- •1.Охарактеризуйте основных участников рынка ценных бумаг.
- •2.Структура рынка ценных бумаг и цели государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- •3.Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
- •4.Функции и права фсфр на российском рынке ценных бумаг.
- •5.Методы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- •6.Инфраструктура рынка ценