых расчетов недостаточно. Рекомендовано использовать золото, фунт стерлингов и доллар США (девизы) в качестве международного платежного средства. Ввели золотой стандарт Дания, Германия, Австралия, Норвегия и т. д.

Основные принципы:

• золото – окончательные мировые деньги.

• сохранились золотые паритеты;

• национальные валюты разменивались на девизы, а девизы – на золото;

• принцип свободно плавающих курсов;

• банки стран–членов должны были использовать валютные интервенции для поддержания стабильности валютных курсов.

Причины краха:

• мировой кризис 1929–1931 гг. затронул девизные валюты. Великобритания отказалась от размена валюты на золото в 1931 г., а США – в 1933 г.;

• вывоз золота за границу запрещен;

• во многих странах валюты девальвировали;

• в валютном обращении появилось множество неразмененных на золото денежных знаков – кредитных денег.

3. Бреттон-Вудская валютная система (1944–1976 гг.) – золотовалютный стандарт.

Основные принципы:

• золото сохранило функцию мировых денег;

• одновременно использовались две резервные валюты – доллар США и английский фунт;

• казначейство США установило обязательный размен резервных валют на золото по официальному курсу (35 долларов за 1 тройскую унцию (31,1г.));

• каждая национальная денежная единица имела валютный паритет в золоте и долларах;

• установлены фиксированные валютные курсы, отклонение от валютного паритета без разрешения МВФ допускалось только в пределах 1 %;

• регулирование валютных отношений осуществляли международные организации МВФ и МБРР;

• при нарушении платежных балансов разрешалось урегулировать их золотом;

• внутренняя денежная система функционировала на базе неразменных кредитных денег;

• Великобритания не имела достаточных золотых запасов и доллар получил привилегированное положение, а США – экономические и политические преимущества;

• при дефиците платежного баланса все страны должны были расходовать золотые резервы, урезать внутреннее потребление и увеличивать экспорт, США при этом имели право погашать дефицит за счет собственной национальной валюты.

Причины краха:

• укрепление экономики западноевропейских стран;

• появление на мировых рынках множества новых стран;

• кризис международной экономической системы в конце 60–70-х гг.;

• МВФ расширило допустимый предел колебания валютных курсов от паритета (2,25 %).

4. Ямайская валютная система (1976 г.). Двадцать стран договорились о реформировании МВС, через два года ратифицировали почти все страны МВФ.

Основные принципы:

• официально отменен золотой стандарт;

• произведена демонетизация золота – отменена его функция мировых денег;

• запрещены золотые паритеты, т. е. привязка валют к золоту;

• ЦБ разрешалось продавать и покупать золото как обычный товар по ценам «свободного» рынка;

• введен стандарт СДР (special drawing rights – специальные права заимствования), который должен был использоваться в качестве мировых денег, обменных курсов, оценки официальных активов и т. д. СДР – условные счетные денежные единицы, которые могут выступать как международные платежные и резервные средства, эмиссию которых осуществляет МВФ. СДР используются для международных безналичных расчетов путем записи на специальных счетах и в качестве расчетной единицы МВФ. Функции СДР включают регулирование платежных балансов, пополнение официальных валютных резервов и соизмерение стоимости национальных валют. Первое изменение Устава МВФ, связанное с СДР, вошло в силу 28 июля 1969 г. Первоначально специальные права заимствования фиксировались в золоте и соответствовали 0,888671 граммам золота. С 1 июня 1974 г. СДР определяют относительно «корзины» 16 валют в соответствии с долей каждой страны в мировом экспорте. С 17 сентября 1980 г. «корзина» была ограничена пятью валютами тех стран, на которые приходится наибольшая доля экспорта мировой торговли. С 1 января 1991 г. каждая валюта имела в корзине свой удельный вес: доллар США – 40 %, немецкая марка – 21 %, японская иена – 17 %, французский франк – 11 %, британский фунт стерлингов – 11 %. В настоящее время СДР не пользуются ни доверием, ни популярностью и не соответствуют той роли, которая им предназначалась;

• введено несколько официальных резервных валют: доллар, немецкая марка, фунт стерлингов, швейцарский франк, японская йена, французский франк;

• установлен режим свободно плавающих валютных курсов (на основе спроса и предложения на мировом валютном рынке);

• разрешено самостоятельное определение государствами режима валютного курса;

• отсутствует регулирование пределов колебаний валютных курсов;

• разрешено создание замкнутых валютных блоков.

Однако и эта система не стала панацеей. Введение плавающих курсов вместо фиксированных не обеспечило их стабильности, несмотря на валютные интервенции. Кредитные возможности МВФ, несмотря на увеличение кредитов, остались скромными по сравнению с огромными международными финансовыми потоками и дефицитом платежных балансов. Недовольство стран «долларовой эксплуатацией» привело к созданию региональных валютных систем, в частности европейской валютной системы.

Европейская валютная система

Причины интеграции, приведшие к образованию европейской валютной системы, могут быть следующими:

• противоборство на мировых рынках и валютная нестабильность;

• усиление международной территориальной специализации и кооперирования производства, переплетение капиталов.

С ноября 1993 г. вступило в силу Маастрихтское соглашение об образовании ЕС – европейского политического, экономического и валютного союза. Европейская валютная система включает три основных инструмента:

• специализированную европейскую валютную единицу – ЭКЮ (European Current Unit), которая служит исходной величиной для расчета центральных валютных курсов, расчетной и кредитной единицей между центральными банками, базой для расчета отклонений различных валютных курсов. Фактически механизм европейской валютной системы предусматривает вмешательство стран–членов на рынке, как только их национальная валюта отклоняется от предела колебаний по отношению к ЭКЮ. С технической точки зрения ЭКЮ является валютной корзиной, включающей валюты стран, входящих в европейскую валютную систему (11–16 валют). Ее курс равен сумме, взвешенной двусторонними курсами. Его (курс) можно вычислить по отношению к одной из валют, например DM (немецкая марка). Вес каждой валюты в валютной корзине определялся в зависимости от доли, которой располагает государство в ВНП ЕС и экспорте внутри союза, поэтому самым весомым компонентом ЭКЮ была немецкая марка (1/3);

• механизм валютных курсов и интервенций. Он базируется на двусторонних центральных курсах, по отношению к которым устанавливаются допустимые пределы колебаний, так образуется совместно плавающий валютный курс, или «европейская валютная змея». Удержание валют в этих пределах осуществляется с помощью валютных интервенций центральных банков. Распространено кредитование для покрытия временных дефицитов платежных балансов и расчетов, связанных с валютными интервенциями. Механизм кредитования и фискальные меры оказывают определенно лучшее стабилизирующее действие. Это может быть, например, изменение процентных ставок, сокращение государственных расходов или выравнивание обязательных резервов.

На сегодняшний день осуществляется план Делора: формирование валютного союза и введение единой валюты – евро, имеющий следующие этапы.

Первый этап становления единой валютной системы (ЕВС) начался с 1 июля 1990 г. и незаметно завершился. Он заключался в том, что были сняты все ограничения в движении капитала между странами.

Второй этап начался 1 января 1994 г. и завершился 31 декабря 1998 г. В этот период все государства ЕС прикладывали усилия, чтобы достичь экономической конвергенции (сближения), необходимой для создания валютного союза. Такая конвергенция включает в себя четыре критерия:

1. стабильность цен – превышение потребительских цен не может быть более 1,5 % среднего значения по трем странам с самым маленьким темпом роста дороговизны (повышение цен на предметы первой необходимости);

2. бюджетную дисциплину – дефицит госбюджета не должен превышать 3 % ВВП, а совокупный государственный долг – 60 % ВВП;

3. процентную ставку – процентные ставки по долгосрочным кредитам не должны превышать более чем на 2 % средний уровень в стабильно развитых странах;

4. стабильность валюты – национальная валюта на протяжении двух лет перед вступлением в валютный союз должна иметь стабильный обменный курс по отношению к валютам стран ЕС.

Без достижения экономической конвергенции невозможно добиться стабильности в функционировании валютного союза.

В мае 1998 г. Совет министров экономики и финансов проверил по статистическим данным за 1997 г., какие страны ЕС смогли выполнить названные критерии (табл. 3). Тогда же Европейский совет назвал те страны, которые в начале 1999 г. смогут принять участие в создании валютного союза.

Таблица 3

Показатели конвергенции в странах ЕС в 1997 г. (прогноз)

Страна	Увеличение потребительских цен	Дефицит государственного бюджета (в % к ВВП)	Государ-ственный долг (в % к ВВП)	Долгосрочная процентная ставка
Бельгия	1,9	2,7	126,7	5,6
Дания	2,3	0,3	67,2	6,2
Германия	1,9	3,0	61,8	5,6
Финляндия	0,9	1,9	59,2	5,9

Окончание табл. 3

Страна	Увеличение потребительских цен	Дефицит го-сударствен-ного бюджета (в % к ВВП)	Государ-ственный долг (в % к ВВП)	Долгосрочная процентная ставка
Франция	1,6	3,0	57,9	5,6
Греция	6,0	4,9	108,3	10,8
Великобритания	2,3	2,9	54,7	7,5
Ирландия	2,0	1,0	68,3	6,4
Италия	2,7	3,2	122,4	7,0
Люксембург	1,7	-1,1	6,5	6,2
Нидерланды	2,4	2,3	76,2	5,6
Австрия	2,1	3,0	68,8	5,6
Португалия	2,5	3,0	64,1	6,5
Швеция	1,6	2,6	76,5	6,7
Испания	2,4	3,0	68,1	6,6
Предельный показатель	2,9	3,0	60,0	8,1

Великобритания и Дания решили самостоятельно определить (с помощью референдума), хотят ли они принять участие в валютном союзе. Для вступления Германии нужно было, чтобы Бундестаг и Бундесрат приняли положительное решение.

Весна 1998 г. – создание Европейского ЦБ, установлены критерии входа в «зону евро».

1 января 1999 г. – безналичное евро заменяет ЭКЮ (курсы национальных валют твердо фиксируются по отношению друг к другу).

1 января 2002 г. – вводится наличное обращение евро и вытеснение национальных валют.

3.5. Международные валютно-финансовые организации

Международный валютный фонд

Международный валютный фонд (МВФ) – это международная валютно-кредитная организация, имеющая статус специализированного учреждения ООН. Этот банк был создан на Бреттон-Вудской конференции в 1944 г. и функционирует с 1947 г. Правление МВФ состоит из пяти главных департаментов: для Африки, Европы, Азии, Среднего Востока и Западного полушария. Капитал МВФ образуется за счет взносов государств–членов организации в соответствии с установленной для них квотой, величина которой зависит от уровня экономического развития страны и ее роли в мировой экономике и международной торговле: 25 % вносится в долларах, 75 % – в национальной валюте. Исходя из размера квот, распределяются голоса между странами в руководящих органах МВФ, устанавливается величина кредитов, определяется доля в СДР. Каждое государство имеет 250 голосов плюс один голос за каждые 100000 СДР ее квоты. Количество стран–членов МВФ – 181, общая сумма квот 288 млрд долл. Развитые страны имеют 59,6 % голосов (США – 17 %, Германия и Япония по 5,5 %, Франция, Англия по 5 %, Россия – 2,9 %), развивающиеся – 40,4 %.

Основная цель создания – поддержание стабильности мировой валютной системы. Кодекс валютного поведения: свобода текущих расчетов, конвертируемость национальной валюты, недискриминация, внешнее равновесие. Задачи МВФ:

• предоставление странам кредитов для выполнения кодекса;

• согласование действий стран в валютной области;

• влияние на экономическую политику стран, испытывающих трудности с регулированием платежного баланса;

• наблюдение за состоянием МВС;

• поддержание общей системы расчетов и расчетов по СДР;

• стабильность обменных курсов валют;

• пополнение валютных резервов стран через распределение СДР;

• консультирование.

Кредитная деятельность МВФ связана с предоставлением кредитов в иностранной валюте для выравнивания платежных балансов стран–членов. Кредиты предоставляются в форме продажи иностранной валюты за национальную. Погашение – обратная операция. Ресурсами кредитования могут быть как собственный капитал в виде квот стран–членов, так и привлеченные средства. Кредиты МВФ делятся:

• на обычные – для преодоления временных трудностей платежного баланса в пределах одного года, но срок может быть продлен до 4–5 лет. Размеры этих кредитов ограничиваются, как правило, двумя условиями. Первое: наличие в Фонде национальной валюты страны-заемщика в течение года не должно превышать более чем на 25 % квоты. Второе: наличие в Фонде национальной валюты страны-заемщика на весь срок не должно превышать 200 % квоты;

• компенсационные – существуют с 1963 г. Предоставляются в качестве компенсации за сокращение экспортной выручки, которое произошло по временным, не зависящим от заемщика, причинам. Срок кредита составляет 3–5 лет;

• «буферные», стабилизационные – выдаются с 1969 г. для финансирования запасов добываемого сырья в связи с неблагоприятной конъюнктурой на мировых рынках. Срок кредита – 3–5 лет;

• расширенное финансирование – используется для структурной перестройки внешних расчетов в случае серьезных нарушений платежного баланса; на срок до трех лет сверх обычных кредитов (до 140 % квоты). Срок кредита – 4–10 лет.

С начала 70-х гг. МВФ ориентировал свою деятельность на выравнивание платежных балансов развивающихся стран, а с начала 80-х гг. – на урегулирование их задолженности. Отказ страны выполнить условия Международного валютного фонда закрывает ей путь к мировому рынку капиталов и, напротив, даже небольшой заем Фонда дает стране возможность получить более крупный кредит в банках.

Страны-участники обязаны предоставлять МВФ информацию об официальных золотых запасах и валютных резервах, состоянии экономики, платежного баланса, денежного обращения, заграничных инвестициях и т. д.

Членство в МВФ – обязательное условие при вступлении в Международный банк реконструкции и развития (МБРР) и для получения льготных кредитов Международной ассоциации развития.

Группа Всемирного банка

В июле 1944 г. на Бреттон-Вудской конференции ООН по валютно-финансовым вопросам было принято решение о создании Международного банка реконструкции и развития, который нередко называют Всемирным банком (ВБ). В конференции приняли участие представители 44-х стран. Самыми крупными были США, Соединенное Королевство, Франция, Китай, Индия и СССР. Позднее большинство стран (кроме СССР) ратифицировали Устав и стали первыми членами Всемирного банка. Лишь в 1991 и 1992 гг. 15 республик бывшего СССР по отдельности подали заявления о приеме в члены банка.

Членами банка, в соответствии с Уставом, могут стать только члены МВФ. 25 июня 1946 г. банк открылся. Он был создан с целью оказания содействия экономическому развитию бедным развивающимся странам; увеличения эффективности хозяйствования и повышения уровня жизни. Предполагалось, что многие страны не в состоянии получать кредиты на коммерческой основе, т. е. не обладают достаточной кредитоспособностью. Источником ссуд являются средства, полученные от продажи облигаций на мировых финансовых рынках, поступления от предыдущих займов, а также собственный капитал банка. Этот последний является акционерным, он принадлежит странам–членам ВБ пропорционально уровню их экономического развития. В их число входят как беднейшие страны, например Непал, в котором годовой доход на душу населения составляет 180 долларов США, так и богатейшая Япония с доходом на душу населения 27000 долларов США. Сегодня наибольшая доля голосов принадлежит США – 17,7 %, Японии – 7,09 %, Германии – 5,48 %, Франции и Соединенному королевству – по 5,26 %.

Функции банка состоят в том, чтобы занять средства на мировом рынке и предоставить их развивающимся странам по более низким процентным ставкам, чем коммерческие банки. А также на основе объективных экономических критериев оказывать финансовую помощь в реализации тех или иных проектов (стимулирование инвестиций из других источников, техническая помощь). Некоторые займы Всемирного банка предназначаются для финансирования изменений в экономической системе, а именно ориентации на рыночную экономику.

Структура займов в ВБ классифицируется:

1) по направлениям:

• 40–50-е гг. – Западная Европа;

• 60-е – развивающиеся страны;

• 90-е – страны с переходной экономикой;

2) по целевому использованию:

• строительство инфраструктуры;

• технологическое содействие;

• защита окружающей среды.

Условия кредитования:

• соответствие экономической политики страны рекомендациям МБРР;

• только странам–членам ВБ или под их гарантию;

• на приемлемых условиях при недостаточности частных инвестиций;

• долгосрочный характер;

• в реально расходуемой валюте;

• за займом всегда обращается правительство (фирма – региональный орган – правительство – МБРР);

• займы предоставляются правительству (на проведение реформ) и частным лицам под гарантии правительства (инвестиционные проекты);

• не предоставляются на военные цели, экологически вредное производство, производство предметов роскоши.

Руководство Всемирным банком осуществляется Советом управляющих. Каждая из 176 стран–членов ВБ (данные 1996 г.) имеет в Совете управляющих своего представителя. Обычно это лицо в ранге министра. По поручению Совета его функции выполняет Совет исполнительных директоров, который принимает правила, регламентирующие деятельность Всемирного банка, т. е. прием новых членов или временное приостановление членства, увеличение или сокращение размера акционерного капитала Банка, утверждает все займы. Любой кредит предоставляется правительству и должен гарантироваться последним. Ставка процента по займам Всемирного банка меняется каждые 6 месяцев и в 1993 г. была равна 7,43 %. Обычно срок погашения состоит из двух периодов: льготного, продолжительностью пять лет, и собственно погашения – 15–20 лет.

Президент Всемирного банка является также председателем Совета исполнительных директоров. В состав этого Совета входят 24 человека, 5 из которых – представители крупнейших стран-акционеров, остальные 19 поделены на 19 «избирательных округов», каждый из которых является представителем страны или группы стран. Раз в год Советы управляющих МВФ и Всемирного банка проводят совместное заседание, известное как «ежегодное совещание».

Повседневную работу ВБ обеспечивают 7100 сотрудников из более чем ста стран мира.

У Всемирного банка есть четыре филиала:

1. Международная ассоциация развития (МАР);

2. Международная финансовая корпорация (МФК);

3. Многостороннее агентство по гарантированию инвестиций (МАГИ);

4. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).

Международная ассоциация развития была создана в 1960 г., ее членами являются 159 стран мира. Она оказывает беспроцентные займы беднейшим странам мира с годовым доходом на душу населения менее 1305 долларов США. Однако большинство из них предоставляется странам с годовым доходом на душу населения не более 805 долларов США. Льготный период – десять лет. Собственно погашение – 35–40 лет. Ссужаемые МАР средства образуются за счет взносов более богатых стран, отчислений от прибыли и платежей по предоставленным кредитам.

Кредиты предоставляются:

• на развитие инфраструктуры;

• развитие сельского хозяйства;

• улучшение жилищных условий в городах;

• увеличение активности малых предприятий.

Условия кредитования:

• только членам МАР;

• только правительствам;

• беспроцентные или без погашения;

• сверхдолгосрочные (до 40 лет).

Международная финансовая корпорация была создана в 1956 г., ее членами являются 170 стран мира.

Условия кредитования:

• средства предоставляются частному сектору стран–членов ВБ (для финансирования высокорентабельных и эффективных проектов);

• не требует правительственных гарантий;

• срок 3–15 лет;

• МФК может приобретать акции компаний (до 35 %), которым она предоставляет займы, и заниматься другой деятельностью по развитию рынка капиталов в развивающихся странах.

Размещение кредитов:

• займы производственным предприятиям;

• помощь финансовым компаниям;

• техническая помощь;

• помощь в развитии местных фондовых рынков.

Источники финансирования:

• займы у МБРР (20 %) и на рынке (80 %);

• взносы акционеров.

Многостороннее агентство по гарантированию инвестиций было учреждено в 1988 г. и имеет в своем составе 134 страны. Оно также создано для частных инвесторов и предоставляет гарантии инвесторам с целью защиты от некоммерческих рисков, например войны или национализации. МАГИ оказывает также консалтинговые услуги по поиску инвесторов на мировом рынке для какой-либо страны, консультации и спонсирование диалогов между деловыми кругами.

Региональные банки развития

Региональные банки развития появились в 40-х – 60-х гг. во многих странах мира.

1949 г. – Межамериканский банк развития, который объединил 16 развитых стран и 27 развивающихся.

1964 г. – Африканский банк развития (25 развитых и 50 развивающихся стран).

1966 г. – Азиатский банк развития (14 развитых и 31 развивающаяся страна). Кредиты предоставляются на развитие инфраструктуры. Главная цель – интеграция и преодоление внешней зависимости.

1968 г. – Европейский инвестиционный банк (ЕИБ). Срок предоставления кредита – 20–25 лет. Займы предоставляются на освоение отсталых районов, для поддержки межгосударственных проектов, на модернизацию отраслевой структуры производства.

1973 г. – Европейский фонд валютного сотрудничества – выдает кредиты на покрытие дефицита платежного баланса при условии выполнения странами–членами ЕВС программ стабилизации экономики.

1990 г. – Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР). Его акционерами являются 56 стран и две международные организации: ЕЭС и ЕИБ. Его капитал равен примерно 70 миллиардам франков и используется для стимулирования и ускорения привлечения капиталов в отрасли инфраструктуры стран Центральной и Восточной Европы. Предоставляя кредиты, Банк помогает западным промышленникам идти на необходимый риск в завоевании рынков на Востоке. Он действует на территории 26 стран бывшего социалистического лагеря в Центральной и Восточной Европе и СНГ. Головной офис расположен в Лондоне.

Особенности ЕБРР:

• не оказывает розничных банковских услуг;

• благодаря составу учредителей ЕБРР может позволить себе более рискованные проекты, чем частные коммерческие банки;

• обладая высшим кредитным рейтингом, Банк может привлекать средства на международных рынках капитала по самым выгодным ставкам, поэтому его собственные ставки относительно низкие;

• размеры Банка позволяют ему участвовать в большом количестве капиталоемких проектов и финансировать максимально широкий круг компаний – от малых до предприятий федерального масштаба;

• большое внимание при предоставлении финансирования уделяется таким вопросам, как значение рассматриваемого проекта для процесса реформ в отрасли и стране в целом, влияние проекта на состояние окружающей среды, выход финансируемого предприятия на более высокий уровень корпоративного управления;

• ЕБРР имеет статус привилегированного кредитора – на него не распространяется действие моратория на выплату долгов по кредитам и условия их реструктуризации.

Стремясь обеспечить схему финансирования, наиболее полно отвечающую требованиям проекта, Банк в соответствии со своими полномочиями руководствуется следующими принципами:

1. финансирует до 35 % всех издержек по проекту, осуществляемому с нуля, или 35 % объема долгосрочной капитализации уже действующей компании. Остальные средства должны вложить другие участники проекта; от них требуются значительные взносы в акционерный капитал, особенно в отношении проектов, осуществляемых с нуля, или новых совместных предприятий, когда требуется специальная техническая и управленческая квалификация. Таким образом, российское предприятие, рассчитывающее на финансирование ЕБРР, должно найти и других инвесторов, заинтересованных в проекте. Лучше всего, если это будет иностранная промышленная корпорация;

2. обычно на проекты в частном секторе предоставляется не более 2/3 от суммы заимствований и не менее 1/3 акционерного капитала. От других участников финансирования обычно требуются дополнительные средства;

3. банк обычно не предоставляет финансирование инвестору на приобретение уже выпущенных акций. Взнос других инвесторов в акционерный капитал необязательно должен иметь форму наличности; он может предоставляться в виде оборудования, механизмов, техники и т. д.;

4. каждый проект оценивается с точки зрения страновой стратегии.

Большое количество различных форм финансирования ЕБРР можно разделить на три основных направления:

1. Кредитование крупных проектов самим банком (и долевое участие в них).

2. Предоставление малых и микрокредитов через сеть уполномоченных организаций.

3. Инвестиции в акции, которые осуществляются региональными фондами венчурного капитала.

3.6. Платежный баланс: основные статьи и их характеристика

Движение товаров и услуг через национальные границы как бы уравновешивается движением в противоположном направлении финансовых потоков (денежных средств), представляющих собой платежи за товары и услуги. Эти потоки регистрируются и обобщенно отражаются в статьях платежного баланса.

Платежный баланс фиксирует состояние платежей и поступлений данной страны. Международный валютный фонд характеризует платежный баланс как «статистическую запись всех экономических сделок в течение данного периода времени (месяц, квартал, год) между резидентами отчитывающихся стран». Такая формулировка требует некоторых разъяснений.

Во-первых, рассмотрения понятия «резидент». Дипломаты, военные, туристы, даже если они находятся вне территории своей страны, выступают резидентами того государства, гражданами которого они являются. Это относится и к фирме. Она служит резидентом того государства, где она зарегистрирована, но не того, где она выполняет свои операции. Что касается филиалов и отделений, то они тоже могут быть резидентами и представительствовать от мест их регистрации. Статус «резидента» зависит от факта регистрации его постоянного места нахождения или проживания. Исключение составляют международные организации (Организация Объединенных Наций, Международный валютный фонд и др.), которые не являются резидентами той страны, где они расположены.

Во-вторых, необходимо уточнить, что баланс отражает не индивидуальные, а совокупные сделки между данной страной и другими государствами. Обычный срок или период, охватываемый платежным балансом – один календарный год. Под понятием «сделка» подразумевается любой обмен, в котором товар, экономическая услуга или право собственности на активы переходят от резидента одной страны к резиденту другой.

Платежный баланс как средство анализа внешнеэкономического положения страны имеет свою историю. Еще до разработки сложных налоговых систем отдельные государства применяли таможенное налогообложение экспортных и особенно импортных товаров, что требовало их регистрации. «Ростки» платежного баланса появились еще во времена пополнения королевской казны, зависевшей от налоговых поступлений. В эпоху меркантилизма составление платежного баланса было необходимо в связи с экономической политикой, направленной на расширение экспорта, сдерживание импорта и накопление золотого запаса. Для стран, не обладавших собственными месторождениями золота, это был единственный способ накопить достаточные средства.

Таким образом, с начала своего существования платежный баланс сформировался как метод статистического и информационного учета, ставящий скорее фискальные, чем исследовательские задачи и цели.

В настоящее время платежный баланс всесторонне изучается специалистами в области международных экономических отношений как источник важнейшей информации, раскрывающей особенности участия страны в международном обмене товарами, услугами и капиталами. Основа платежного баланса – группировка всех видов сделок, результаты которых связаны с ростом потребностей в товарах и услугах или поступлением иностранной валюты. К внешнеторговым сделкам, обеспечивающим приток в Россию иностранной валюты, относятся следующие:

1. экспорт товаров (все товары, пересекающие таможенную границу России);

2. экспорт услуг (платежи за фрахт отечественных судов, обслуживание иностранных туристов);

3. проценты и дивиденды, выплачиваемые российским владельцам иностранных акций [проценты на закупленные на фондовом рынке акции иностранных компаний, а также доходы, переводимые действующими за границей российскими предприятиями (в форме смешанных обществ)];

4. односторонние переводы или трансферты (переводы пенсий, помощь иностранным государствам и пересылаемая своим родственникам заработная плата эмигрантов, все программы правительственной или частной гуманитарной помощи, предоставляемой России). Особенность данного вида сделок состоит в том, что он включает все переводы, которые не предусматривают обратного потока ресурсов в обмен на полученные средства;

5. долгосрочные займы и инвестиции иностранных резидентов в России (займы, предоставляемые иностранными государствами и фирмами России и российским организациям). В сфере частного предпринимательства ими являются покупка иностранцами российских производственных предприятий, строений, земли и другой недвижимости. Иногда также сделки суммируются в виде экспорта капитала. Сущность сделок заключается в том, что страна продает свою землю или другую недвижимость и как бы осуществляет тот же экспорт, но только особых товаров, за которые и получает денежные средства в иностранной валюте;

6. краткосрочные инвестиции и займы иностранных фирм и организаций, предоставляемые России (аналогичны сделкам п. 5 с той лишь разницей, что они краткосрочны, т. е. краткосрочные фирменные или банковские кредиты, предоставляемые иностранными банками и фирмами своим филиалам или российским фирмам). Такими же сделки будут и в том случае, если российская фирма примет решение перевести часть своих банковских активов в Россию;

7. иностранные резервы [суммы иностранной валюты или иных резервов, приобретенных или полученных иностранными государствами у Центрального банка России для создания собственных запасов (резервов)].

Каждый из перечисленных видов сделок имеет свою противоположную форму, связанную с оттоком иностранной валюты из России, охватывающую импорт иностранных товаров, переводы пенсий и различных денежных средств, кредиты иностранным государствам и частным фирмам и т. д.

Объединив экспорт и импорт товаров, услуг, процентов и дивидендов, односторонних переводов и трансфертов, получаемые и предоставляемые долгосрочные и краткосрочные займы, а также приток и отток государственных резервов, получаем документ, называемый в международной экономической литературе «платежным балансом».

Рассмотренные виды сделок условно можно объединить в три группы: сделки по текущим счетам, к которым относятся экспортно-импортные операции (пп. 1, 2, 3 и 4); сделки, связанные с движением капитала (пп. 5 и 6); счета официальных резервов (п. 7).

Первая группа сделок регистрирует операции, связанные с передачей права собственности на товары и услуги, вторая группа – с передачей права собственности на капитал; третья группа регистрирует приобретение официальных резервов в Центральном государственном банке страны. Для тех государств, чьи валюты сами являются частью государственных резервов других стран, третья группа отражает приобретение их валют (долларов США, фунтов стерлингов, евро и т. д.) другими государствами.

Принцип двойного счета. В соответствии с принятой практикой платежный баланс составляется по принципу двойного счета, который заключается в том, что каждая сделка записывается одновременно на двух счетах: дебетовом, свидетельствующем о поступлении товара или средств на данный счет, и кредитовом, характеризующем предоставление товара или выплату средств с данного счета.

Каждая проводимая операция включает две стороны, например, поступление товара и его оплату. Получив товар, необходимо за него заплатить. Традиционно в подготавливаемый баланс дебетовые записи вносятся со знаком «минус», а кредитовые со знаком «плюс».

Виды платежных балансов. Итоговое равновесие не означает наличия дисбаланса по отдельным группам статей. Многое зависит от того, где будет проведена сальдирующая средняя линия, так как при общем подсчете учитываются лишь позиции, оказавшиеся выше средней линии; позиции ниже ее исключаются из рассмотрения. В результате можно получить несколько различных видов балансов. При оценке положения страны в международных расчетах, прежде всего, определяется соотношение экспорта и импорта. Подведение черты под объемами поступления и продажи товаров за границу позволяет получить торговый баланс.

Торговый баланс может подводиться регулярно, по мере того как таможенные органы собирают и обрабатывают статистику по торговле.

Вместе с тем торговый баланс как разница между экспортом и импортом содержит минимум информации. Однако он является важнейшим исходным показателем общей ситуации, поскольку на долю торговли приходится около 80 % всего объема международных экономических отношений. Некоторые сложности подсчетов при подведении сальдо по торговому балансу возникают в связи с тем, что экспорт в мировой статистике учитывается в ценах ФОБ, т. е. не включает стоимость транспорта, страхования и т. д. Импорт подсчитывается в ценах СИФ – включает страхование и фрахт. Разница в стоимости фрахта и страхования, составляющая в среднем около 10 % общей стоимости поставляемых товаров, вычитается при подсчете.

Торговое сальдо во многом определяет общий итог платежного баланса, однако отрицательное торговое сальдо не обязательно означает общий дефицит. США после окончания Второй мировой войны постоянно имели положительное сальдо внешней торговли, которое сводилось на нет расходами на экспорт капитала и содержанием заграничных военных баз. Дополнение стоимости экспортно-импортных операций «невидимой торговлей» (услуги) дает возможность получить баланс торговли и услуг.

Торговля услугами включает расходы, связанные с зарубежными путешествиями, морскими перевозками и финансами. Например, русский турист, находящийся за границей и приобретающий там иностранные товары и услуги, расходует деньги на импорт, так же как и его соотечественник, приобретающий импортные товары в России. Аналогично продает свои услуги российская транспортная фирма «Балтийское пароходство», предоставляющая суда в аренду иностранным фирмам.

Для некоторых стран раздел «услуги» может оказаться значительным. В отличие от торговли товарами информацию о продаже услуг можно получить только в результате косвенных подсчетов, что ведет к некоторой задержке с публикацией баланса. Баланс по торговле и услугам представляет интерес как показатель агрегированных потребностей (расходов) при расчете национального дохода. Значение показателя также ограничено, и он обычно используется в комбинации с другими.

Положение страны в международных расчетах характеризуют также суммы, перечисляемые в виде пенсий, даров, безвозмездных субсидий. Фактически под этим подразумевается импорт в страну иностранных товаров в форме безвозмездной помощи. Важно, что все сделки такого рода односторонни, и страна, перечисляющая средства, ничего не получает взамен.

Прибавление к балансу товаров и услуг сумм по односторонним переводам и дарам позволяет получить баланс по текущим операциям. Здесь над сальдирующей средней линией оказываются все статьи, связанные с движением средств по товарам и услугам; под линией – с движением резервов как частных, так и государственных. Баланс по текущим операциям (счетам) дает достаточно полный объем информации относительно экономического положения страны. Положительное сальдо баланса по текущим операциям свидетельствует о том, что страна продает произведенные ею товары и услуги другим странам в большем объеме, чем покупает. Дефицит же баланса по текущим операциям отражает увеличение задолженности страны другим странам. Итак, можно сделать вывод, что баланс по текущим операциям показывает нетто-изменения в иностранных средствах, находящихся в распоряжении страны. Положительное сальдо (избыток средств) свидетельствует о наличии инвестиционного потенциала, отрицательное сальдо, наоборот, –об оттоке средств. Страна становится нетто-должником по отношению к остальному миру. Дополнение баланса по текущим операциям статьями по долгосрочным переводам и платежам позволяет вывести базисный баланс. Введенные в баланс позиции отражают в той или иной форме важнейшие макроэкономические показатели страны: соотношение внешних и внутренних цен, курс валюты, величину дохода, темпы роста, склонность к сбережениям. Эти показатели стабильны и изменяются редко. В соответствии с общим подходом в перспективе базисный баланс должен быть равен нулю; в противном случае стране придется столкнуться с изменением ее задолженности.

Добавление к базисному балансу статьи «краткосрочная задолженность» вызывает ряд проблем. Краткосрочный капитал более гибко реагирует на изменение процентной ставки (хотя это и не всегда так). Основная часть краткосрочного капитала связана с обеспечением торговли товарами и услугами.

Краткосрочная задолженность свидетельствует о наличии или, наоборот, нехватке краткосрочных долговых обязательств (их еще иногда называют международными резервами). Этими обязательствами можно воспользоваться для того, чтобы обменять их на иностранную валюту в связи с изменениями в балансе, вызванными циклическими трудностями, долгосрочными обязательствами и т. д. В кризисных обстоятельствах активы по краткосрочным резервам могут использоваться для погашения задолженности. Большой объем краткосрочных обязательств может поставить страну в тяжелое положение, даже если она располагает значительными суммами привлеченных долгосрочных займов. Такую ситуацию можно сравнить с положением должника, истратившего все текущие средства, но обладающего недвижимостью; быстро продать ее по нормальной цене с целью уплаты долга оказывается невозможным.

Страна, имеющая превышающий норму объем краткосрочной задолженности, будет вынуждена привлекать иностранные краткосрочные кредиты или даже произвести временную девальвацию своей валюты. Прибавление к базисному балансу статьи «движение краткосрочного капитала» дает баланс автономных счетов. Важность такого баланса связана с тем, что движение международного краткосрочного капитала может быть не временным явлением, но следствием развития экономики страны. Особо следует остановиться на статье «ошибки и пропуски». Эта статья появляется для «приведения к нулю» разницы между активами и пассивами.

Если для составления полноценного баланса каждая сделка теоретически должна отражаться в нем два раза, то практически это требование часто не выполняется. Причиной могут быть недостатки статистической отчетности или нелегальность самой сделки. Лица, занимающиеся сбором статистических данных для составления платежного баланса, зачастую не обладают достаточно полной информацией о содержании всех сделок. Величина сумм по статье «ошибки и пропуски» колеблется в зависимости от качества статистической службы, уровня ведения документации и т. д.

Еще одна разновидность – баланс ликвидности, который отличается от баланса автономных счетов включением или нет таких статей, как ошибки и пропуски, краткосрочные обязательства, находящиеся в руках у нерезидентов, и иностранные краткосрочные обязательства у резидентов страны.

Далее остановимся на статье «государственные резервы». В число национальных резервов включаются золото, запасы иностранной валюты, резервные квоты МВФ и СДР. Роль государственных резервов многогранна. Поддержание курса национальной валюты зависит от продажи валютных резервов при образовании отрицательного сальдо платежного баланса. Следует заметить, что изменения в резервах и одновременное движение капитала по долгосрочным и краткосрочным счетам – зеркальное отражение баланса по текущим операциям.

Рассмотренные виды не исключают возможности введения и иных платежных балансов для решения какой-либо национальной задачи.

Диспропорции в платежном балансе. Причины появления и оценка. Тремя основными разделами платежного баланса, как было отмечено ранее, являются следующие: текущие операции, движение капитала и официальные резервы. Сумма балансов по текущим операциям и движению капитала дает баланс официальных резервов.

В связи с тем, что платежный баланс построен по принципу двойного счета, он всегда находится в равновесии. Это не значит, что балансы текущих операций и движения капитала не могут сводиться с дефицитом.

С определенной долей приближения можно считать, что сальдо платежного баланса достигает нуля в том случае, когда баланс текущих операций (прежде всего баланс по торговле товарами и услугами) равен балансу по движению капитала (капитальным счетам).

В случае если положительное сальдо баланса по текущим операциям (счетам) превышает отрицательное сальдо баланса по капитальным счетам, то баланс сводится с положительным сальдо (положительный баланс); если ситуация обратная, то баланс имеет отрицательное сальдо.

Наличие положительного или отрицательного сальдо свидетельствует об определенных диспропорциях платежного баланса. По каким причинам могут появиться эти диспропорции?

С известной долей условности их можно разбить на четыре группы: изменение цен; структурные диспропорции; изменение уровня дохода; автономные передвижения значительных масс капитала.

Изменение цен, ценовые диспропорции большей частью связаны с ростом инфляционных издержек, повышением стоимости факторов производства (рабочей силы, капитала, земли).

Нарушение равновесия, вызванное структурными диспропорциями в мировом производстве, может привести к снижению объема экспорта. Причина заключается в том, что структура промышленного производства оказывается несоответствующей потребностям мирового рынка.

Распространенным нарушением равновесия внешних платежей является изменение уровня дохода, разнонаправленность национальных приоритетов отдельных стран, когда руководство страны пытается одновременно решить внутренние (занятость и рост цен) и внешние проблемы успешного экономического развития.

Традиционным способом увеличения занятости выступают понижение процентной ставки и увеличение финансовых вливаний в экономику. В свою очередь, увеличение финансовых вливаний означает рост расходов, увеличение импорта.

Понижение процентной ставки приводит к оттоку капитала из страны. Оба мероприятия будут действовать в направлении увеличения дефицита платежного баланса.

Платежный баланс в ряде случаев «приносится в жертву» политике экономического роста и расширения занятости. Инфляционная программа, обеспечивающая рост производства и занятости, будет одновременно вести к увеличению диспропорций платежного баланса страны.

Макроэкономические показатели и их воздействие на платежный баланс. Практически все макроэкономические показатели воздействуют на платежный баланс. Остановимся на наиболее значимых, используемых особенно часто. Их можно разделить на две группы:

• показатели национального макроэкономического регулирования;

• внешнеэкономические показатели.

В первую группу показателей можно включить национальный доход, уровень процентных ставок, величину и объем денежной эмиссии. Воздействие каждого из них зависит от конкретной ситуации и оценивается неоднозначно.

Национальный доход – это общая сумма полученной заработной платы, дивидендов, процентов и ренты, которые зарабатывают (получают) резиденты данной страны при производстве товаров и услуг. Индивидуальная и общенациональная потребность во всех видах товаров и услуг зависит от уровня доходов резидентов данной страны. Отсюда следует вывод о том, что в случае повышения этих доходов можно ожидать роста потребления национальных товаров, сопровождающегося ростом потребления импортных товаров. Импорт, в свою очередь, отрицательно воздействует на платежный баланс, увеличивая потребность в иностранной валюте. Отсюда следует, что, осуществляя программу стимулирования роста национального дохода, следует ожидать роста отрицательного сальдо платежного баланса. При замедлении и даже прекращении роста национального дохода платежный баланс страны улучшается.

Обычным правилом противодействия росту дефицита платежного баланса в связи с «перегревом» экономики и увеличением национального дохода является продажа национальным банком страны резервных запасов иностранной валюты.

Уровень процентных ставок. Величина процентных ставок определяет условия предоставления кредита. Если процентные ставки высоки, то условия предоставления кредита «жестки»; если процентные ставки низки, то они «свободны» («либеральны»). Рост процентной ставки понимается как реальное увеличение процентных выплат по вкладываемым финансовым средствам, а не просто процентов в связи с инфляцией.

Когда США предлагают более высокие процентные ставки по кредитам по сравнению с Великобританией, владельцы английских денежных средств, продавая фунты, приобретают доллары и, покупая американские акции, вкладывают их в экономику США. В итоге на международном финансовом рынке растет потребность в долларах (для вложения в американские акции) и понижается спрос на фунты, так как английские владельцы предлагают на международном рынке фунты, продавая их для покупки долларов. Отсюда можно сделать вывод, что при увеличении процентных ставок в США курс доллара возрастет. Изменение процентных ставок становится решающим моментом, определяющим динамику изменения курса доллара.

Как показывает практика, в последующем, несмотря на значительное повышение процентных ставок США, потребность в долларах несколько уменьшится по сравнению с первоначальным спросом на них.

Повышение потребностей в долларах напоминает воздействие дополнительного экспорта, увеличивающего положительное сальдо платежного баланса. Возрастание процентных ставок делает американские акции и облигации более привлекательными на международном рынке и стимулирует их продажу, т. е. в итоге оказывает такое же воздействие, что и расширение экспорта.

Аналогично воздействие процентных ставок на платежный баланс через национальный доход. Так, увеличение процентных ставок, вызываемое обычно нехваткой долларов, уменьшает инвестиционную деятельность, сокращает производство, потребление товаров, а соответственно уменьшает и импорт. Платежный баланс улучшится. Понижение процентных ставок, как прогнозирует теория, влияет противоположным образом.

Мнение о положительном влиянии более высоких процентных ставок на баланс следует уточнить. Определяющим моментом является не столько уровень процентных ставок, сколько факторы, вызывающие его рост. Если рост процентных ставок следует непосредственно из более жесткой кредитной политики, то это утверждение верно. Однако в тех случаях, когда первопричиной служит рост инфляционных тенденций в экономике, положение окажется обратным.

Вывод о том, что повышение процентных ставок приводит к улучшению платежного баланса, должен быть скорректирован с учетом одного обстоятельства. Здесь рассматривались лишь краткосрочные тенденции. В долговременной перспективе увеличение процентных ставок постепенно приводит к некоторому «истощению» или уменьшению притока капитала. Более того, в дальнейшем, в связи с необходимостью выплат сначала более высоких процентов, а затем и самих долгов, следует ожидать ухудшения платежного баланса. Использование более высоких процентных ставок целесообразно только в краткосрочной перспективе.

Величина и объем денежной эмиссии. Еще одним важным показателем, определяющим уровень спроса и предложения на валютном рынке, выступает величина денежной эмиссии на внутреннем рынке.

Увеличение эмиссии или кредитно-денежная политика непосредственно влияют на состояние платежного баланса. Они и являются факторами, изменяющими уровень процентных ставок внутри страны, влияние которого на платежный баланс было рассмотрено выше. Необходимо только отметить, что эмиссия денег или расширение границ кредитования Центральным банком страны повышает внутреннюю процентную ставку, и наоборот.

3.7. Валютная система и валютная политика Российской Федерации

Национальная валютная система России представляет собой государственно-правовую форму организации и регулирования ее валютно-кредитных и финансовых взаимоотношений с другими странами. Она является составной частью денежной системы страны. Эта система находится в процессе становления и окончательно еще не сформировалась. Однако ее контуры и основные тенденции выявились достаточно определенно. В конце 90-х гг. российский институциональный валютный механизм по основным параметрам практически приблизился к критериям, присушим странам Запада.

Национальная валютная система России образована с учетом структурных принципов мировой валютной системы, поскольку страна стремится к интеграции в международные финансовые механизмы и вступила в июне 1992 г. в МВФ. Признание устава Фонда налагает на нее определенные обязательства, касающиеся устройства ее валютной системы.

Рассмотрим основные элементы современной валютной системы России:

1. Основой валютной системы является национальная денежная единица – российский рубль, введенный в обращение в 1993 г. и заменивший рубль СССР.

2. С начала осуществления экономических реформ Россия фактически ввела внутреннюю, т. е. только для резидентов (юридических и физических лиц данной страны), конвертируемость рубля по текущим операциям платежного баланса. При этом по финансовым операциям резидентов были установлены валютные ограничения. Ограничивались также валютные операции нерезидентов. Обращение рублевых средств за рубежом, а также котировки рубля иностранными банками считались в соответствии с валютным законодательством России незаконными. С июня 1996 г. Россия официально приняла на себя в полном объеме обязательства, налагаемые на страны–члены МВФ ст. VIII (разд. 2, 3, 4) устава Фонда. Эта статья требует от стран–членов устранить валютные ограничения и ввести конвертируемость национальных валют по международным текущим операциям, не прибегать к практике множественности валютных курсов, не принимать участия в дискриминационных валютных соглашениях. Присоединение России к ст. VIII предполагает распространение сферы конвертируемости рубля по текущим операциям на нерезидентов.

В соответствии с законом «О валютном регулировании и валютном контроле» валютные операции между резидентами и нерезидентами осуществляются без ограничений, а операции, связанные с движением капитала, в обязательном порядке требуют наличия разрешения ЦБ. Банк России с 1 июля 2006 г. снял последние ограничения на движение капитала через границу РФ, отменив требования о резервировании при проведении отдельных видов валютных операций, а также об обязательном использовании специальных счетов при осуществлении отдельных видов валютных операций. Формально российский рубль стал полностью конвертируемой валютой.

Основным преимуществом конвертируемости российской валюты является повышение статуса рубля в мировой экономике. Переход России к полной конвертируемости рубля открывает возможность повысить геополитический статус Российской Федерации, более эффективно решать геоэкономические задачи, преследующие цель занять достойное место в системе многополюсного валютного устройства мировой экономики. Конвертируемый рубль сможет выполнять функцию резервной валюты, в первую очередь в странах СНГ, что усилит роль России как экономического лидера Содружества.

3. Валютный курс рубля официально не привязан к какой-либо западной валюте или валютной корзине. В России введен режим плавающего валютного курса, который складывается под воздействием соотношения спроса и предложения на валютных биржах страны, прежде всего на ММВБ. Применяется прямая котировка, т. е. единица иностранной валюты выражается в определенном количестве рублей. С июля 1995 г. по август 1998 г. функционировал режим валютного коридора: колебания рыночного курса рубля по отношению к доллару США ограничивались официально устанавливаемыми пределами, которые поддерживались Центральным банком РФ с помощью интервенций на валютном рынке. Границы этого коридора несколько раз сдвигались в сторону понижения курса рубля. В июле 1992 г. был введен единый официальный курс рубля к доллару, который использовался для статистических расчетов и определения размеров таможенных платежей в бюджет. До 17 мая 1996 г. курс фиксировался по результатам торгов на ММВБ, а с этого момента стал ежедневно самостоятельно устанавливаться Центральным банком РФ на базе текущих рыночных котировок рубля и определяться как средняя величина между курсами покупки и продажи по операциям Банка России на межбанковском рынке. После валютного кризиса 17 августа 1998 г. Центральный банк РФ вновь отказался от установления собственных курсов покупки и продажи и начал ежедневно объявлять официальный курс по итогам утренней специальной торговой сессии на ММВБ, а с 29 июня 1999 г. – по итогам единой торговой сессии. Курс других валют определяется на основе кросс-курса. При этом в качестве промежуточного показателя используются курсы этих валют к доллару.

4. Элементом валютной системы России является регулирование международной валютной ликвидности, т. е. в первую очередь официальных золотовалютных резервов, которые используются для обеспечения межгосударственных расчетов и регулирования валютного курса рубля. Эти резервы находятся во владении и распоряжении Центрального банка РФ и Министерства финансов РФ. Величина золотовалютных резервов и их структура постоянно колеблются в зависимости от состояния платежного баланса и конъюнктуры валютного рынка. В составе валютных резервов Банка России приблизительно 75 % приходятся на доллары США. В связи с введением с 1999 г. единой денежной единицы ЕС – евро Банк России использует ее наряду с долларом в качестве резервной валюты. Валютные резервы страны включают также кредиты международных организаций и правительств других стран, поступившие в Министерство финансов РФ. В среднем треть официальных резервов составляет золотой запас. Он используется для пополнения валютных резервов путем продаж золота на мировом рынке, получения кредитов под залог золота, а также операций «своп». Помимо золота и иностранной валюты международные ликвидные резервы России включают также резервную позицию в МВФ. Что касается следующего элемента валютной системы – международных кредитных средств обращения, то наша страна давно руководствуется унифицированными международными нормами, которые регламентируют использование, в частности, векселей и чеков.

5. Регламентация международных расчетов России также осуществляется в соответствии с Унифицированными правилами и обычаями для документарных аккредитивов и инкассо.

6. Институциональная структура и режим валютного рынка России определяются ее валютным законодательством. Согласно закону «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10 декабря 2003 г., а также другим законам и правовым актам операции на валютном рынке могут осуществляться только через уполномоченные коммерческие банки, имеющие лицензии Банка России. Помимо банков на валютном рынке действуют валютные биржи, ведущее место среди которых принадлежит ММВБ. Достигнув пика в 1995 г., биржевой валютный оборот стал сокращаться при одновременном резком расширении прямых межбанковских сделок, что соответствует мировой практике.

7. В России формируется внутренний рынок золота, драгоценных металлов и драгоценных камней. До рыночных реформ такой рынок отсутствовал. Все вновь добытые драгоценные металлы монопольно приобретались специальным государственным органом – Гохраном – по устанавливаемой государством фиксированной цене. Юридическую базу для оформления рынка драгоценных металлов и камней образуют закон «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», вступивший в силу 26 марта 1998 г., а также ряд постановлений Правительства и нормативных документов Центрального банка РФ. Согласно всем этим документам коммерческим банкам и физическим лицам предоставлено право приобретения, хранения и продажи золота, серебра и платины. Банк России ежедневно проводит операции по купле-продаже драгоценных металлов; при этом используются цены в рублях, основанные на ценах лондонского рынка и пересчитанные в рубли по текущему официальному курсу. В 1997 г. коммерческие банки получили право самостоятельно осуществлять экспорт золота и серебра. Предполагается учредить в стране специализированную биржу по торговле драгоценными металлами.

8. В России сложился правовой и институциональный механизм регламентации деятельности национальных органов управления валютными отношениями, проведения валютной политики и валютного регулирования. Это регулирование осуществляется по трем главным направлениям.

Во-первых, формируется и постоянно обновляется законодательная и нормативная база внешних валютно-кредитных и финансовых отношений. Руководство валютной политикой осуществляют Президент, Правительство, Государственная дума и Совет Федерации. Они принимают законодательные акты в сфере валютных отношений, обеспечивают их соблюдение, распределяют полномочия и функции по управлению и регулированию. Валютное законодательство России регулирует порядок проведения операций в национальной и иностранной валюте (куплю-продажу, ввоз и вывоз, право владения и т. д.), формирование валютных фондов, осуществление валютного контроля. Главный исполнительный орган валютного регулирования – Банк России осуществляет валютное регулирование с помощью различных нормативных документов (инструкции, циркулярные письма и т. д.), выдает лицензии коммерческим банкам на право проведения валютных операций, контролирует эти операции, вводит ограничения внешних заимствований.

Во-вторых, функционирует механизм повседневного валютного контроля, перед которым поставлена цель – обеспечивать соблюдение участниками внешнеэкономической деятельности валютного законодательства. Центральный банк РФ и Правительство РФ, являющиеся органами валютного контроля, добиваются, с одной стороны, полного и своевременного поступления экспортной выручки в Россию, а с другой – обеспечения обоснованности платежей в иностранной валюте за импортируемые товары. Непосредственные исполнители валютного контроля – уполномоченные коммерческие банки, подотчетные Центральному банку РФ. Они имеют сеть обменных пунктов для осуществления операций с гражданами по купле-продаже наличной иностранной валюты на рубли.

В-третьих, Центральный банк РФ, а также Правительство РФ, руководствуясь поставленными целями макроэкономической политики, осуществляют, каждый в пределах своей компетенции, текущее оперативное воздействие на функционирование валютного механизма: определяют режим валютного курса рубля; регулируют динамику рыночного валютного курса; предпринимают меры по обеспечению достаточного уровня и наиболее эффективной структуры официальных золотовалютных резервов; производят погашение государственного внешнего долга; оказывают влияние на основные виды внешнеэкономической деятельности, в первую очередь торговлю товарами, услугами и т. д.

Валютный рынок и валютные операции в России. Развитие валютного рынка и валютных операций началось в России с конца 80-х гг. Составной частью экономических реформ явились отмена государственной монополии внешней торговли и валютной монополии и введение децентрализации внешнеэкономической деятельности страны. Валютная реформа обеспечила переход от административного распределения валютных ресурсов государственными органами к формированию валютного рынка. Предприятиям и организациям впервые было предоставлено право оставлять в своем распоряжении значительную часть экспортной выручки на открытых им валютных счетах. Они получили возможность использовать эти средства по своему усмотрению. С ноября 1989 г. Внешэкономбанк СССР начал проводить аукционы по продаже валюты по рыночному курсу. В Москве была создана валютная биржа.

Первыми основными нормативными актами, регулировавшими функционирование российского валютного рынка, стали указы Президента РФ «О либерализации внешнеэкономической деятельности на территории РСФСР» от 15 ноября 1991 г. и «О формировании Республиканского валютного резерва РСФСР в 1992 г.» от 30 декабря 1991 г., а также инструкция Центрального банка России.

В законе «О валютном регулировании и валютном контроле» 2003 г. определены принципы осуществления валютных операций в Российской Федерации, права и обязанности юридических и физических лиц в отношении владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, ответственность за нарушение валютного законодательства. Валютные операции должны осуществляться через Центральный банк РФ или коммерческие банки, имеющие валютную лицензию. На первых порах специфика валютного рынка России состояла в том, что он был представлен преимущественно валютными биржами, прежде всего ММВБ. Институциональная структура валютного рынка России включает ряд сегментов. По видам операций различаются: биржевой, межбанковский и внебиржевой рынки, рынок срочных валютных операций (форвардный и фьючерсный рынки) и рынок наличной валюты.

Биржевой валютный рынок функционирует по установленным правилам. Валютные биржи выполняют посреднические функции в качестве торговых площадок. Однако биржа не может сама выступать в качестве партнера по совершаемым сделкам.

Первая валютная биржа России – ММВБ – была создана 9 января 1992 г. Биржа проводит куплю-продажу валюты в течение каждого рабочего дня. Операции на ММВБ осуществляются по принципу сделок по цене фиксинга на доллары США против рубля. В операциях биржи могут принимать участие банки–члены ММВБ по поручению своих клиентов и от собственного имени. Активное участие в операциях биржи принимает Центральный банк РФ, в основном для проведения валютных интервенций.

Порядок торгов на ММВБ следующий. Начало операций осуществляется на базе фиксинга предыдущего дня и заявок банков на покупку и продажу валюты. Центральный банк РФ на основе этой информации представляет свои заявки на покупку и продажу иностранной валюты. При сопоставлении всех заявок выявляется превышение заявок на покупку долларов (основной котируемой валюты) на рубли или наоборот. В зависимости от этого курс доллара к рублю повышается или понижается. При новом объявленном курсе банки (включая Центральный банк РФ) могут предложить дополнительные суммы долларов к продаже или покупке или аннулировать прежние предложения. Процесс может повторяться до достижения, при определенном курсе, равенства заявок на покупку и продажу, тогда курс считается зафиксированным и сделки совершенными. При этом, если при повышении курса доллара новые заявки на его продажу ведут к превышению предложения, такие заявки могут быть удовлетворены при фиксинге частично. Ежедневные валютные торги снижают риск в работе дилеров, уменьшая влияние ажиотажного спроса на курс рубля к доллару, так как перерывы в торгах вынуждают участников рынка создавать запас валют.

В 1992 г. были учреждены пять региональных валютных бирж: Санкт-Петербургская (СПВБ), Ростовская межбанковская (РМВБ), Уральская региональная (УРВБ) в Екатеринбурге, Сибирская межбанковская (СМВБ) в Новосибирске и Азиатско-Тихоокеанская межбанковская (АТМВБ) во Владивостоке. В конце 1993 г. совокупный ежемесячный оборот шести валютных бирж составлял 2 млрд долл. В 1995 г. возникли еще три биржи – Нижегородская валютно-фондовая (НВФБ), Самарская валютная межбанковская (СВМБ) и Краснодарская межбанковская (КМВБ).

Рост валютного оборота в регионах России, который происходил по мере достижения финансовой стабилизации, имел своим результатом относительное увеличение доли региональной биржевой торговли – с 3 % в 1992 г. до 45 % в 1996 г. от общего объема операций с американским долларом. Нарастание в 1997–1998 гг. кризисных процессов в экономике и валютно-финансовой сфере повернуло вспять наметившуюся тенденцию децентрализации биржевой торговли иностранной валютой. В результате доля ММВБ в этой торговле достигла в 2003 г. 94 %. Что касается региональных валютных бирж, то в первую тройку входят Санкт-Петербург, Владивосток и Новосибирск (вместе – 4,7 %).

В ноябре 1993 г. была организована Ассоциация валютных бирж России (АВБР). Ее цели: создание единой информационной среды валютного и финансового рынков; координированное развитие его новых сегментов в регионах страны; унификация «правил игры» и экспертиза нормативных актов, касающихся деятельности валютных бирж. С 29 июня 1999 г. утренние торги по доллару США проводятся на ММВБ и на всех межбанковских валютных биржах одновременно в режиме реального времени. Тем самым региональные биржевые валютные рынки на деле объединяются в единую всероссийскую систему биржевой валютной торговли.

Межбанковский валютный рынок. Валютные операции уполномоченных коммерческих банков во внебиржевом обороте осуществляются без посредников между банками на основе договорных валютных курсов. Поведение участников этого сектора валютного рынка определяется их взаимной договоренностью, а условия сделок являются коммерческой тайной.

За истекшие годы произошло резкое снижение доли биржевого оборота, перемещение основного объема валютных операций на межбанковский рынок, уменьшение значения биржи как основной курсообразующей площадки. Это сокращение компенсировалось увеличением сделок между коммерческими банками.

Уменьшение доли бирж в общероссийском валютном обороте объяснялось более высокими темпами роста межбанковских валютных операций. В 1992 г. на биржевой рынок приходилось 70–80 % объема операций на валютном рынке, в 1993 г. – 60 %, в 1994 г. – 30–40 %, в 1995 г. – 10–15 %, а в 2003 г. – только 2–3 %. Торговля валютой на российском рынке приблизилась к мировой практике, где подавляющий объем операций совершается на межбанковском рынке. Однако роль межбанковского валютного рынка в определении рыночного курса рубля оставалась ограниченной.

Снижению доли биржевого валютного рынка в пользу межбанковского способствовала политика финансовой стабилизации, в результате которой курс рубля приобрел предсказуемую динамику. Валютно-финансовый кризис 1998 г., нарушивший эту динамику, привел к замораживанию межбанковского рынка и вернул валютную торговлю на ММВБ. Как и прежде, все операции производятся на условиях предварительного депонирования валютных и рублевых средств. Центральный банк РФ наделен правом устанавливать значения предельного уровня колебаний валютного курса в течение торговой сессии. Валютные операции производятся расчетами «сегодня». Сохранены и дневные торги по валютным инструментам расчетами «завтра» и на условиях «спот» (поставка на второй рабочий день).

По мере преодоления последствий кризиса 1998 г. органы денежно-кредитного регулирования предпринимали меры, направленные на то, чтобы вновь активизировать межбанковский валютный рынок. Несмотря на то, что этому препятствовал кризис российской банковской системы, а использование Системы электронных лотовых торгов (СЭЛТ) практически стерло границу между традиционным биржевым и межбанковским рынками, валютные биржи не утратят своего значения. Это объясняется тем, что биржевой рынок является единственной структурой валютного рынка, которая придает операциям «прозрачность» в отношении формирования спроса и предложения, а также динамики валютного курса, дает определенные гарантии участникам сделок от невыполнения платежных обязательств.

Рынок срочных операций. Главной причиной появления данного сегмента валютного рынка было стремление банков и их клиентов использовать возможности страхования валютных операций и совершения прибыльных спекулятивных сделок. К услугам форвардного рынка в основном прибегают либо экспортеры, ожидающие получения валютной выручки, либо импортеры, намеревающиеся осуществить платеж за импорт. Участники фьючерсного рынка – банки и небанковские организации, стремящиеся получить доход в результате изменения курсов валют.

Рынок форвардных операций в России возник в ноябре 1993 г., когда отдельные коммерческие банки стали заключать со своими клиентами договоры по покупке и продаже долларов США на срок. Он формировался в основном как клиентский рынок и наиболее значительных масштабов достиг в 1994 г. На нем работало около 30 банков Москвы. В дальнейшем рынок форвардных контрактов периодически то расширялся, то сужался, в зависимости от характера кредитно-денежной и валютной политики властей и изменения конъюнктуры валютного рынка. По данным ММВБ, в среднем еженедельный его оборот колебался в пределах 80–200 млн долл.

С введением в 1995 г. валютного коридора и установлением жесткого контроля Банка России над динамикой валютного курса объемы операций на форвардном рынке заметно сократились. Однако в 1996 г. этот рынок вновь существенно активизировался. Основной причиной этого стал допуск нерезидентов на рынок государственных ценных бумаг. Дело в том, что Банк России поставил условием участия нерезидентов в операциях на рынке ГКО покупку ими при обмене иностранной валюты на рубли соответствующих форвардных контрактов (обязательство обратного выкупа валюты по договорному курсу между нерезидентом и уполномоченным банком). Однако валютно-финансовый кризис 17 августа 1998 г. создал большие препятствия для исполнения заключенных банками форвардных контрактов и привел к банкротству ряда банков.

Объектом сделок фьючерсного валютного рынка являются срочные контракты на поставку валюты, имеющие стандартные величины и сроки исполнения. На этом рынке порядок заключения сделок, гарантия выполнения взятых обязательств и окончательные расчеты обеспечиваются соответствующим расчетным механизмом. Фьючерсный рынок возник в России вслед за введением с июля 1992 г. единого плавающего валютного курса рубля. Первые операции по фьючерсным валютным контрактам были проведены на Московской товарной бирже (МТБ) в октябре 1992 г. (дневной оборот – 60 млн долл.), затем на Московской центральной фондовой бирже – весной 1994 г., Западно-Сибирской фондовой бирже «Веста», Российской товарно-сырьевой бирже (РТСБ), Московской финансовой фьючерсной бирже – с сентября 1995 г., ММВБ – с 12 сентября 1996 г.

Участие во фьючерсных операциях могут принимать брокеры и уполномоченные банки, подписавшие Конвенцию валютной торговли и получившие статус участников торгов. Торговля осуществляется фьючерсными контрактами на суммы, кратные 1000 долл. США со сроками исполнения декабрь, март, июнь, июль, октябрь. В качестве гарантии исполнения фьючерсного контракта брокером или клиентом вносится маржа (гарантийный депозит), размер которой варьируется в зависимости от изменения рыночной цены контракта с установленной датой исполнения. Торговля контрактами прекращается 15-го числа месяца, предшествующего месяцу исполнения. Перевод средств по контракту гарантируется расчетной палатой и обеспечивается расчетными фирмами (агентами), которые имеют счета в расчетной палате и держат в ней гарантийные депозиты.

К весне 1996 г. на московских торговых площадках действовало около 100 фирм – профессиональных участников фьючерсного рынка. Большинство из них работали одновременно на двух или трех биржах. Наиболее крупные спекулятивные позиции на фьючерсном валютном рынке (МЦФБ, МТБ) достигали к концу 1994 г. 100 млн долл. Наиболее крупные операции хеджирования оценивались в 10–15 млн долл.

Особенностью российского фьючерсного рынка с самого начала являлся его преимущественно спекулятивный характер. Поэтому после введения валютного коридора, с конца 1995 г., начался отток средств с этого рынка, произошло почти десятикратное снижение его оборотов. Одновременно уменьшилась амплитуда колебаний фьючерсных котировок. Отмена в 1998 г. валютного коридора, возвращение к свободно плавающему валютному курсу открыли возможность для расширения фьючерсных операций. При сохранении колебаний валютного курса рубля эти операции будут по-прежнему ориентированы на извлечение спекулятивного дохода. В условиях же относительной стабильности курса главной целью фьючерсных валютных контрактов может стать хеджирование валютных рисков. В связи с этим фьючерсный рынок может внести вклад в процесс стабилизации валютного и финансового рынков.

Рынок наличных валютных сделок. Легальный рынок наличной иностранной валюты возник в России в 1992 г., когда граждане получили право осуществлять валютные операции на основе указа Президента «О либерализации внешнеэкономической деятельности» от 15 ноября 1991 г. Впервые российские граждане смогли выбирать, в какой форме лучше держать сбережения – в наличных рублях, в рублевых вкладах в банках, в наличной иностранной валюте или на валютных счетах в уполномоченных банках.

С 1992 г. рынок наличных валютных сделок стал составной частью инфраструктуры валютного рынка. Функционирование этого рынка обеспечивается разветвленной сетью пунктов обмена валюты.

Развитие рынка наличной валюты зависит от проводимой властями финансовой, денежно-кредитной и валютной политики. Ключевую роль среди факторов, предопределивших большой спрос граждан на иностранную валюту, сыграли значительное снижение курса рубля по сравнению с ростом внутренних цен и потери граждан от обесценения вкладов в Сбербанке. Рынок наличной валюты активно реагирует на нестабильность курса рубля. Поэтому даже после подавления инфляции и достижения определенной финансовой стабилизации спрос на наличную валюту постоянно превышает ее предложение, что стимулирует ввоз наличной иностранной валюты.

В результате огромные масштабы приобрела долларизация экономики; по некоторым оценкам, она составила 50–70 млрд долл., что намного превышает рублевую наличность в обращении. Валютный кризис 1998 г. стимулировал накопление иностранной валюты в связи с опасениями россиян за сохранность рублевых активов при отсутствии альтернативных возможностей надежного и прибыльного инвестирования сбережений. Для дедолларизации денежных сбережений населения необходимо создать систему страхования банковских вкладов населения. Укрепление рубля на внутреннем валютном рынке в 2006 г. в результате снятия валютных ограничений стимулировало ускорение процесса дедолларизации российской экономики.

Глава 4. Основы внешнеэкономической деятельности

4.1. Сущность внешнеэкономической деятельности и

классификация внешнеэкономических операций

В самом общем случае внешнеэкономическая деятельность может быть определена как система (комплекс) экономических взаимодействий между контрагентами различных стран.

Впервые термин «внешнеэкономическая деятельность» был законодательно закреплен в 1977 г. в Конституции СССР, однако раскрытия данного термина ни в Конституции, ни в других законодательных актах того времени не приводилось. Сущность «внешнеэкономической деятельности» была законодательно определена в нашей стране лишь в 1999 г. Согласно Федеральному закону № 183 «Об экспортном контроле» ВЭД трактуется как «внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность, включая производственную кооперацию, в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность)».

Необходимо отметить следующие характерные черты ВЭД:

1. Как составная часть общеэкономической деятельности ВЭД обеспечивает реализацию производимой в стране продукции (экспорт) и удовлетворение внутренних потребностей в разнообразных товарах и услугах производственного и потребительского назначения (импорт).

2. Находясь в тесной взаимосвязи с внешнеполитической деятельностью, ВЭД способна активно содействовать реализации внешней политики страны.

3. Осуществление ВЭД на микроуровне (уровне предприятий) в сравнении с подобной деятельностью внутри страны имеет определенные особенности: мировой рынок отличается большей емкостью и остротой конкурентной борьбы, имеются существенные различия в принципах и методах ценообразования во внешней и внутренней торговле и т. д.

Мировой практике известно более 20 форм внешнеэкономических операций, которые на практике зачастую используются в различных сочетаниях. Каждая форма имеет свои экономические и организационные особенности. В большинстве как законодательных, так и аналитических источников в России в качестве основной формы сотрудничества указывается внешняя торговля.

В современных законодательных актах РФ выделяется четыре группы объектов внешнеторговой деятельности: товары, услуги, информация и интеллектуальная собственность.

Товаром в ВЭД считается движимое имущество, отнесенные к недвижимости суда, космические объекты, а также электрическая и другие виды энергии – это овеществленные объекты внешнеторгового обмена, «видимые товары». Все множество товаров, обращающихся в международной торговле, принято подразделять на несколько крупных групп. В РФ подобным классификатором является Товарная номенклатура ВЭД (ТН ВЭД).

Внешняя торговля услугами – это оказание услуг (в том числе выполнение работ), включающее в себя их производство, распределение и доставку. В международной торговле перемещаются не только сами услуги (продавец и покупатель находятся в разных странах, а, например, информация перемещается по средствам связи), но также производители и потребители услуг (медицинские, туристические – перемещаются потребители, а консультационные, банковские – перемещаются продавцы). Соответственно, экспортом услуги считается не только оказание услуг производителем в другой стране, но потребление услуг иностранными лицами в той стране, где они производятся.

Внешняя торговля информацией подразумевает, что последняя выступает либо в качестве самостоятельного объекта ВЭД, либо как неотъемлемое дополнение к другим объектам внешней торговли. Информация часто является составной частью реализуемых товаров – сопутствующей информацией. Кроме того, передача информации может осуществляться и как передача прав на объекты интеллектуальной собственности, и как торговля услугами.

В понятие «интеллектуальная собственность» заложено исключительное право собственника на распоряжение результатами своей интеллектуальной деятельности. К объектам внешней торговли интеллектуальной собственностью относят научно-технические изобретения, технологии, "ноу-хау", программные продукты, произведения литературы и искусства, реализуемые с помощью лицензий, патентов или передачи авторских прав.

Наряду с внешней торговлей следует выделить и другие виды (формы) ВЭД.

В области научно-производственного сотрудничества с зарубежными партнерами принято выделять производственное кооперирование, которое предусматривает создание совместных предприятий, проведение разнообразных исследований и разработок и т. д.

Активно развивается и такая форма ВЭД, как инвестиционное сотрудничество, – привлечение прямых и портфельных иностранных инвестиций и инвестирование за рубеж.

С инвестированием тесно связано и сотрудничество в валютно-финансовой сфере, включающее получение и предоставление кредитов, осуществление платежно-расчетных и страховых операций.

Необходимо упомянуть и такие особые формы ВЭД, как лизинг, толлинг, прибрежная и приграничная торговля, сотрудничество в рамках СЭЗ. На практике сложно провести четкую границу между видами и формами ВЭД, при разработке их классификаций немалую роль играет и субъективный фактор.

4.2. Формы и методы внешней торговли

В практике международной торговли существует два основных метода осуществления внешнеэкономических операций: прямой и косвенный.

Прямой метод предполагает непосредственно продажу товара продавцом-производителем покупателю-потребителю. К особенностям использования данного метода относится, с одной стороны, экономия средств производителя на оплату услуг посредника и на поиск партнера, а с другой – необходимость создания собственной внешнеторговой службы и самостоятельный поиск информация о зарубежных рынках.

Косвенный метод предполагает продажу товара через посредника.

Значительная часть внешнеторговых операций осуществляется через посредников. Посреднические фирмы, как правило, используются при выходе предприятия с продукцией на новый рынок, при предложении нового товара. Таким образом, производитель, во-первых, получает возможность снизить свои издержки, т. к. используется чужая сбытовая сеть. Во-вторых, ускорить получение средств за товар и, в-третьих, используя посредника, знающего рынок, обеспечить себе в дальнейшем закрепление позиций на данном рынке с хорошим ценовым уровнем. Посредники берут на себя также исследование рынка, что тоже снижает издержки.

Использование посредника имеет и недостатки:

1. производитель не получает полной информации о требованиях потребителя к товару, об истинных объемах потребительского рынка;

2. производитель вынужден часть прибыли передавать посреднику;

3. потребитель часто не знает «истинного лица» производителя.

В зависимости от объема прав и обязанностей, которые производитель уступает посреднику, применяются различные виды торгово-посреднических соглашений. При этом важное значе­ние придается двум вопросам: от чьего имени и за чей счет дей­ствует посредник.

Посредник может действовать либо от своего имени (в этом случае он становится собственником товара и несет полную ответственность за свои действия и все проводимые им операции), либо от имени об­служиваемого им клиента – продавца, покупателя, принципала (тогда последний несет ответственность за действия посредника по сбыту то­вара на рынке и обязан предвидеть возможные юридические последст­вия совершаемых посредником операций).

Подобным же образом решается и другой вопрос – за свой или чужой счет действует посредник. В первом случае на счет посредника отно­сятся все расходы и доходы, возникающие в результате его операций, причем его расходы покрываются из сумм вознаграждения, получаемого от клиента. Во втором случае возникающие расходы посред­ник предъявляет для оплаты своему клиенту.

В самом общем случае можно выделить три вида торгово-посреднических операций:

1. дилерские (посредник действует от своего имени и за свой счет);

2. комиссионные (посредник действует от своего имени, но за чужой счет);

3. агентские по договорам поручения (от чужого имени и за чужой счет).

Кроме вышеназванных основных видов посреднических операций, в зависимости от выполняемых функций, могут быть выделены и другие виды посредников: брокеры, консигнаторы, дистрибьюторы, экспедиторы, франчайзи, коммивояжоры и т. д.

В отечественной внешнеторговой прак­тике значительная часть торгово-посреднических соглашений приходится на агентские соглашения. Такого рода соглашения весьма распространены в торговле с фирмами Великобритании и многих других англоязычных стран. Характерной особенностью агентских соглашений является передача основным коммерсантом – принципалом дру­гой стороне – агенту прав на продажу товаров (услуг). Содержание агентских соглашений, их условия могут существенно различаться.

В группе агентских соглашений, предоставляющих право на про­дажу, в зависимости от характера этого права выделяются три разно­видности:

• простые (неисключительные) соглашения;

• соглашения с исключительным (монопольным) правом продажи;

• соглашения с преимущественным правом продажи («право пер­вой руки»).

Простое агентское соглашение не ограничивает возможности прин­ципала предлагать товар другим агентам на той же территории. Такая ситуация часто не устраивает первого агента, так как условия реализа­ции товара могут для него весьма ухудшиться в случае появления кон­курентов на данном рынке.

В связи с этим агенты нередко отказываются работать на условиях простого агентского соглашения и изначально добиваются получения исключительного права на продажу (в отечественной практике использу­ется также термин «монопольное право», который обычно не применяется на Западе, где предпочитают употреблять такие термины, как «исклю­чительное», «эксклюзивное» право). По агентскому соглашению с иск­лючительным правом принципал обязан продавать определенный товар только через одного агента и не вправе предлагать тот же товар другим фирмам в течение срока действия данного агентского соглашения.

По агентскому соглашению с преимущественным правом продажи (иначе называемому «правом первой руки») принципал обязан предла­гать товар в первую очередь данному агенту и лишь в случае его отказа может делать предложения другим фирмам. Если в процессе перегово­ров с фирмами принципал меняет условия первоначального предложе­ния, то предложение на новых условиях опять же сначала должно быть сделано первому агенту, обладающему правом «первой руки».

Особым видом агентских соглашений является дистрибьюторский договор, иначе называемый соглашением о предоставлении исключительного или преимущественного права продажи. По соглашению первого вида поставщик (производитель, экспортер) предоставляет дистрибьютору (монопольному агенту, импортеру) иск­лючительное право на продажу договорных товаров на договорной территории, а дистрибьютор принимает обязательство покупать дого­ворные товары только у данного поставщика.

В дистрибьюторском договоре часто согласовываются общие усло­вия продажи, а затем стороны заключают контракты купли-продажи на отдельные партии товаров.

По соглашению второго вида – о предоставлении преимуществен­ного права на продажу – поставщик предлагает договорные товары в первую очередь дистрибьютору. Если дистрибьютор не подтверждает согласие на реализацию этих товаров, поставщик вправе предлагать их другим покупателям на договорной территории. В дистрибьюторском договоре конкретизируются такие условия, как порядок направления предложений (запросов), срок ответа и др.

Наряду с агентскими соглашениями в отечественной внешней торговле в те­чение многих десятилетий активно используется иной вид торгово-посреднических соглашений – договор комиссии. Этот вид договора получил широкое распространение в странах континентальной Европы и ряде других регионов. По договору комиссии одна сторона – комитент поручает другой стороне – комиссионеру за согласованное вознаграждение заключать внешнетор­говые сделки от имени комиссионера, но исполнение сделок осущест­вляется за счет комитента, на которого ложатся многие коммерческие риски. Договоры комиссии могут заключаться при осуществлении как экспортных, так и импортных операций.

Комитент остается собственником товара вплоть до его реализа­ции и поступления оплаты от комиссионера. Комиссионер, в свою очередь, получает право распоряжаться товаром, не принадлежащим ему. Он обязан исполнить принятое поручение с наибольшей выгодой для комитента, следуя указаниям последнего либо действуя в соответ­ствии с обычаями делового оборота или иными требованиями. Коми­тент стремится контролировать действия комиссионера, который обя­зан отчитываться об исполнении поручения. Однако комитент не все­гда полностью уверен в исполнении его поручения комиссионером.

В необходимых случаях комиссионер за дополнительное возна­граждение может принять на себя ручательство (гарантию) исполне­ния договора (оплата проданного товара или поставка купленного то­вара). Такое ручательство принято называть «делькредере».

Особой разновидностью договора ко­миссии считается договор консигнации. По этому договору одна сторона – консигнант передает товар другой стороне – консигнатору для реализации со склада за границей, называемого консиг­национным складом, в течение определенного времени (срока консиг­нации) за согласованное вознаграждение. Полученные от консигнанта товары консигнатор обязуется продавать от своего имени, но за счет консигнанта.

Срок консигнации, в течение которого должна быть реализована конкретная партия товара, по согласованию сторон может колебаться от нескольких месяцев до двух лет, но срок действия самого консигна­ционного договора бывает более длительным – до 3–5 лет с возмож­ным последующим его продлением. Одной из важных обязанностей консигнатора является хранение товара на складе за свой счет до мо­мента продажи. На консигнатора могут возлагаться расходы, связан­ные с получением импортной лицензии, уплатой пошлин, налогов и сборов на территории его страны. Но до продажи товар остается собст­венностью консигнанта, как и по договору комиссии.

В случае если в течение установленного срока товар не продан с консигнационного склада, у консигнанта возникают серьезные проблемы, и он может понести значительные убытки. Поэтому в договорах консигнации принято предусматривать, как поступить с непроданным товаром. В связи с этим известны три вида консигнации:

• возвратная;

• безвозвратная;

• частично возвратная.

При возвратной консигнации консигнатор по истечении срока договора перестает работать с непроданным товаром. Решение вопро­са о дальнейшей судьбе товара полностью возлагается на консигнанта. Последний вправе возвратить товар в свою страну либо попытаться ре­ализовать его в какой-либо третьей стране.

По безвозвратной консигнации нереализованный товар не возвра­щается консигнанту; этот товар должен быть куплен самим консигна­тором.

Наконец, частично возвратная консигнация означает, что по согла­сованию сторон нереализованный товар частично приобретается кон­сигнатором, а с другой частью товара поступают, как в случае возврат­ной консигнации.

Использование договоров консигнации позволяет расширить возможности экспорта труднореализуемых товаров. В прошлом отечест­венные внешнеторговые организации практиковали заключение дого­воров консигнации с целью реализации на внешнем рынке машино-технических изделий и некоторых других товаров. В современных условиях российские импортеры могли бы активнее предлагать ино­странным контрагентам свои услуги по реализации ввозимых в Рос­сию товаров на условиях консигнации.

По договору поручения одна сторона – доверитель (принципал) поручает другой стороне – поверенному (коммерческому представителю) за опре­деленное вознаграждение совершать те или иные действия в интересах первой стороны, в том числе заключать отдельные сделки от имени и за счет доверителя. Объем прав и обязанностей, передаваемых доверите­лем поверенному, может существенно варьироваться. Обычно довери­тель все же сохраняет за собой большой объем прав и обязанностей, включая права и обязанности по сделке, совершенной поверенным. Таким образом, доверитель несет немалый коммерческий риск.

Поверенный обязан по требованию доверителя сообщать все све­дения о ходе исполнения поручения, представлять отчет и оправда­тельные документы, по исполнении поручения или при прекращении договора возвратить доверителю доверенность, срок действия которой не истек.

Договор поручения может быть прекращен в связи с отменой пору­чения доверителем или отказом поверенного.

В последние годы получает все большее распространение еще один вид посред­нических соглашений – договор коммерческой концессии, или франчайзинг. По этому договору одна сторона – франчайзер (правообладатель) предостав­ляет другой стороне – франчайзи (пользователю) за воз­награждение целый комплекс исключительных прав, принадлежащих правообладателю, в том числе права на использование фирменного наи­менования (коммерческого обозначения), товарного знака, знака обслу­живания, на получение коммерческой информации ("ноу-хау", патентные права) и т. д. В расширительном плане это означает использование дело­вой репутации и коммерческого опыта правообладателя.

Договоры коммерческой концессии могут предусматривать реализацию товаров (оказание услуг, выполнение работ), поставляемых правообладателем либо производимых пользователем. Широкое применение коммерческая концессия нашла в сфере услуг (туризм, общественное питание, прачечные, авторемонт, обслуживание бытовой техники). Пользователь получает достаточную самостоятельность в своей предпринимательской деятельности, но его деятельность в отношениях с потребителями осуществляется под контролем правообладателя.

Вознаграждение по договору коммерческой концессии пользователь выплачивает правообладателю в форме фиксированных разовых платежей (паушальные) или периодических платежей (роялти), либо путем отчислений от выручки, наценки на оптовую цену товаров, или в иной форме по согласованию между сторонами договора. Основные формы платежа во многом совпадают с условиями лицензионных договоров.

Наряду с двумя основными методами внешней торговли принято дополнительно выделять три ее формы: биржевую, аукционную и тендерную торговлю.

На международных товарных биржах предметом купли-продажи являются контракты на различные товары массового производства, которые обладают не индивидуальными, а родовыми признаками, достаточно однородны по качеству, стандартизированы. В последние годы мировая биржевая торговля ведется в основном по следующим товарным группам:

• продукция сельского и лесного хозяйства – зерновые, сахар, кофе, картофель и т. д.;

• энергоносители, другое минеральное сырье и полуфабрикаты – нефть, металлы.

Особенностью биржевых сделок является то, что для их совершения не требуется предъявлять конкретные товарные партии или образцы.

Наряду с товарными биржами бурное развитие в последние десятилетия получили фондовые и валютные биржи.

Сделки, совершаемые на международных аукционах, существенно отличаются от биржевых. Аукционы – это периодически действующие рынки, появившиеся раньше первых бирж. На аукционах ведется торговля только реальным наличным товаром, и фиктивные сделки не заключаются. Объектами аукционной торговли являются товары, обладающие индивидуальными свойствами и не поддающиеся стандартизации (например: чай, фрукты, цветы, табак, скот, предметы антиквариата). Покупатели знакомятся с качеством товара по предварительному осмотру до начала торгов.

Периодичность проведения аукционов зависит от характера товара, сезонности его производства, объема предложения и спроса. Исторически большинство аукционов оказались сосредоточенными в развитых странах – городах Западной и Северной Европы, а также Северной Америки.

Международные торги (торговля по тендерам) стали одной из распространенных форм международной торговли во второй половине XX в. Торги организуются покупателем, который разрабатывает их условия и комплект тендерной документации с целью приобретения на конкурсной основе у поставщиков (подрядчиков) определенного оборудования, сооружения в стране заказчика промышленных и социально-культурных объектов, выдачи подряда на проведение различных работ, а также для приобретения других товаров и услуг.

Существует два основных вида торгов: открытые (гласные, публичные) и закрытые (ограниченные). В открытых торгах могут участвовать все желающие, их число не ограничивается. Состав участников закрытых торгов ограничен и определяется организаторами. Результаты закрытых торгов не оглашаются.

Глава 5. Регулирование вэд на национальном и межправительственном уровне

5.1. Внешнеэкономическая политика государства: протекционизм и свободная торговля

Несмотря на либерализацию современной внешнеэкономичес­кой деятельности, значительную роль в развитии внешней тор­говли и ее регулировании сохраняют за собой государства, ко­торые проводят соответствующую внешнеторговую политику. Внешнеторговая политика – это деятельность государства, направ­ленная на развитие и регулирование торговых отношений с дру­гими странами мира и/или их группировками с целью укрепле­ния позиций страны и ее бизнеса на мировой экономической арене.

Внешнеторговая политика государства складывается из ее стратегии и совокупности конкретных методов и средств ее ре­ализации (тактический аспект внешнеторговой политики).

Стратегия внешнеторговой политики состоит в определении ее целей и в решении концептуальных, главных для развития и регулирования внешней торговли вопросов. Поэтому во многих странах принимаются соответствующие зако­нодательные акты, связанные как с общими вопросами положения страны в мировой экономике и политике, так и с более конк­ретными вопросами внешнеторговой политики.

Главная задача внешнеторговой политики любого государства состоит в обеспечении благоприятных условий для эффективной деятельности отечественного бизнеса в сфере внешней торгов­ли (а тем самым и для эффективного расширенного воспроиз­водства национальной экономики в целом – обеспечения эффек­тивного экономического роста, занятости и т. д.).

Двумя основными разновидностями внешнеторговой политики в настоящее время являются протекционизм и либерализация.

Протекционизм выступает как внешнеторговая (внешнеэкономическая) политика государства, направленная на защиту внутреннего рынка от иностранной конкуренции (защитная функция протекционизма), а нередко и на развертывание и под­держку деятельности отечественного бизнеса на внешних рын­ках, как на рынках отдельных стран и регионов, так и конк­ретных товарных сегментах мирового рынка.

Либерализация, напротив, предполагает снятие всевозможных барьеров, препятствующих развитию внешней торговли и внешнеэкономических связей в целом.

Протекционизм и либерализация в чистом виде выступают как определенные крайности внешнеторговой политики, в практи­ке же, как правило, реализуется некий комбинированный, ком­промиссный вариант этой политики, сочетающий в себе элементы протекционизма и либерализации.

Тактический аспект внешнеторговой политики государства связан с выбором и использованием соответствующих методов и средств внешнеторговой политики.

У большинства стран мира в настоящее время имеется обшир­ный арсенал различных инструментов внешнеторговой полити­ки, которые позволяют оказывать активное воздействие как на формирование структуры и направлений развития собственных внешнеэкономических связей, так и на внешнеэкономические связи и внешнеторговую политику других государств и их груп­пировок. В наибольшей степени преуспели в этой области США, стремящиеся как через собственную внешнеторговую политику, так и через деятельность авторитетных международных органи­заций (например, ВТО) путем принятия решений по либерали­зации внешней торговли оказывать активное воздействие на внешнеторговую политику практически всех стран мира.

В мировой практике развития и регулирования внешней тор­говли в течение длительного периода проявлялась и продолжа­ет проявляться своего рода «обратно пропорциональная зависи­мость»: чем ниже уровень экономического развития страны, тем большее число различных инструментов внешнеторгового регулирования применяется в данной стране и тем больше ин­тенсивность и «жесткость» их применения. Во многих современ­ных развитых странах с рыночной экономикой на ранних ста­диях ее формирования использовались весьма жесткие формы регулирования внешней торговли. И только после достижения высокого уровня экономического развития и международной конкурентоспособности эти страны пошли по пути либерализа­ции внешнеторгового регулирования.

Число мер государственного регулирования внешней торговли постоянно растет, поскольку в международный обмен вовлека­ются все новые продукты различных сфер экономической дея­тельности. Это с необходимостью предполагает использование и более широкого круга средств и инструментов, позволяющих эффективно ограждать национальную экономику от негативно­го влияния внешних факторов, содействовать укреплению по­зиций отечественных производителей на мировом рынке.

Инструменты (методы) государственного регулирования внеш­ней торговли подразделяются на экономические и административные, а также на тарифные и нетарифные.

Помимо форм государственного регулирования внешней тор­говли во второй половине XX в. и начале XXI в. получили свое развитие и различные формы и методы ее международного ре­гулирования. Это проявляется как в форме деятельности регио­нальных экономических организаций, союзов и группировок, так и в деятельности организаций, по существу, общемирового мас­штаба, охватывающих подавляющую часть современной между­народной торговли.

К числу крупнейших региональных экономических и торго­вых блоков (группировок) стран современного мира можно от­нести ЕС (в состав которого с мая 2004 г. входят 25 государств), Северо-Американское соглашение о свободной торговле (НАФТА), Европейскую ассоциацию свободной торговли (ЕАСТ), Органи­зацию Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС), Евразийское экономическое сообщество (в составе Бе­лоруссии, Казахстана, Киргизии, России и Таджикистана) и др. В целом в мире существует около 100 различных торгово-эко­номических союзов и группировок.

Несмотря на превалирование в международной торговле тен­денций ее либерализации, на уровне не только отдельных госу­дарств, но и торгово-экономических блоков и союзов действу­ют формы протекционистской политики. С одной стороны, эти блоки и союзы способствуют развитию международной торгов­ли (снимая барьеры во взаимной торговле стран–участниц этих союзов), а с другой – они устанавливают определенные барье­ры для «третьих» стран, не входящих в их состав, и для других торгово-экономических союзов.

Таким образом, в ходе процесса либерализации международ­ной торговли и ее развития в направлении формирования единой, глобальной системы международной торговли проявляет­ся очевидное противоречие – этот процесс нередко «преломля­ется» через формирование региональных торгово-экономических союзов, у которых есть реальные проблемы взаимодействия между собой и с не входящими в их состав странами.

Хотя все страны в своей внешнеторговой политике исходят из собственных национальных экономических интересов (а также из групповых интересов торгово-экономических блоков, поми­мо которых имеются еще и корпоративные интересы), они объек­тивно вовлечены в процесс интернационализации экономичес­кой жизни, все больше приобретающей черты глобализации. Поэтому актуальной является необходимость согласованного регулирования международной торговли на многосторонней ос­нове. Это позволяет решить целый ряд реальных проблем:

• «сгладить» противоречия между странами в сфере внешней торговли;

• добиться определенных компромиссов и единообразия в регулировании внешней торговли отдельными странами и экономическими группировками.

К настоящему времени сложились и действуют многочислен­ные международные организации, ассоциации, советы; заклю­чены многосторонние международные соглашения, решающие проблемы координации международной торговли в различных сегментах мирового рынка.

Так, с целью регулирования международной торговли неко­торыми сырьевыми товарами заключены многосторонние согла­шения и созданы международные организации с участием госу­дарств-импортеров и экспортеров: по какао (Международная организация по какао – МОКК, International Cocoa Organization), по кофе (Международная организация по кофе – МОК, Inter­national Coffee Organization – ICO), no натуральному каучуку (Международная организация по натуральному каучуку – МОНК, International Natural Rubber Organization – INRO), по сахару (Меж­дународная организация по сахару – МОС, International Sugar Organization – ISO). Страны-экспортеры нефти представлены в деятельности ОПЕК (Организации стран-экспортеров нефти, Organization of the Petroleum Exporting Countries – OPEC). Кроме того, действуют межгосударственные ассоциации или международные советы, а также международные консультативные организации экспортеров меди, бокситов, железной руды, ртути, вольфрама, олова, серебра, фосфатов, древесины тропических пород, кожи, зерна, кокосовых продуктов, джута, хлопка, черного перца, чая, бананов, арахиса, цитрусовых, мяса и маслосемян. Действуют меж­дународные исследовательские группы по сырьевым товарам (на­пример, по каучуку, по свинцу и цинку, по меди).

В рамках ООН международное регулирование мировой тор­говли осуществляется Конференцией ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development – UNCTAD, ЮНКТАД) и Комиссией ООН по праву международной торговли (United Nations Commission on International Trade Law – UNCITRAL, ЮНСИТРАЛ). Одновременно с ними действуют ВТО, а также Международный торговый центр ЮНКТАД/ВТО (International Trade Center UNCTAD/WTO), входящие в группу «Автономные организации, связанные с ООН». Наиболее существенную роль при этом играет ВТО.

5.2. Тарифное регулирование внешнеэкономической деятельности

Тарифные методы являются наиболее распространенными и постоянно используемыми – в форме импортных и (в мень­шей мере) экспортных пошлин.

Существенное значение для их рассмотрения имеет понятие импортного таможенного тарифа (ИТТ), который представляет собой систематизированный перечень (или номенклатуру) ввози­мых товаров, облагаемых при этом таможенными пошлинами, а так­же совокупность методов определения их таможенной стоимо­сти и взимания пошлин; механизм введения, изменения или от­мены пошлин; правила определения страны происхождения товара.

Главными составляющими ИТТ являются:

• систематизированный перечень (номенклатура) ввозимых товаров;

• методы определения таможенной стоимости (цены) ввозимых товаров и взимания пошлин;

• механизм введения, изменения или отмены пошлин;

• правила определения страны происхождения товара;

• пределы полномочий органов исполнительной власти в таможенной области.

ИТТ базируется на принимаемых в различных странах законодательных актах, таможенных кодексах. Вместе с внутренней налоговой системой страны ИТТ регулирует общий экономиче­ский климат в ней и оказывает существенное воздействие на мно­гие процессы, протекающие в экономической жизни страны.

Активная часть ИТТ – ставки таможенных пошлин, являю­щихся по своей сути своеобразным налогом на право ввоза ино­странного товара (пошлины взимаются в момент пересечения таможенной границы государства).

В зависимости от направления движения товаров пошлины бывают импортные, экспортные и транзитные. При этом наиболее часто применяются импортные пошлины, менее часто – экспорт­ные и транзитные.

В соответствии со способом установления пошлин различаются:

• адвалорные пошлины;

• специфические пошлины;

• комбинированные пошлины.

Наиболее распространенные в международной торговле ад­валорные пошлины устанавливаются в виде процента от стоимо­сти (цены) пересекающего таможенную границу товара. В этой связи существенное значение приобретает метод оценки стоимости импортных товаров. В настоящее время его применение во многих странах регулируется Соглашением об оценке товаров в таможен­ных целях, заключенным в рамках ГАТТ. Как правило, импортные таможенные пошлины растут по мере увеличения степени об­работки товара (т. е. чем больше в нем добавленная стоимость).

Рис. 3. Порядок применения ставок таможенного тарифа РФ

Важное место в системе импортного таможенного тарифа занимает страна происхождения товара, принципы определения которой в российском законодательстве основываются на существующей международной практике. Основные ключевые положения:

• страна происхождения товара определяется с целью осуществления тарифных и нетарифных мер регулирования ввоза товара на таможенную территорию РФ и вывоза товара с этой территории;

• страной происхождения товара является страна, в которой товар был полностью произведен или подвергнут достаточной переработке в соответствии с критериями, установленными законом;

• для удостоверения происхождения товара из данной страны таможенный орган РФ вправе требовать предоставления сертификата о происхождении товара; обязательное предоставление указанного сертификата необходимо при ввозе товара на таможенную территорию РФ;

• сертификат о происхождении товара предоставляется вместе с таможенной декларацией и другими документами при таможенном оформлении.

В зависимости от страны происхождения товара ввозные (импортные) пошлины дифференцируются. Базовыми при этом являются ставки ввозных пошлин, применяемые к товарам, вво­зимым из стран, в отношении которых у данной (ввозящей то­вар) страны действует режим наибольшего благоприятствования (Most Favoured Nation Treatment). Суть его состоит в том, что стра­на, применяющая к ряду других стран режим наибольшего бла­гоприятствования, в случае снижения импортных пошлин по отношению к какой-либо третьей стране (в отношении которой данной страной режим наибольшего благоприятствования не применяется) должна автоматически снизить импортные пошлины на те же товары и до того же уровня, что и для этой третьей стра­ны. В соответствии с заключенными соглашениями и сложив­шейся к настоящему времени практикой в отношении развива­ющихся стран действуют ввозные пошлины в 2 раза меньшие, чем базовые ставки (у России эти ставки в начале 2004 г. были меньше не в 2 раза, а на 25 %). Товары из стран, в отношении которых не применяется режим наибольшего благоприятствова­ния, ввозятся по ставкам импортных таможенных пошлин, в 2 раза больше базовых ставок. Товары из наименее развитых стран вво­зятся беспошлинно (с «нулевыми» пошлинами).

В интересах защиты отечественной обрабатывающей промышленности может использоваться метод построения тарифов на основе эскалации ставок таможенных пошлин, т. е. их повышения в зависимости от степени обработки товаров: сырье ввозится беспошлинно или по крайне низким ставкам, полуфабрикаты – по небольшим ставкам, а уже готовые изделия облагаются по высоким ставкам таможенных пошлин.

5.3. Нетарифные инструменты государственного регулирования вэд

Клас­сификация этих инструментов на тарифные и нетарифные впервые была предложена Секретариатом ГАТТ (Генерального согла­шения по тарифам и торговле – GATT, General Agreement on Tariffs and Trade) в конце 60-х гг. XX в. Этим соглашением нетариф­ные ограничения (НТО) были определены как «любые действия, кроме тарифов, которые препятствуют свободному потоку меж­дународной торговли».

К настоящему времени единая (универсальная) международная классификация нетарифных инструментов государственного регулирования внешней торговли еще не выработана и не согласо­вана. Существуют классификации ГАТТ/ВТО, Международной торговой палаты, Конференции ООН по торговле и развитию (United Nations Conference on Trade and Development, UNCTAD – ЮНКТАД), МБРР, Тарифной комиссии США, отдельных уче­ных, исследующих данные проблемы.

В настоящее время помимо тарифных методов государствен­ного регулирования ЮНКТАД классифицирует нетарифные методы регулирования внешней торговли (нетарифные ограни­чения) следующим образом:

1. паратарифные методы;

2. меры контроля за ценами;

3. финансовые меры;

4. меры количественного контроля;

5. меры автоматического лицензирования;

6. монополистические меры;

7. технические меры.

Таким образом, вместе с тарифными мерами ЮНКТАД используется всего восемь основных мер (методов) тарифного и не­тарифного государственного регулирования внешней торговли.

Рассмотрим основные нетарифные меры (методы) государственного регулирования внешнеторговой деятельности. Они представляют собой совокупность экономических (кроме тамо­женного тарифа), административных и технических мер, оказы­вающих регулирующее воздействие на внешнюю торговлю. При этом экономические меры включают контроль таможенной сто­имости, валютный контроль, финансовые меры (связанные с суб­сидиями, санкциями и др.), а также защитные меры, к которым относятся особые виды пошлин (антидемпинговые, компенса­ционные, специальные) и дополнительные таможенные обложе­ния (акцизы, НДС, другие налоги).

Административные меры включают запреты (эмбарго) в открытом и скрытом виде, лицен­зирование (автоматическое и неавтоматическое), квотирование и экспортный контроль.

Как уже отмечалось, ЮНКТАД выделяет семь основных нетарифных мер государственного регулирования внешней торговли (паратарифные методы, меры контроля за ценами, финансовые меры, меры количественного контроля, меры автоматического лицензирования, монополистические меры, технические меры). Паратарифные методы представляют собой виды платежей (помимо таможенных пошлин), которые взимаются с иностран­ных товаров при их ввозе на территорию данной страны. К ним относятся различные таможенные сборы, внутренние налоги, спе­циальные целевые сборы. К числу наиболее часто используемых паратарифных методов относятся прежде всего НДС и акцизы. НДС (value added tax – VAT), акцизы (excise tax, internal revenue tax) и другие паратарифные платежи применяются как нетариф­ные меры государственного регулирования внешней торговли, направленные на защиту интересов отечественных товаропро­изводителей и стимулирование конкурентоспособности отече­ственных товаров наряду с тарифными мерами регулирования. Данные платежи регулируют цены импортных товаров на внут­реннем рынке страны и защищают отечественные товары от ино­странной конкуренции.

В некоторых странах используются весьма специфичные фор­мы паратарифных платежей: сбор в фонд развития экспорта (в Австрии), сбор на охрану окружающей среды (в Дании), сбор при ввозе в страну товаров в пластиковых контейнерах (по эко­логическим причинам – в Италии), налог на защиту растений (в Швеции), сбор на борьбу с мусором (в Финляндии) и др.

Паратарифные методы, как правило, прямо не связывают с целями регулирования внешней торговли (как таможенные по­шлины), однако их воздействие на внешнюю торговлю нередко оказывается весьма существенным.

Меры контроля за ценами – это меры борьбы с искусствен­ным занижением цен на импортируемые в данную страну това­ры (антидемпинговые меры) и меры, направленные против экс­портных субсидий, предоставляемых правительствами иностран­ных государств отечественным фирмам-экспортерам, что также искусственно повышает их международную конкурентоспособ­ность (компенсационные меры).

Антидемпинговые пошлины фактически представляют собой дополнительные пошлины, взимаемые с импортируемых това­ров, в отношении которых установлено, что они продаются на экспорт по цене ниже их нормальной цены на внутреннем рынке страны-экспортера и причиняют материальный ущерб отечествен­ному производителю страны-импортера. В международной прак­тике достаточно продолжительное время не существовало обще­признанного всеми определения демпинга. Это создавало пред­посылки для таможенных властей некоторых стран, особенно в сложные с экономической точки зрения периоды развития, при­нимать произвольные и часто необоснованные решения в отно­шении экспортеров ввозимой в страну продукции.

Принятый в рамах ГАТТ/ВТО Антидемпинговый кодекс (Со­глашение о применении статьи VI ГАТТ–1994) конкретизиро­вал методику определения факта демпинга и соответствующие юридические основания для использования антидемпинговых по­шлин. Ставка антидемпинговой пошлины устанавливается в каж­дом случае индивидуально, при этом ее размер должен соответ­ствовать разнице между нормальной ценой и демпинговой це­ной (dumping margin), что позволяет реально нейтрализовать демпинговую операцию. Введение антидемпинговой пошлины не носит автоматического характера – она вводится только после проведения расследования с целью установления самого факта демпинга и выяснения того, что демпинговый экспорт дей­ствительно причинил (или угрожает причинить) материальный ущерб отрасли промышленности импортирующей данный товар страны.

Следует обратить внимание на то обстоятельство, что меж­дународная практика проведения антидемпинговых расследований свидетельствует о том, что довольно многие обвинения в дем­пинге затем, в ходе расследования, не подтверждаются. Однако сам факт расследования и публичные обвинения в демпинге резко осложняют проведение экспортно-импортных операций и ста­вят под сомнение достижение в их ходе заинтересованными сто­ронами (экспортерами и импортерами) запланированных финансовых результатов. В случае доказанности факта демпинга и поне­сенного от него материального ущерба правительство страны сво­им специальным решением вводит антидемпинговые пошлины. Как показывает анализ применения антидемпинговых мер в мировой торговле, в период с 1995 г. они сами в значительной мере стали фактически использоваться как скрытый (или замаски­рованный) инструмент протекционистской политики (либо как один из инструментов так называемого «нового протекционизма»). Постепенное усиление в некоторых странах поддержки как экспорта, так и внутреннего производства (например, в форме дотаций, налоговых льгот, льготных тарифов и т. д.) нашло свое отражение в принятом в рамках ВТО Соглашении по субсиди­ям и компенсационным пошлинам, которым были установлены правила использования странами субсидий и компенсационных пошлин. Однако, как и антидемпинговые меры, компенсационные меры нередко применяются странами как инструмент фактиче­ского «скрытого протекционизма».

Для защиты от иностранных конкурентов некоторых эконо­мически уязвимых секторов национальной экономики (прежде всего различных отраслей аграрного сектора) могут применять­ся и скользящие импортные сборы (направленные на то, чтобы до­вести внутреннюю цену товара до определенного уровня).

Финансовые меры связаны, как правило, с использованием особых правил совершения валютных операций в ходе внешне­торгового обмена (например, введение обязательной продажи части валютной выручки, полученной от внешнеторговых опе­раций).

Меры количественного контроля (квотирования) связаны с ус­тановлением странами соответствующих количественных огра­ничений на ввоз и вывоз конкретных товаров.

Эти меры применяются практически всеми странами. Поло­жения ГАТТ–1994, связанные с применением количественных ограничений во внешней торговле, весьма противоречивы, со­держат взаимоисключающие положения и к настоящему време­ни фактически не создают четкой и стройной международной правовой основы для регулирования порядка применения мер количественного контроля (количественных ограничений). С од­ной стороны, ГАТТ–1994 содержит положения, в соответствии с которыми все страны, входящие в состав ВТО (а на эти стра­ны к началу 2004 г. приходилось более 95 % мировой торговли), должны отказаться от использования количественных ограниче­ний. Однако, с другой стороны, в этом Генеральном соглашении есть положения, в соответствии с которыми страны – его участницы могут применять количественные ограничения (на­пример, для поддержания равновесия платежного баланса стра­ны). В ГАТТ–1994 есть так называемые «исключения из прави­ла недискриминации», которые позволяют странам использовать количественные ограничения избирательно против ряда стран. В данном соглашении есть и положения о запрете импорта и экс­порта тех или иных товаров. Например, экспорт конкретного товара может быть запрещен или ограничен в ситуации, когда на внутреннем рынке данной страны существует дефицитность (нехватка) данного товара.

Автоматическое лицензирование. Суть этой меры состоит в том, что для ввоза или вывоза определенных товаров в стране требу­ется получение соответствующего документа (лицензии). С вве­дением лицензирования осуществляется мониторинг (наблюде­ние) за торговлей данными товарами. Хотя такого рода мони­торинг сам по себе не является ограничительной мерой (так как это лицензирование автоматическое), однако он облегчает вве­дение таких мер в случае необходимости. Практика автоматичес­кого лицензирования является достаточно распространенной. Не случайно в рамках ВТО действует Соглашение о процедурах им­портного лицензирования (которое иначе определяют как Кодекс по импортному лицензированию).

Данное соглашение направлено на упрощение и унификацию формальностей при выдаче импортных лицензий. Им предусмат­ривается возможность создания системы автоматического лицен­зирования (при которой выдача соответствующей лицензии про­исходит автоматически).

Монополистические меры. Суть этого нетарифного инструмента регулирования внешней торговли состоит в том, что в различ­ные периоды отдельные государства устанавливают свою моно­полию на торговлю определенными товарами вообще (т. е. включая и внутреннюю торговлю) или только на внешнюю торговлю ими. Во многих случаях введение государственной монополии внешней торговли отдельными товарами в тех или иных странах моти­вируется их руководством соображениями поддержания обще­ственной морали, здоровья и нравственности (алкоголь, табак), обеспечения стабильного снабжения населения лекарством (фар­мацевтика), продовольственной безопасности (зерно), санитарно-ветеринарными соображениями (продовольствие).

Иногда такого рода монополия устанавливается в скрытом виде, когда в качестве монопольного продавца или покупателя государство определяет соответствующую государственную ком­панию. В некоторых случаях весьма близкой к государственной монополии внешней торговли отдельными товарами оказывается практика централизации экспорта и импорта на базе создания добровольных ассоциаций экспортеров и импортеров данных товаров. Централизация экспортных и импортных операций может в скрытом виде проявиться, например, в практике обязательно­го страхования тех или иных товаров национальными страховыми обществами, обязательной перевозки соответствующих товаров национальными транспортными компаниями и др.

Существование в реальной практике такой нетарифной меры регулирования внешней торговли нашло свое отражение в том, что в ГАТТ–1994 имеется специальная статья (XVII), посвященная деятельности государственных торговых предприятий (которая фактически связана с монополистическими мерами во внешней торговле). Эта статья не запрещает деятельность таких предпри­ятий, но требует, чтобы они действовали в торговле на основе общих принципов недискриминации и руководствовались ком­мерческими соображениями, включая цену и качество товаров. Государственные торговые предприятия должны предоставлять равные возможности любым предприятиям других стран заклю­чать с ними коммерческие сделки.

Технические барьеры во внешней торговле связаны с осуществлением контроля импортных товаров с точки зрения их соответствия национальным стандартам безопасности и качества. Они обязательны при пропуске отдельных категорий товаров через таможенную границу.

В рамках ВТО действует Соглашение по техническим барьерам в торговле (Agreement on Technical Barriers to Trade, TBT – ТБТ). Данное соглашение признает за всеми странами право устанав­ливать обязательные технические стандарты (включая требо­вания к упаковке и маркировке товаров). Цель установления и использования этих стандартов – обеспечение качества экспорт­ной продукции, требований производства, защита жизни и бе­зопасности людей, животных и растений, а также защита окру­жающей среды и обеспечение требований национальной безопас­ности.

При этом Соглашение ТБТ признает, что государства имеют право устанавливать защиту, например, жизни людей, животных и растений или окружающей среды на национальном уровне, т. е. на том уровне, который в данной стране будет рассматриваться как необходимый. Иными словами, Соглашением ТБТ предпо­лагается, что принятые в разных государствах законодательные меры в данной области могут различаться.

Следует обратить внимание на то обстоятельство, что поло­жения данного соглашения, которыми руководствуются страны в своей практике государственного регулирования внешней тор­говли, распространяются как на сами товары, так и на то, ка­ким способом они производятся.

Глава 6. Государственное регулирование вэд в российской федерации

6.1. Правовые основы и принципы государственного регулирования вэд в России

В рыночной экономике государство осуществляет регули­рование ВЭД в целях обеспечения безопасности страны и за­щиты общенациональных интересов. Деятельность государст­венных органов по регулированию ВЭД осуществляется практи­чески во всех странах мира, но ее масштабы, формы и методы, конкретные цели и задачи определяются каждой страной, исхо­дя из ее масштабов, положения в современном мире, внешней и внутренней политики государства.

Система государственного регулирования внешнеэкономической деятель­ности предприятий в России включает:

• законодательно-правовую базу регулирования;

• институционально-организационную структуру регулирования;

• государственное программирование ВЭД;

• квотирование и лицензирование внешнеторговых сделок;

• сертификацию импортных товаров;

• регистрацию некоторых экспортных контрактов;

• обязательную экспортную оценку количества, качества и цены экс­портируемых товаров;

• таможенное регулирование;

• валютное и кредитно-денежное регулирование ВЭД.

Основные цели государственного регулирования ВЭД состоят в следующем:

• в содействии повышению производительности труда и качества национальной продукции путем приобретения лицензий и патентов, закупок новых технологий, качественных комплектующих, сырья и материалов, включения российских предприятий в мировую конкуренцию;

• создании условий доступа российских предпринимателей на мировые рынки посредством оказания государственного, организационного, финансового, информационного содействия;

• защите национальных внешнеэкономических интересов, защите внутреннего рынка;

• создании и поддержании благоприятного международного режима во взаимоотношениях с различными государствами и международными организациями.

Государственное регулирование ВЭД в России осуществляется в соответствии со следующими основными принципами:

• единства внешнеэкономической политики и национальной (внутренней) экономической. Когда диплома­тия не служит войне, она служит торговле. И в этих условиях главной задачей внешней политики РФ является создание благоприятных условий на мировом рынке для российских экспортеров и для активизации эффек­тивных для России внешнеэкономических связей;

• единства системы государственного регулирования и контроля за его реализацией;

• переноса центра тяжести регулирования ВЭД с административных на экономические методы;

• четкого разграничения прав и ответственности федерации и ее субъ­ектов в области управления ВЭД;

• обеспечения равенства всех участников ВЭД.

Внешнеэкономические связи, как любая экономическая категория, имеют правовые нормы, которые юридически оформляются различными директивно-законодательными актами.

Регулирование внешнеэкономических связей производится на основании двухсторонних правительственных соглашений и законодательных актов по внешнеторговой деятельности Российской Федерации.

Основы государственного устройства Российской Федерации, системы управления, в том числе и внешнеэкономической деятельностью, заложены Конституцией РФ (ст. 71). Общую правовую базу регулирования ВЭД в России составляют зако­ны РФ, указы президента РФ, постановления правительства РФ, различ­ные нормативные акты соответствующих министерств и ведомств.

Государственное регулирование внешнеэкономической деятельности – это регулирование внешнеторговой, инвестиционной и иной деятельности в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности.

Регулирование внешнеторговой деятельности посредством торговой политики осуществляется государством в целях обеспечения благоприятных условий для внешнеторговой деятельности, а также защиты его экономических и политических интересов. Торговая политика Российской Федерации является составной частью экономической политики, она направлена на создание благоприятных условий для российских экспортеров, импортеров, производителей и потребителей товаров и услуг. Текущая информация о внешнеэкономической и торговой политике России предоставляется Министерством экономического развития и торговли.

Торговая политика Российской Федерации строится на основе соблюдения общепризнанных принципов и норм международного права, а также обязательств, вытекающих из международных договоров Российской Федерации. Она сформулирована в следующих федеральных законах:

1. Федеральный закон РФ «О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров» № 165-ФЗ от 8 декабря 2003 г. направлен на защиту экономических интересов российских производителей товаров в связи с возросшим импортом, демпинговым импортом или субсидируемым импортом на таможенную территорию РФ. Он устанавливает порядок введения и применения специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер при импорте товаров. Применяется к правоотношениям, возникающим в связи с расследованиями, которые предшествуют введению специальных защитных, антидемпинговых или компенсационных мер при импорте товаров. Закон не регулирует отношения, связанные с оказанием услуг, выполнением работ, передачей исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности или предоставлением права на использование объектов интеллектуальной собственности, осуществлением инвестиций и валютного контроля.

2. Федеральный закон РФ «Таможенный кодекс РФ» № 61-ФЗ от 28 мая 2003 г. составляет основу таможенного законодательства, направленного на регулирование отношений в области таможенного дела, в том числе отношений по установлению порядка перемещения товаров и транспортных средств через таможенную границу, отношений, возникающих в процессе таможенного оформления и таможенного контроля, обжалования актов, действий (бездействия) таможенных органов и их должностных лиц, а также отношений по установлению и применению таможенных режимов, установлению, введению и взиманию таможенных платежей. В 2004 г. вышел закон «О внесении изменений в Таможенный кодекс Российской Федерации» в части таможенных сборов (от 11 ноября 2004 г. № 139-ФЗ).

3. Федеральный закон РФ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» № 164-ФЗ от 8 декабря 2003 г. определяет основы государственного регулирования внешнеторговой деятельности, полномочия Российской Федерации и субъектов РФ в области внешнеторговой деятельности в целях обеспечения благоприятных условий для внешнеторговой деятельности, а также защиты экономических и политических интересов России.

4. Федеральный закон РФ «Об экспортном контроле» № 183-ФЗ от 18 июля 1999 г. устанавливает принципы осуществления государственной политики, правовые основы деятельности органов государственной власти Российской Федерации в области экспортного контроля, а также определяет права, обязанности и ответственность участников внешнеэкономической деятельности. Он регулирует отношения органов государственной власти РФ и российских участников внешнеэкономической деятельности при осуществлении экспортного контроля. Его действие распространяется на внешнеэкономическую деятельность в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, в части осуществления экспортного контроля.

5. Федеральный закон РФ «О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами» № 114-ФЗ от 19 июля 1998 г. устанавливает принципы государственной политики в области военно-технического сотрудничества России с иностранными государствами. Военно-техническое сотрудничество – это деятельность в области международных отношений, связанная с вывозом и ввозом, в том числе с поставкой или закупкой, продукции военного назначения, а также с разработкой и производством продукции военного назначения. В законе сформулированы правовые и организационные основы деятельности органов государственной власти, государственного регулирования и финансирования работ в области военно-технического сотрудничества, установлен порядок участия в осуществлении военно-технического сотрудничества разработчиков, производителей продукции военного назначения и других субъектов военно-технического сотрудничества и определены их права в этой области.

6. Федеральный закон РФ «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами» № 63-ФЗ от 14 апреля 1998 г. устанавливает меры по защите экономических интересов России при осуществлении внешней торговли товарами, порядок введения и применения таких мер. Это специальные защитные меры, антидемпинговые меры, компенсационные меры, ограничение импорта товаров в целях выполнения целевых федеральных программ развития, в связи с выпуском новых видов товаров, в целях защиты претерпевающих структурную перестройку отраслей российской экономики и при проведении мероприятий по ограничению производства сельскохозяйственных товаров.

7. Федеральный закон РФ «О таможенном тарифе Российской Федерации» № 5003-I от 21 мая 1993 г. Он регулирует принципы, порядок и методы определения таможенной стоимости товаров, вывозимых и ввозимых на таможенную территорию России, устанавливает размер ввозных и вывозных пошлин. Существенные изменения были внесены федеральным законом № 144-ФЗ от 8 ноября 2005 г. «О внесении изменений в закон РФ «О таможенном тарифе»».

8. Федеральный закон РФ «О международном коммерческом арбитраже» (от 7 июля 1993 г. № 5338-I).

9. Федеральный закон РФ «О международных договорах РФ» (от 15 июля 1995 г. № 101-ФЗ).

10. Федеральный закон РФ «О координации международных и внешнеэкономических связей субъектов РФ» (от 4 января 1999 г. № 4-ФЗ).

Привлечение иностранных инвестиций в российскую экономику и инвестиционная деятельность регулируются следующими федеральными законами:

11. Федеральный закон РФ «Об особых экономических зонах» № 116-ФЗ от 22 июля 2005 г. регулирует отношения, связанные с созданием, функционированием и ликвидацией свободных экономических зон на территории РФ, инвестициями и предпринимательской деятельностью в свободных экономических зонах. Свободная экономическая зона представляет собой ограниченный участок территории России, в пределах которого устанавливается особый режим хозяйственной, в том числе внешнеторговой, деятельности для субъектов предпринимательской деятельности. К свободным экономическим зонам на территории России относятся зоны экспортного производства и свободные таможенные зоны производственного и торгового типов.

12. Федеральный закон РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» № 160-ФЗ от 9 июля 1999 г. определяет основные гарантии прав иностранных инвесторов на инвестиции и получаемые от них доходы и прибыль, условия предпринимательской деятельности иностранных инвесторов на территории России. Он направлен на привлечение и эффективное использование в российской экономике иностранных материальных и финансовых ресурсов, передовой техники и технологии, управленческого опыта, обеспечение стабильности условий деятельности иностранных инвесторов и соблюдение соответствия правового режима иностранных инвестиций нормам международного права и международной практике инвестиционного сотрудничества. Закон регулирует отношения, связанные с государственными гарантиями прав иностранных инвесторов при осуществлении ими инвестиций на территории РФ. Он не распространяется на отношения, связанные с вложениями иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, в страховые организации, на отношения, связанные с вложением иностранного капитала в некоммерческие организации, которые регулируются соответственно законодательством РФ о банках и банковской деятельности, о страховании и законодательством о некоммерческих организациях.

13. Федеральный закон РФ «О соглашениях о разделе продукции» № 225-ФЗ от 30 декабря 1995 г. принят в развитие законодательства РФ в области недропользования и инвестиционной деятельности. Он устанавливает правовые основы отношений, возникающих в процессе осуществления российских и иностранных инвестиций в поиски, разведку и добычу минерального сырья на территории России, а также на континентальном шельфе и (или) в пределах исключительной экономической зоны РФ на условиях соглашений о разделе продукции. Некоторые изменения в закон были внесены в июне 2001 г. (федеральный закон № 75-ФЗ от 18 июня 2001 г.).

Регулирование внешнеэкономической деятельности российских и иностранных лиц на территории РФ устанавливается и в других законодательных актах, например:

14. Федеральный закон РФ «Налоговый кодекс Российской Федерации» № 146-ФЗ от 1 июля 1998 г. устанавливает систему налогов и сборов, взимаемых в федеральный бюджет, а также общие принципы налогообложения и сборов в России, в том числе: виды налогов и сборов, основания возникновения (изменения, прекращения) и порядок исполнения обязанностей по уплате налогов и сборов; принципы установления, введения в действие и прекращения действия ранее введенных налогов и сборов субъектов РФ и местных налогов и сборов; права и обязанности налогоплательщиков, налоговых органов и других участников отношений, регулируемых законодательством о налогах и сборах; формы и методы налогового контроля; ответственность за совершение налоговых правонарушений; порядок обжалования актов налоговых органов и действий (бездействия) и их должностных лиц. В вопросах внешнеэкономической деятельности Налоговый кодекс регулирует устранение двойного налогообложения по отношению к физическим лицам (ст. 232) и организациям (ст. 311), налоговые ставки (ст. 284), особенности налогообложения иностранных организаций (ст. 306–309).

15. Федеральный закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» № 173-ФЗ от 10 декабря 2003 г. определяет принципы осуществления валютных операций в РФ, полномочия и функции органов валютного регулирования и валютного контроля, права и обязанности юридических и физических лиц в отношении владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, ответственность за нарушение валютного законодательства.

16. Федеральный закон РФ «О техническом регулировании» (от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ) определяет цели и инструменты технического регулирования. Техническое регулирование – весомая часть нетарифного регулирования, неотъемлемая часть промышленной политики страны.

17. Пакет законов по охране прав интеллектуальной собственности, а также ряд специальных законов.

В условиях глобализации экономики все большее распространение получает многосторонне регулирование внешнеторговой деятельности, осуществляемое международными экономическими организациями. Наиболее ярким примером является Всемирная торговая организация, начавшая свою деятельность в 1995 г. на основе ГАТТ. В настоящее время она насчитывает 148 стран–участниц, еще 32 страны заявили о своем желании присоединиться к системе многостороннего регулирования международной торговли. Россия начала подготовку к вступлению в ВТО в 1994 г.

6.2. Внешнеэкономический комплекс современной России

Достигнутый Россией за последние пять лет прогресс в экономике можно считать уже общепризнанным, однако, что касается вопросов, связанных с международной конкуренцией, ситуация остается неудовлетворительной. Недостаточная конкурентоспособность – одна из главных причин, сдерживающих экономических рост России.

Конкурентоспособность российской экономики – это интегральная характеристика конкурентоспособности российских компаний и предприятий всех форм собственности на внутреннем и внешних рынках.

Для этого необходимо рационально использовать и наращивать преимущества отраслей, конкурентоспособных на мировом рынке, с тем, чтобы они не только развивались сами, но и генерировали импульсы роста в смежные отрасли, сектора и сферы.

Одна из реалий современной экономической ситуации такова, что в большинстве критически важных для страны отраслей и секторов неэффективно и бесперспективно ориентироваться только на внутренний рынок. В современной экономике происходит «размывание» разграничения на внутренний и внешний рынок. С одной стороны, внутренний рынок слишком узок, и даже средние российские компании быстро перерастают его границы. С другой стороны, на российский рынок приходят иностранные производители.

Ситуация на глобальных промышленных и энергетических рынках сегодня такова, что реально конкурировать на них могут только очень крупные компании. Фактически эти рынки поделены между небольшим числом ведущих игроков. Для того чтобы Россия могла занять заметное место в этой системе, ей необходим свой крупный бизнес, необходимы российские транснациональные корпорации.

Существенную роль играют различные форматы интеграции на постсоветском пространстве, а также общее экономическое пространство с ЕС, позволяющие увеличить емкость рынков для российского промышленно-энергетического сектора и диверсифицировать риски.

Важнейшей составляющей защиты интересов российских промышленных компаний за рубежом является обеспечение комплексной государственной поддержки, направленной на усиление конкурентных позиций российских поставщиков, продвижение отечественной продукции с высокой добавленной стоимостью на перспективные рынки. Основным содержанием поддержки компаний на внешних рынках служат:

• меры финансовой поддержки роста экспорта (кредитование, страхование рисков и т. д.);

• отстаивание интересов российских компаний на многосторонних и двухсторонних переговорах с иностранными государствами по условиям взаимной торговли и осуществлению инвестиций;

• помощь при решении конфликтов, связанных с дискриминацией российских компаний за рубежом, применении необоснованных санкций и т. п.;

• экспозиционно-демонстрационная деятельность.

С этой точки зрения оправдано переключение внимания с конкурентоспособности как таковой на деятельность, а именно – на создание и удержание конкурентных преимуществ. Одним из важнейших конкурентных преимуществ здесь служит инновационный характер продукта или услуги, лидирующий по своим характеристикам и потребительским свойствам, а показателем – удельный вес инновационной продукции в экспорте промышленной продукции.

Для обеспечения высокого уровня национальной безопасности необходимо не только восстановить и нарастить научно-технологический и производственный потенциал российской промышленности, но и добиться наиболее эффективного его использования.

Россия относится к числу ведущих экспортеров мира, она занимает 19–20 место в мировой торговле товарами, наблюдаются высокие темпы роста российского экспорта и импорта. Данные об объемах и структуре внешней торговли России регулярно публикуются Министерством экономического развития и торговли, Центральным банком России, Федеральной службой государственной статистики.

В 2007 г., несмотря на сохранившуюся напряженность на мировых финансовых рынках, ситуация во внешней торговле России характеризовалась положительными тенденциями. Однако некоторые неблагоприятные признаки в макропоказателях коснулись и внешнеэкономической сферы, например быстрый рост импорта в основном за счет роста физических объемов.

Объемы экспорта России по-прежнему зависят от мировых цен и прежде всего цен на нефть.

Рис. 4. Внешняя торговля Российской Федерации

(в январе–сентябре 2005–2007 гг., млрд долл.)

Сложившаяся конъюнктура на мировых товарных рынках оказывает влияние на динамику экспорта и импорта важнейших товаров России. Уменьшение стоимостных объемов экспорта наблюдалось по топливно-энергетическим товарам: нефти сырой, доля которой в общем объеме экспорта сократилась на 1,5 % в январе-августе 2007 г. по сравнению с соответствующим периодом 2006 г., нефтепродуктам и газу природному (на 0,8 и 2,4 % соответственно). Напротив, за этот период увеличилась доля черных металлов, никеля, летательных аппаратов и вертолетов, минеральных удобрений и необработанных лесоматериалов.

В товарной структуре российского экспорта преобладает продукция добывающих отраслей, прежде всего минерального топлива (нефть, природный газ), на долю которого приходится около 60 % его стоимости. Однако в условиях открытой экономики на мировых рынках предъявляется спрос на продукцию других секторов российской экономики, например: сельского хозяйства, обрабатывающей промышленности.

Добывающая промышленность является главным поставщиком товаров на мировой рынок, а продукция высоких переделов экспортируется в ограниченных объемах.

Сегодня российский экспорт высоких технологий не достигает 0,5 % мирового рынка, а экспорт машин и оборудования не превышает 0,3 %. Ситуация усугубляется неразвитостью венчурного предпринимательства, закрытостью большинства наукоемких производств. В итоге на сырье, ресурсоемкие и низкотехнологичные изделия приходится свыше 85 % отечественного товарного экспорта.

Среди важнейших товаров импорта в 2007 г. значительно увеличился ввоз легковых автомобилей, черных металлов, грузовых автомобилей, труб, напитков и одежды. За этот период среди важнейших товаров импорта сократился в стоимостном выражении ввоз медикаментов, мяса свежего и мороженного, вычислительных машин и их блоков. Динамичному расширению поставок отдельных товаров из-за рубежа способствовало заметное повышение реальных доходов населения, а также укрепление рубля в реальном эффективном выражении.

В географической структуре внешней торговли России важнейшее место занимает Европейский Союз. На его долю приходится более 50 % российского товарооборота, на страны СНГ – 15 %. За последний год увеличилась доля стран АТЭС с 16 % до 19 %.

Рис. 5. Географическая структура товарооборота России по группам стран

(в %)

Основными внешнеторговыми партнерами России среди стран– членов Евросоюза остаются Германия, Нидерланды и Италия, на долю которых приходится почти половина внешнеторгового оборота России с ЕС или 28 % внешнеторгового оборота России с дальним зарубежьем.

Основными внешнеторговыми партнерами России среди стран АТЭС являются Китай, Япония, США и Республика Корея, составляющие 87 % внешнеторгового оборота с данной группой стран или 19 % внешнеторгового оборота со странами дальнего зарубежья.

Среди стран СНГ основными внешнеторговыми партнерами являются Беларусь, Казахстан и Украина, на долю которых приходится 88 % внешнеторгового оборота со странами СНГ.

Швейцарская бизнес-школа IMD опубликовала результаты ежегодного исследования конкурентоспособности экономик мира. Россия находится в рейтинге на 43 месте из 55. В 2006 г. Россия заняла 54 место из 61. На первом месте по-прежнему находятся США, экономика которых взята за сравнительную основу для всех остальных стран. Российский показатель составляет в 2007 г. 47,315 % от конкурентоспособности США (в 2006 г. – 44,738 %). Второе и третье место досталось Сингапуру и Гонконгу соответственно.

Безусловно, положительные сдвиги в развитии отечественной экономики наблюдаются на протяжении последних лет, и обеспечиваются они не только за счёт благоприятной экономической конъюнктуры на мировых ресурсных рынках.

Сегодня главным направлением работы в области торговой политики является обеспечение с помощью экономических мер государственного регулирования внешнеэкономической деятельности стабильности и предсказуемости режима экспорта и импорта, поддержки конкурентоспособности российских товаров и допуска их на внешние рынки, эффективного уровня защиты внутреннего рынка и отечественных производителей, присоединение России к ВТО и расширение сотрудничества с другими международными организациями.

В части поддержки экспорта товаров и услуг усилия направлены на реализацию системы мер государственной поддержки отечественных экспортеров в целях повышения экспортного потенциала и роста доли высокотехнологичной и наукоемкой продукции в общем объеме российского экспорта.

Одним из действенных механизмов поддержки экспорта является финансовая поддержка, реализуемая в настоящий момент в форме предоставления государственных гарантий и возмещения части затрат на уплату процентов по кредитам, привлекаемым российскими экспортерами.

Министерством экономического развития и торговли предполагается целесообразным делегировать регионам часть полномочий по распределению средств федерального бюджета на поддержку экспорта – местные власти должны сами решать, какие предприятия, действующие на их территории, государству необходимо поддерживать. Другие предложения министерства связаны с помощью экспортерам – предприятиям малого бизнеса, оказанием технического содействия в строительстве объектов за рубежом и поставках комплектного оборудования, развитием механизмов поддержки экспорта промышленной продукции, услуг и высоких технологий, а также политико-дипломатическим сопровождением выхода отечественных компаний на внешние рынки.¹

В области тарифного регулирования в 2007 г. рассматривались вопросы корректировки вывозных и ввозных таможенных пошлин на ряд товаров.

Особое внимание уделялось подготовке решений в области таможенно-тарифного регулирования товарооборота, направленных на защиту внутреннего рынка от увеличивающегося импорта товаров, поддержку отечественных товаропроизводителей, привлечение дополнительных инвестиций в производство товаров в России и повышение конкурентоспособности российских товаров на мировых рынках.

В целях защиты российских товаропроизводителей с использованием механизмов торговой защиты – специальных защитных, антидемпинговых или компенсационных мер – в 2007 г. по результатам проведенных ранее расследований применялись следующие меры:

• антидемпинговая пошлина в отношении импорта из Украины швеллеров, трехфазных асинхронных двигателей, некоторых видов стальных труб;

• специальная пошлина в отношении дрожжей, возросшего импорта труб большого диаметра из Украины;

• импортная квота на ввоз ламп накаливания.

Проводились антидемпинговое расследование в отношении подшипников, поставляемых Китаем, специальное защитное расследование в отношении стеклосеток, ввозимых на таможенную территорию России.

Большое внимание уделялось вопросам обеспечения свободного или, как минимум, недискриминационного доступа товаров и услуг на внешние рынки.

В 2007 г. против российских товаров зафиксировано более 86 ограничительных мер, применяемых иностранными государствами для защиты своего внутреннего рынка, в том числе 45 антидемпинговых мер, 8 специальных защитных мер и 33 меры тарифного и нетарифного регулирования торговли, включая меры административного регулирования. Кроме того, проводятся 9 антидемпинговых и 1 специальное защитное расследование, а также 13 пересмотров действующих антидемпинговых мер.

Ограничительные меры в отношении российских товаров применяют 19 стран: Австралия, Азербайджан, Аргентина, Белоруссия, Бразилия, Венесуэла, Индия, Казахстан, Канада, Китай, Мексика, Перу, Туркменистан, Узбекистан, США, Таиланд, Турция, Украина, ЮАР, а также страны–члены ЕС – 27 стран, представляющих единый таможенный союз.

Максимальное количество ограничительных мер действует в ЕС, США, Украине и Белоруссии.

Наиболее активно антидемпинговые меры используются в отношении российских черных металлов и изделий из них (порядка 65 % от всех введенных антидемпинговых мер). Второе место занимают минеральные удобрения.

В результате проведенной работы по обеспечению недискриминационного доступа российских товаров на внешние рынки за отчетный период удалось предотвратить введение 12 ограничительных мер. По предварительным экспертным оценкам, сумма предотвращенного ущерба составила порядка 350 млн долл.

По-прежнему актуальной остается проблема признания безусловного рыночного статуса российской экономики торговыми партнерами (это касается Аргентины, Мексики и Австралии), что мешает активному продвижению российской продукции на рынки этих стран.¹

Итак, сложившаяся модель участия России в международном разделении труда, основанная на экспорте энергоносителей, не может стать основой для расширения позиций России на мировых рынках. Даже при выходе на устойчивый рост внешнеторговых поставок энергоносителей и сырья в 2–4 % в год общее расширение российского экспорта будет существенно уступать ожидаемой динамике мировой торговли (6–8 % в год). Соответственно, доля России в мировом торговом обороте будет постепенно снижаться. Без прорыва на новые рынки товаров и услуг с высокой долей добавленной стоимости Россия обречена на отставание от развития мировой торговли и вытеснение из участия в мировом разделении труда.

Реализация сценариев как инерционного, так и энерго-сырьевого развития сохраняет за Россией свойства сырьевой периферии в глобальной экономике. Это связано с сохранением традиционной роли поставщика первичных энергоресурсов и сырья низкой степени переработки, что не позволяет поднять темпы роста экспорта выше, чем до 4–6 % в год (в стоимостном выражении). Доля машин и оборудования в структуре экспорта в ценах 2006 г. не превысит 10 %, тогда как топливно-энергетических товаров не опустится ниже 50 %.

Сценарий инновационного развития предполагает альтернативный тип участия в международном разделении труда, основанный на диверсификации. Прорыв на новые рынки высокотехнологичных товаров и услуг – авиатехники, судостроения, космических услуг, информационных услуг, программного обеспечения и другой продукции – позволит стабилизировать, а затем и увеличить долю России в мировой торговле. К 2020 г. доля экспорта машин и оборудования в общем экспорте может повыситься до 20 % (в ценах 2006 г.) с 5,8 % в 2006 г.

Россия превратится в крупного международного игрока на ряде сельскохозяйственных рынков – зерна, растительного масла, льна и других товаров. Значительно возрастет экспорт транспортных услуг. Помимо этого, Россия останется одним из ведущих игроков на рынках углеводородов, а также станет крупнейшим экспортером товаров и услуг, связанных с добычей, транспортировкой и переработкой энергетических и сырьевых ресурсов.

Рост импорта будет ориентирован прежде всего на приобретение высокотехнологичной продукции, необходимой для развития производств и повышения стандартов потребления. Доля инвестиционных товаров в структуре импорта вырастет с 20 % в 2006 г. до 35 % в 2020 г.

Сценарий инновационного развития также предполагает формирование относительно самостоятельного национального рынка капитала и конкурентоспособного национального финансового сектора. Он может стать весьма притягательным для капиталов стран СНГ и развитых экономик, что в сочетании с привлечением иностранных инвестиций в инфраструктурные отрасли, сферу услуг и обработки создаст благоприятные условия для накопления капитала и экономического роста. Россия займет одну из лидирующих позиций по инвестиционной привлекательности. Уровень прямых иностранных инвестиций повысится до 3,5–4 % ВВП. Россия может стать одним из мировых финансовых центров, включающим в себя фондовый, долговой, товарный форвардный и спотовый рынки.

В итоге реализация инновационного сценария и эффективной внешнеэкономической стратегии приведут к повышению доли России в мировой экономике с 2,6 % мирового ВВП (по паритету покупательной способности) до 3 % в 2015 г. и 3,4 % в 2020 г. Сдвиг экономической активности в Азию будет способствовать формированию новых форм экономических альянсов и торговых противоречий.¹

6.3. Государственные органы регулирования вэд в России

На современном этапе государственный уровень управления внешнеэкономической деятельностью представлен тремя властными структурами: законодательной, исполнительной и судебной. Законодательная власть в лице Федерального сбрания принимает законы. Исполнительная власть в лице Федеральных министерств и ведомств на основе законов, а также указов Президента, постановлений Правительства принимает нормативные акты в форме инструкций, правил, положений и т. д.

Среди государственных органов, регулирующих внешнеэкономическую деятельность, можно выделить организации, обладающие общей компетенцией в этой области, и организации, обладающие специальной компетенцией в определенных вопросах.

К государственным органам общей компетенции относятся Президент Российской Федерации, Правительство Российской Федерации, а также Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации. Они реализуют права Российской Федерации в области внешнеторговой деятельности.

Определенной компетенцией в области внешнеэкономической деятельности обладают субъекты Российской Федерации. В компетенцию субъектов Российской Федерации в соответствии с законодательством входит право на осуществление внешнеэкономических связей в торгово-экономической, научно-технической и прочих областях. В этих целях они могут заключать различные соглашения с иностранными партнерами. Однако эти соглашения не являются международными договорами.

Рассмотрим деятельность данных органов подробнее.

Высшими органами, осуществляющими государственное регулирование ВЭД, являются Совет Федерации и Государственная Дума, которые вправе принимать, изменять, отменять законы, регулирующие внешнюю торговлю, совместное предпринимательство и другие формы внешнеэкономического сотрудничества и взаимодействия.

Общее руководство внешнеэкономической деятельностью осуществляет Правительство на основе принятия нормативных актов управления по вопросам ВЭД, координации деятельности министерств и ведомств в сфере ВЭД, проведения переговоров и заключения межправительственных договоров.

Полномочия органов государственной власти Российской Федерации в области государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации в соответствии со ст. 13 закона № 164-ФЗ распределены следующим образом.

Основные направления торговой политики Российской Федерации, определение порядка ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней, установление запретов и ограничений внешней торговли товарами, услугами и интеллектуальной собственностью определяются Президентом Российской Федерации.

Правительство Российской Федерации на основании п. 2 ст. 13 закона № 164-ФЗ, в соответствии со своими полномочиями, в частности:

1. обеспечивает проведение в Российской Федерации единой торговой политики и осуществляет меры по ее реализации, принимает соответствующие решения и обеспечивает их выполнение;

2. применяет защитные, антидемпинговые и компенсационные меры при осуществлении внешней торговли товарами, а также иные меры по защите экономических интересов Российской Федерации;

3. устанавливает ставки таможенного тарифа в пределах, определяемых федеральным законом;

4. вводит количественные ограничения экспорта и импорта товаров и определяет порядок их применения;

5. устанавливает разрешительный порядок экспорта и (или) импорта отдельных видов товаров, а также определяет перечень отдельных видов товаров, в отношении которых применяется такой порядок;

6. определяет порядок лицензирования в сфере внешней торговли товарами и порядок формирования и ведения федерального банка выданных лицензий;

7. по представлению федерального органа исполнительной власти, наделенного правом государственного регулирования внешнеторговой деятельности, определяет перечень отдельных видов товаров, за экспортом и (или) импортом которых устанавливается наблюдение;

8. определяет порядок наблюдения за экспортом и (или) импортом отдельных видов товаров;

9. утверждает товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности;

10. осуществляет полномочия в области государственного регулирования внешнеторговой деятельности и государственного контроля в этой области.

В непосредственном ведении Правительства РФ находятся следующие государственные органы, обладающие специальной компетенцией:

• Федеральная таможенная служба, осуществляющая непосредственное руководство таможенным делом;

• Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю, которая обеспечивает организацию контроля за проведением валютных операций, осуществляет контроль за предоставлением разрешений на экспорт стратегически важных сырьевых материалов, а также осуществляет иные функции в пределах своей компетенции;

• Комиссия по вопросам международной гуманитарной и технической помощи.

Основные функции в области текущего регулирования ВЭД возложены на Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации (МЭРТ). В его состав входят следующие департаменты и службы, связанные с осуществлением ВЭД:

• Департамент государственного регулирования внешнеторговой деятельности;

• Департамент внешнеэкономических отношений;

• Департамент экономического сотрудничества со странами СНГ;

• Департамент торговых переговоров;

• Федеральное агентство по управлению особыми экономическими зонами (ОЭЗ) осуществляет мониторинг реализации соглашений о создании ОЭЗ, регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в качестве резидентов ОЭЗ, контроль за исполнением резидентом ОЭЗ соглашения о ведении промышленно-производственной или технико-внедренческой деятельности, организационно-техническое обеспечение деятельности наблюдательного совета ОЭЗ и другие полномочия.

На Министерство возложены такие регулирующие функции, как:

• выработка стратегии внешнеэкономической политики и обеспечение ее проведения всеми субъектами ВЭД на основе координации их действий в соответствии с международными договорами;

• разработка единой валютной, кредитной, ценовой политики;

• осуществление контроля за соблюдением всеми субъектами ВЭД законов и условий международных договоров;

• сотрудничество с различными международными и межправительственными комиссиями по вопросам развития и регулирования ВЭД;

• подготовка и заключение внешнеторговых договоров и соглашений с разными странами;

• координация и согласование внешнеэкономической деятельности с министерствами и ведомствами;

• осуществление мер нетарифного регулирования ВЭД.

Министерство промышленности и энергетики наряду с общими целями, как, например, повышение темпов роста и развитие конкурентоспособности предприятий промышленно-энергетического сектора экономики на внутреннем и внешнем рынках, реализует задачу развития экспортного потенциала отечественной промышленности, в том числе оборонно-промышленного комплекса (ОПК). Мероприятия по развитию экспортного потенциала имеют важное значение в условиях, когда размер внутреннего рынка для предприятий ОПК уменьшился до критического минимума. Одним из перспективных направлений стимулирования экспорта вооружений является совершенствование системы военно-технического сотрудничества, которая на данном этапе ограничивает эффективность российского экспорта вооружений, а также привлекательность российской военной техники для потенциальных покупателей из-за трудностей по ее обслуживанию и ремонту. Для этого необходимо совершенствование нормативно-правовой базы внешнеторговой деятельности в отношении вооружений и военной техники, в частности – для обеспечения благоприятных условий деятельности на внешнем рынке интегрированных структур ОПК. Это совместная задача для Минобороны и Минпромэнерго России. Непосредственным результатом ее решения должно стать создание новой нормативно-правовой базы, регулирующей вопросы военно-технического сотрудничества.

Важнейшей составляющей защиты интересов российских промышленных компаний за рубежом является обеспечение комплексной государственной поддержки, направленной на усиление конкурентных позиций российских поставщиков, продвижение отечественной продукции с высокой добавленной стоимостью на перспективные рынки. Основным содержанием поддержки компаний на внешних рынках служат:

• меры финансовой поддержки роста экспорта (кредитование, страхование рисков и т. д.);

• отстаивание интересов российских компаний на многосторонних и двухсторонних переговорах с иностранными государствами по условиям взаимной торговли и осуществлению инвестиций;

• помощь при решении конфликтов, связанных с дискриминацией российских компаний за рубежом, применением необоснованных санкций и т. п.;

• экспозиционно-демонстрационная  деятельность.

Министерство финансов РФ обеспечивает эффективное администрирование бюджетного финансирования, стабильность на финансовых рынках и в банковской сфере, а также институциональные условия для развития производства и экспорта промышленной продукции. В состав министерства входит департамент налоговой и таможенно-тарифной политики, курирующий вопросы регулирования ставок таможенных пошлин, применения льгот при исчислении и уплате пошлин и расчёта других таможенных платежей и сборов.

Министерство обороны РФ в целях повышения уровня национальной безопасности и конкурентоспособности обеспечивает безопасность экономической деятельности России за рубежом и внутри страны.

Важная роль в регулировании ВЭД принадлежит Центральному банку, который заключает межбанковские соглашения, представляет интересы государства в отношениях с национальными или центральными банками других государств, международными банками и другими финансово-кредитными учреждениями. К основным функциям Центробанка относятся: проведение всех видов валютных операций, разработка сферы и системы обращения в стране иностранной валюты и ценных бумаг, издание нормативных актов, регулирование курса, выдача лицензий банкам на осуществление валютных операций.

Следует отметить, что указом Президента РФ от 11.05.2006 г. № 473 Федеральная таможенная служба передана из ведения Министерства экономического развития и торговли РФ в подчинение Правительству РФ. Ей переданы функции Министерства экономического развития и торговли РФ по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в области таможенного дела.

Федеральная таможенная служба реализует функции по выработке государственной политики и нормативному правовому регулированию, контролю и надзору в области таможенного дела, а также функции агента валютного контроля и специальные функции по борьбе с контрабандой, иными преступлениями и административными правонарушениями. В частности, осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

1. взимает таможенные пошлины, налоги, антидемпинговые, специальные и компенсационные пошлины, таможенные сборы, контролирует правильность их исчисления и своевременность уплаты;

2. обеспечивает соблюдение установленных запретов и ограничений в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации;

3. производит таможенное оформление и таможенный контроль;

4. принимает решения о классификации товаров в соответствии с ТН ВЭД РФ;

5. обеспечивает в пределах своей компетенции защиту прав интеллектуальной собственности;

6. ведет реестры лиц, осуществляющих деятельность в области таможенного дела;

7. выдает лицензии на учреждение свободного склада;

8. осуществляет в пределах своей компетенции контроль за валютными операциями резидентов и нерезидентов, связанными с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу;

9. информирует и консультирует на безвозмездной основе по вопросам таможенного дела участников ВЭД;

10. взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности, включая представление, по поручению Правительства РФ, интересов Российской Федерации во Всемирной таможенной организации (Совете таможенного сотрудничества) и других международных организациях.

Территориально-структурное деление таможенных органов Российской Федерации представлено таможенными управлениями (7), таможнями (135) и таможенными постами (табл. 4). Основная часть таможен находится в ведении территориальных таможенных управлений (128), 7 таможен – в центральном подчинении:

• Внуковская;

• Домодедовская;

• Центральная акцизная таможня;

• Центральная базовая таможня;

• Центральная энергетическая;

• Центральная таможня (кинологический центр ФТС России);

• Шереметьевская.

Таблица 4

Таможенные управления РФ и их структура

Таможенные управления	Количество таможен в подчинении		Количество входящих субъектов федерации
	всего	в т. ч. оперативных
Центральное	26	1	18
Северо-Западное	22	2	11
Южное	19	1	13
Сибирское	18	2	16
Приволжское	17	1	14
Дальневосточное	16	1	10
Уральское	10	1	6
Всего	128	9	88

Особое значение сегодня имеет четкое разграничение компетенции федерации и ее субъектов в сфере ВЭД.

В компетенции федеральных органов должно и впредь оставаться решение таких важнейших вопросов, как:

• определение основных принципов осуществления ВЭД и внешнеэкономической политики России в целом;

• разработка соответствующих федеральных программ;

• защита экономических интересов страны в сфере ВЭД, ее отдельных субъектов и граждан в частности;

• разработка важнейших инструментов регулирования ВЭД;

• подготовка и заключение международных договоров и государст­венных соглашений, контроль за их исполнением;

• организация и контроль деятельности торгпредств РФ за рубежом;

• определение и реализация валютной политики страны;

• формирование и использование золотовалютных резервов РФ;

• контроль за порядком купли-продажи отдельных (выделенных) товарных групп (экологически опасных отходов, средств вооружений и т. д.);

• разработка платежного баланса РФ и т. д.

Субъекты РФ в условиях формирующейся рыночной экономики правомочны:

• осуществлять ВЭД в пределах их территории согласно законодательству;

• контролировать и координировать деятельность участников ВЭД в рамках своих регионов, разрабатывать и реализовывать соответст­вующие региональные программы;

• предоставлять участникам ВЭД дополнительные к федеральным льготы и гарантии, не противоречащие законам РФ (по ним Феде­рация не отвечает);

• заключать соглашения по международному сотрудничеству в рамках своей компетенции (т. е. с субъектами зарубежных федеративных государств);

• иметь представителей в торговых представительствах РФ за рубежом, которые содержатся за счет субъектов Федерации.

Определенные вопросы находятся в совместном ведении федерации и ее субъектов. В их числе:

• координация действий участников ВЭД;

• выполнение договоров РФ с зарубежными странами (если их вы­полнение касается интересов регионов);

• разработка и выполнение межрегиональных и региональных программ ВЭД;

• регулирование приграничной торговли;

• информационное обеспечение ВЭД.

6.4. Негосударственные организации, содействующие развитию внешнеэкономических связей в Российской Федерации

Из негосударственных организаций наибольшее воздействие на развитие и осуществление ВЭД оказывают торгово-промышленные палаты. Торгово-промышленная палата является негосударственной некоммерческой общественной организацией, объединяющей предприятия и предпринимателей, она является юридическим лицом, она создается в целях содействия развитию экономики страны, ее интегрированию в мировую хозяйственную систему, формированию современной промышленной и торговой инфраструктуры; всемирному развитию всех видов предпринимательства, торговых и научно-технических связей с зарубежными странами.

Торгово-промышленные палаты выполняют следующие задачи:

• оказание помощи предпринимателям и предприятиям;

• организация взаимодействия между субъектами предпринимательской деятельности и с государством;

• содействие развитию системы образования и подготовки кадров для предпринимательской деятельности;

• оказание предпринимателям, их объединениям, союзам, ассоциациям информационных услуг;

• содействие развитию экспорта товаров и услуг, оказание технической помощи субъектам предпринимательской деятельности в проведении операций на внешнем рынке;

• принятие мер к недопущению и пересечению недобросовестной конкуренции, неделового партнерства;

• содействие регулированию споров, возникающих между предприятиями, предпринимателями;

• предоставление услуг для осуществления коммерческой деятельности иностранных фирм и организаций.

В сфере расширения и углубления международного сотрудничества на современном этапе развития экономики России необходимо выделить следующие основные направления деятельности:

• содействие продвижению за рубеж российской экспортной, в первую очередь наукоемкой, продукции, в особенности на рынки стран Евросоюза, Ближнего Востока, Китая, Юго-Восточной Азии и Латинской Америки;

• расширение взаимодействия с международными организациями и объединениями торговых палат, некоммерческими структурами;

• оказание практической помощи российскому бизнесу в привлечении зарубежных инвестиций и капиталовложений, особенно в реальный сектор экономики, налаживании производственной кооперации;

• активизацию работы по наращиванию российского экономического присутствия на рынках стран СНГ, в том числе путем создания совместных предприятий, участия в процессах приватизации;

• совершенствование географии и структуры зарубежных представительств ТПП РФ.

В составе ТПП РФ выделяется ряд исполнительных структур, выполняющих внешнеэкономические функции:

• Комитет ТПП РФ по содействию внешнеэкономической деятельности;

• Департамент внешних связей;

• Департамент аккредитации иностранных фирм;

• Департамент по законодательству;

• Департамент по работе с объединениями предпринимателей;

• Валютно-финансовый департамент;

• Представительства ТПП РФ за рубежом.

Активное воздействие на регулирование ВЭД оказывают созданные при ТПП:

• Международный коммерческий арбитражный суд (МАКС) – рассматривает и выносит решения по спорам, возникающим при осуществлении внешней торговли, а также экономических, научных, технических отношений между фирмами, организациями разных стран;

• Третейский суд;

• Морская арбитражная комиссия – занята регулированием конфликтов, возникающих из отношений по фрахтованию судов, морскому страхованию, спасению получивших повреждение судов;

• Ассоциация диспашеров – определяет размеры общей аварии при кораблекрушениях или происшествиях на море.

В целях совершенствования кредитования и гарантирования внешнеэкономических операций было создано ЗАО «Государственный специализированный Российский экспортно-импортный банк» (Росэксимбанк), которое является агентом Правительства РФ по осуществлению господдержки экспорта промышленной продукции. Сосредоточение в одной кредитной организации (банке-агенте) функций по финансовой господдержке экспортеров должно было способствовать оптимизации административных расходов, связанных с государственной поддержкой экспорта промышленной продукции, упрощению процедуры подготовки, согласования и утверждения документации по экспортным проектам и сокращению отчетности по ним, созданию единой базы данных по государственной поддержке экспорта промышленной продукции.

Однако в Программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006–2008 гг.) говорится, что целесообразно создать государственный специализированный экспортно-импортный банк, законодательно определив его статус, функции и полномочия, и принять решение о дальнейшем развитии открытого акционерного общества «Внешэкономбанк» и закрытого акционерного общества «Росэксимбанк». Основной задачей данного банка должно являться осуществление мер финансовой поддержки экспорта товаров и услуг на основе предоставления и рефинансирования экспортных кредитов, субсидирования процентных ставок по экспортным кредитам коммерческих банков, предоставляемых иностранным импортерам через экспортно-импортный банк. Кроме того, предполагается увеличение предельной суммы государственных гарантий до 50 млн долл. США (сейчас 10 млн долл.).

14 декабря 2006 г. Правительство Российской Федерации рассмотрело вопрос о создании государственного финансового института развития – государственной корпорации «Банк внешнеэкономической деятельности и развития Российской Федерации» – Банк Развития.

Фактически это будет эксклюзивный финансовый инструмент, позволяющий решать проблемы развития производственной инфраструктуры, вопросы управления Инвестиционным фондом, вопросы поддержки экспорта, развития секторов, куда не всегда приходит частный капитал. Присутствие государства в данных секторах позволит активнее использовать механизм частно-государственного партнерства. В первую очередь речь идет об экспорте российской продукции высоких переделов, доля которой на мировом рынке крайне мала.

В качестве материальной базы функционирования банка будет использовано имущество Внешэкономбанка СССР, капитал Российского банка развития и Российского экспортно-импортного банка.

Основными функциями Банка Развития выступают:

• среднесрочное (более 5 лет) и долгосрочное (более 10 лет) финансирование крупных инфраструктурных и инновационных инвестиционных проектов;

• комплексное сопровождение проектов;

• выполнение агентских функций при реализации программ, финансируемых за счет бюджетных средств;

• содействие привлечению иностранных инвестиций;

• обеспечение финансовой поддержки экспорта;

• реализация программ финансовой поддержки малого предпринимательства (через агентов).

Наиболее важным представляется деятельность Банка в таких сферах, как инфраструктурные и социальные проекты, создание и экспорт высокотехнологичной продукции, импорт технологий, поддержка НИОКР, малый и средний бизнес.

6.5. Основные направления внешнеэкономической политики России

Самой существенной проблемой государственного регулирования ВЭД на нынешнем этапе становится реализация внешнеэкономической стратегии. Государство долгое время проводило политику реагирования на конъюнктурный ход событий. Поэтому проблема соотношения стратегии и текущей внешнеэкономической политики выходит на новый уровень. При этом можно было наблюдать некоторый парадокс: в отсутствие четко сформулированной цели у нас были принципы, направления, организационные структуры государственного регулирования ВЭД (т. е., по сути, отсутствовал основной элемент механизма государственного регулирования). Принципы, направления и организационные структуры мы рассмотрели достаточно подробно, теперь обратимся к целям и задачам, которые стоят перед нашей страной во внешнеэкономической сфере сегодня.

Развитие российской экономики невозможно без ее последовательной интеграции в систему международных экономических отношений. К настоящему времени в Российской Федерации в целом сформировалась открытая рыночная экономика. Создана система регулирования внешней торговли товарами. Российское законодательство в области регулирования внешнеэкономических связей в основном соответствует международным нормам и правилам. Об этом говорил Президент РФ В. В. Путин в Послании Федеральному собранию РФ в 2006 г.: «Современной России нужен беспрепятственный выход со всей своей продукцией на международные рынки. Для нас это вопрос более рационального участия в международном разделении труда, вопрос получения полноценных выгод от интеграции в мировую экономику. Именно с этой целью мы продолжаем вести переговоры о присоединении к Всемирной торговой организации и ведем их только на условиях, которые полностью учитывают экономические интересы России. Очевидно, что наша экономика уже сейчас является более открытой, чем экономики многих членов этой уважаемой организации. И переговоры о вступлении России в ВТО не должны становиться инструментом торга по вопросам, не имеющим ничего общего с деятельностью этой организации».¹

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 января 2006 г. № 38-р утверждена Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006–2008 гг.), которая содержит раздел «Стратегия внешнеэкономической интеграции Российской Федерации». В качестве основных проблем в области внешнеэкономической политики в этом документе определяются следующие:

• слабо диверсифицированная структура экспорта и его зависимость от внешнеэкономической конъюнктуры;

• недостаточное участие российских компаний в международном разделении труда;

• низкий уровень прозрачности и высокие трансакционные издержки, прежде всего в области таможенного администрирования.²

Последняя проблема связана с применением инструментов таможенно-тарифного регулирования ВЭД, и основными направлениями решения этой проблемы, по мнению Правительства РФ, должны стать:

• повышение импортного таможенного тарифа за счет его диверсификации путем введения в него автоматических регуляторов уровня ставок пошлин на отдельные виды продукции;

• либерализация импортного тарифа на товары, которые в России не производятся или производятся в недостаточном количестве или неудовлетворительного качества и которые необходимы для снижения общеэкономических издержек (снижение пошлин на технологическое оборудование);

• отмена экспортных пошлин на продукцию с высокой степенью переработки.¹

Кроме того, необходимы меры по совершенствованию механизма квотирования импорта мяса и птицы, а также расширение форм государственной поддержки экспорта российских товаров и услуг, не противоречащих условиям вступления в ВТО.

Таким образом, в качестве основных целей политики в области внешнеэкономических отношений выделяются:

• повышение конкурентоспособности российских компаний;

• снижение административных барьеров при осуществлении внешнеэкономической деятельности;

• создание условий для включения российских компаний в международные производственные процессы;

• активизация инвестиционной деятельности российских компаний;

• участие в определении правил международной торговли.²

Для достижения указанных целей необходимо решение следующих задач:

• диверсификация рынков, отраслей и форм участия российского бизнеса в системе международного разделения труда и кооперации;

• создание условий для привлечения иностранных инвестиций, в том числе прямых;

• использование механизмов многостороннего сотрудничества для либерализации условий доступа российских товаров и услуг на внешние рынки.³

Важнейшими факторами не только повышения конкурентоспособности Российской Федерации, но и обеспечения стабильности внешнеэкономических связей должны стать диверсификация структуры экспорта и участие российских компаний в системе международной торговли. Этому может способствовать ряд мероприятий:

• развитие механизмов поддержки экспорта на основе правил многосторонней системы регулирования;

• обеспечение торгово-политической и юридической поддержки российских экспортеров и инвесторов за рубежом;

• реализация мер по выявлению случаев дискриминации российских экспортеров и инвесторов, эффективное содействие устранению мер, препятствующих доступу на рынок;

• контроль над выполнением торговыми партнерами своих обязательств по международным торговым соглашениям;

• развитие экспорта услуг, в первую очередь транспортных;

• реализация государственной поддержки экспорта российских товаров и услуг. Концепцией развития государственной финансовой (гарантийной) поддержки экспорта промышленной продукции в РФ, утверждённой Правительством РФ 14.10.2003, предусматривается три механизма господдержки отечественного бизнеса на внешних рынках: государственное гарантирование от коммерческих рисков, долгосрочное экспортное кредитование и меры по возмещению экспортерам части процентных ставок по экспортным кредитам, полученным от российских кредитных организаций. Распространяются они в основном на крупные комплектные поставки, строительство объектов за рубежом;

• развитие национальной системы сертификации и контроля качества экспортной продукции, поскольку на мировых рынках существенно возросли требования к потребительским и экологическим параметрам, а также к показателям безопасной эксплуатации продукции, особенно машинотехнических изделий. Этот аспект тоже нашел свое отражение в Программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу.

Таким образом, стратегические цели развития страны – это повышение благосостояния населения и уменьшение бедности на основе динамичного и устойчивого экономического роста и повышения конкурентоспособности страны. Реализовать эти цели возможно, в том числе на основе стратегии внешнеэкономической деятельности, включающей в себя:

• восстановление экспортного потенциала и его развитие, улучшение структуры экспорта;

• рационализацию импорта;

• повышение конкурентоспособности продукции российских предприятий на мировом рынке;

• привлечение иностранных инвестиций для технической модернизации и создания потенциала расширенного воспроизводства;

• обеспечение экономической безопасности России.¹

Поскольку государственное регулирование внешнеэкономической деятельности в соответствии с российским законодательством осуществляется не только на федеральном, но и на региональном уровне, все рассмотренные аспекты прослеживаются и на уровне субъектов РФ.

Перед государством, как на федеральном, так и на региональном уровне, стоят серьезные задачи регулирования деятельности предприятий и организаций – участников внешнеэкономической деятельности. В первую очередь необходимо создать условия для увеличения объемов производства импортозамещающей продукции, более активного выхода предприятий с этой продукцией на мировые рынки, условия для создания предприятий с участием иностранного капитала и привлечения инвестиций в реализацию социально значимых проектов. Предприятия–экспортеры должны принять участие в реализации национальных проектов, в первую очередь касающихся вопросов развития агропромышленного комплекса, стройиндустрии, здравоохранения, а также активнее прилагать усилия по продвижению на внешние рынки продуктов интеллектуальной деятельности, качество которых в России находится на высоком уровне.

Список литературы

1. Борисов В.А. Демография: Учебник для вузов. М., 1999. 2-е изд. 2001.

2. Воробьева О.Д. Миграционные процессы населения: вопросы теории и государственной миграционной политики // Проблемы правового регулирования миграционных процессов на территории Российской Федерации / Аналитический сборник Совета Федерации ФС РФ – 2003. - №9 (202). С.35

3. Ионцев В.А. Международная миграция населения: теория и история изучения. – М.: Диалог-МГУ, 1999. С.19.

4. Миграция населения. Выпуск 1. Теория и практика исследования. Приложение к журналу «Миграция в России». – М., 2001. С. 18

5. Наше общее будущее. Доклад Международной комиссии по окружающей среде и развитию (МКОСР). М.: Прогресс, 1989. 376 с.

6. Коптюг В.А. Конференция ООН по окружающей среде и развитию (Рио-де Жанейро, июнь 1992 года). Информационный обзор. Новосибирск: СО РАН, 1992. 63 с.

7. Розенберг Г.С., Краснощеков Г.П., Крылов Ю.М. и др. Устойчивое развитие: мифы и реальность. Тольятти: ИЭВБ РАН, 1998. 191 с.

8. Вистов Модест. Мы живем на поверхности электромотора // Независимая газета. 15 июня 1993 г.

9. Пегов С.А., Хомяков Д.М., Хомяков П.М. Влияние глобальных изменений на социально-экономическое положение России // Глобальные и региональные изменения климата и их природные и социально-экономические последствия. М.: ГЕОС, 2000. С. 60-70.

10. Кондратьев К.Я. Глобальный климат и его изменения. Л.: Наука, 1987. 232 с.

11. Котляков В.М. География и современность // Природа. 1991. № 8. С. 3-9.

12. Яншин Г. Каков эффект парникового эффекта? // Знание - сила. 1989. № 9. С. 17-18.

13. Юшманов В.В. Эндогенная природная среда и человеческое общество: структурные аспекты взаимодействия // В поисках скрытого порядка (Методологические проблемы изучения региона). Владивосток: Дальнаука, 1995. С. 13-39.

14. Юшманов В.В. Интеллектуальные, ресурсно-сырьевые и природно-региональные факторы перехода России к устойчивому развитию // Устойчивое развитие дальневосточных регионов: эколого-географические аспекты. Владивосток: Дальнаука, 1999. С. 35-54.

15. Котляков В.М. Сохранение биосферы - основа устойчивого развития общества // Вестник РАН. 1994. Т. 64. № 3. С. 217-220.

16. Юшманов В.В. Россия как уникальная природно-социальная геосистема // Региональные проблемы. 2001. № 5. С. 95-102.

17. Юшманов В.В. Фрактальная делимость планеты как основа ее географического, биологического и социоразнообразия // География Азиатской России на рубеже веков. Иркутск: ИГ СО РАН, 2001. С. 232-234.

18. Верлин Евгений. Иллюзии постиндустриальной эпохи // Независимая газета. 20 июня 2002 г. С. 11.

19. Пегов С.А. Мифы устойчивого развития. Успеет ли человечество реализовать его принципы // Географические проблемы стратегии устойчивого развития природной среды и общества. М.: ИГ РАН, 1996. С. 4-15.

20. Юшманов В.В. Ноосфера В.И. Вернадского - Э. Леруа // Биосфера и ноосферный путь ее развития. Биробиджан: ИКАРП ДВО РАН, Хабаровск: ИВЭП ДВО РАН; 1999. С. 90-113.

21. Макконнелл К.Р., Брю С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика. В 2 т.: Пер. с англ. 11-го изд. Т.I. - М.: Республика, 1992. - 399 с.: табл., граф.

22. Современная экономика: Общедоступный учебный курс. - Ростов-на-Д.: изд-во “Феникс”, 1996. - 608 с.

23. Экономика: Учебник / Под ред. доц. А.С. Булатова. - М.: Издательство БЕК, 1996. - 632 с.

24. Адно Ю. Черная металлургия на рубеже столетий // Мировая экономика и международные отношения. - 1995. - №10, с. 134-142.

25. Аукционек С. Промышленные предприятия и экономическая политика // Мировая экономика и международные отношения. - 1996. - №6, с.

26. Бабышев Л. Туризм как отрасль итальянской экономики // Мировая экономика и международные отношения. - 1995. - №12, с.

27. Басина Е. “Научно-техническая” интиллигенция и реформа // Мировая экономика и международные отношения. - 1995. - №3, с.

28. Брагина Е., Гумен Р. Мировая промышленность: статика и динамика // Мировая экономика и международные отношения. - 1995. - №5, с. 131-140.

29. Бубенников А. Индустрия высоких технологий в эпоху глобальной конкуренции // Мировая экономика и международные отношения. - 1993. - №8, с. 132-142.

30. Бубенников А., Мамрыкин Г. Мировой рынок микроэлектроники // Мировая экономика и международные отношения. - 1995. - №6, с. 121-136.

31. Бурнаева Е. Северная Европа в международном разделении труда // Мировая экономика и международные отношения. - 1994. - №12, с.12.

32. Региональная экономика: Учеб. пособие для вузов / Т.Г. Морозова, М.П. Победина, Г.Б. Поляк и др.; Под ред. проф. Т.Г. Морозовой. - М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1995. - с. 62.  

33. Экономика: Учебник / Под ред. доц. А.С. Булатова. - М.: Издательство БЕК, 1996. - с. 476.

34. Седлак М. Структурные изменения в экономике и структурная политика // Проблемы теории и практики управления. - 1996. - №1, с.14.

35. Черковец О. Промышленная политика развитых стран // Мировая экономика и международные отношения. - 1996. - №2, с. 68.

36. Кудров В. Научно-технический прогресс: заметки о мировом опыте // Общество и экономика. - 1993. - №7-8, с. 22.

37. Мировая экономика / Под ред.  В.К.Ломакина. - М.: Издательский  центр   “Ан-кил”,1995. - с.124.

38. Каульбарс А. Экспортный потенциал отечественной промышленности // Экономика России – XXI век [Электронный ресурс]. – 2005. – № 17. – Режим доступа: www.ruseconomy.ru, вход свободный.

39. О текущей ситуации в экономике РФ в январе–сентябре 2007 г. / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – Режим доступа: economy.gov.ru, вход свободный.

40. Поддержка экспорта / Экспортные возможности России: информационно-поисковая система / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – 15.12.2006. – Режим доступа: http://www.exportsupport.ru/1:ru/services/news/NEWS*cardnews?free=496865, вход свободный.

41. Послание Президента РФ В. В. Путина Федеральному собранию Российской Федерации // Российская газета. – 2006. – 10 мая.

42. Прогноз социально-экономического развития РФ на 2006 г. и основные параметры прогноза социально-экономического развития РФ на период до 2008 г. / Официальный сайт Правительства РФ. – Режим доступа: www.government.ru, вход свободный.

43. Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006–2008 гг.): утверждена распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 января 2006 г. № 38-р / Правовой сервер Консультант-Плюс [Электронный ресурс]. – Режим доступа: www.consultant.ru, вход свободный.

44. Проект Концепции долгосрочного социально-экономического развития РФ / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – Режим доступа: economy.gov.ru, вход свободный.

45. Россия в условиях глобализации и регионализации современного мира (2007–2015 гг.) / Под общ. ред. академика РАН С. А. Ситаряна. – М., 2006. – 95 с.

46. Саутиева Т. Б. Стратегия развития внешнеэкономической деятельности – основа стабилизации экономики России // Внешнеэкономический бюллетень. – 2005. – № 3. – С. 33–38.

Содержание

МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА…………………………………………………….. 5

Глава 1. СУЩНОСТЬ, СТАНОВЛЕНИЕ И ОСНОВНЫЕ ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА………………………………………. 5

1.1 Мировая экономика: понятия, специфические черты, и современные тенденции развития……………………………………………………………… 5

1.2 Периодизация мировой экономики………………………………………… 6

1.3 Глобальные проблемы мировой экономики……………………………… 10

Глава 2. СТРУКТУРА МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ…………………………. 29

2.1 Критерии структурирования мировой экономики и их характеристика.. 29

2.2 Характер экономического роста…………………………………………... 31

2.3 Отраслевая структура мирового хозяйства……………………………….. 32

2.4 Классификация стран в мировой экономике……………………………... 36

Глава 3. ОСНОВНЫЕ СУБЪЕКТЫ МИРОВОЙ ЭКОНОМИКИ…………… 70

3.1 Государство…………………………………………………………………. 70

3.2 Транснациональные компании…………………………………………….. 72

3.3 Международные экономические организации…………………………… 76

3.4 Региональные экономические интеграционные группировки………….. 77

Глава 4. ПРИРОДНО-РЕСУРСНЫЙ ПОТЕНЦИАЛ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА…………………………………………………………………… 78

4.1 Экологический потенциал современной мировой экономики………….. 78

4.2 Особенности регулирования использования природно-ресурсного потенциала в мировой экономике…………………………………………….. 83

4.3 Мировой продовольственный кризис и проблемы его преодоления…… 90

4.4 Типы эколого-экономического развития…………………………………. 91

4.5 Составляющие концепции устойчивого развития……………………… 101

Глава 5. ЧЕЛОВЕЧЕСКИЕ РЕСУРСЫ МИРОВОГО ХОЗЯЙСТВА……… 106

5.1 Мировая демографическая проблема…………………………………… 106

5.2 Разновидности миграции и их влияние на мировую экономику……… 109

5.3 Показатели, характеризующие демографическую проблему современности………………………………………………………………… 111

5.4 Индекса человеческого развития (ИЧР)…………………………………. 114

МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ……………… 117

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ.…………………………………………………………………... 117

1.1. Классические теории мировой торговли……………………………….. 117

1.2. Альтернативные теории мировой торговли……………………………. 117

1.3. Международное регулирование мировой торговли…………………… 124

1.4. Теоретические проблемы процесса вступления России во Всемирную торговую организацию…………………………………………………......... 130

Глава 2. МЕЖДУНАРОДНОЕ ДВИЖЕНИЕ ФАКТОРОВ

ПРОИЗВОДСТВА…………………………………………………………….. 135

2.1. Международное движение капитала…………………………………… 135

2.2. Мобильность труда и международная миграция рабочей силы……… 141

2.3. Международное перемещение технологий…………………………….. 146

ТЕМА 3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ВАЛЮТНО-ФИНАНСОВЫЕ

ОТНОШЕНИЯ………………………………………………………………… 151

3.1. Валютная система и ее элементы……………………………………….. 151

3.2. Валютный курс и факторы, его определяющие………………………... 156

3.3. Валютная политика государства………………………………………... 162

3.4. Эволюция мировой валютной системы………………………………… 163

3.5. Международные валютно-финансовые организации…………………. 171

3.6. Платежный баланс: основные статьи и их характеристика…………… 178

3.7. Валютная система и валютная политика Российской Федерации…… 196

Глава 4. ОСНОВЫ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ…………………………………………………………….. 197

4.1. Сущность внешнеэкономической деятельности и классификация внешнеэкономических операций……………………………………………. 197

4.2. Формы и методы внешней торговли…………………………………... 199

Глава 5. РЕГУЛШИРОВАНИЕ ВЭД НА НАЦИОНАЛЬНОМ И МЕЖДУНАРОДНОМ УРОВНЕ……………………………………………. 206

5.1. Внешнеэкономическая политика государства: протекционизм и свободная торговля…………………………………………………………... 206

5.2. Тарифное регулирование внешнеэкономической деятельности…….. 209

5.3. Нетарифные инструменты государственного регулирования ВЭД…. 212

Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ВЭД В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ………………………………………………………………… 218

6.1. Правовые основы и принципы государственного регулирования ВЭД в России………………………………………………………………………… 218

6.2. Внешнеэкономический комплекс современной России……………… 224

6.3. Государственные органы регулирования ВЭД в России……………... 231

6.4. Негосударственные организации, содействующие развитию внешнеэкономических связей в Российской Федерации………………….. 238

6.5. Основные направления внешнеэкономической политики России…… 241

Список литературы…………………………………………………………… 246

Евгений Сергеевич Акельев

Жанна Александровна Ермушко

МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА И МЕЖДУНАРОДНЫЕ ЭКОНОМИЧЕСКИЕ ОТНОШЕНИЯ

Учебное пособие

Научный редактор

доктор экономических наук, профессор Г. А. Барышева

Редактор Н. Т. Синельникова

Подписано к печати 2011.

Формат 60х84/16. Бумага офсетная.

Плоская печать. Усл. печ. л. 12,09. Уч.-изд. л. 10,95.

Тираж 150 экз. 3аказ . Цена свободная.

Издательство ТПУ. 634050, Томск, пр. Ленина, 30.

1 Поддержка экспорта / Экспортные возможности России: информационно-поисковая система / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – 15.12.2006. – Режим доступа: http://www.exportsupport.ru/1:ru/services/news/NEWS*cardnews?free=496865, вход свободный.

1 О текущей ситуации в экономике РФ в январе-сентябре 2007 г. / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – Режим доступа: economy.gov.ru, вход свободный.

1 Проект Концепции долгосрочного социально-экономического развития РФ / Министерство экономического развития и торговли Российской Федерации [Электронный ресурс]. – Режим доступа: economy.gov.ru, вход свободный.

1 Послание Президента РФ В. В. Путина Федеральному собранию Российской Федерации // Российская газета. – 2006. – 10 мая.

2 Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006–2008 гг.): утверждена распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 января 2006 г. № 38-р / Правовой сервер Консультант-Плюс [Электронный ресурс]. – Режим доступа: www.consultant.ru, вход свободный.

1 Прогноз социально-экономического развития РФ на 2006 г. и основные параметры прогноза социально-экономического развития РФ на период до 2008 г. / Официальный сайт Правительства РФ. – Режим доступа: www.government.ru, вход свободный.

2 Программа социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006–2008 гг.): утверждена распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 января 2006 г. № 38-р.

3 Там же.

1 Саутиева Т. Б. Стратегия развития внешнеэкономической деятельности – основа стабилизации экономики России // Внешнеэкономический бюллетень. – 2005. – № 3. – С. 33-38.

0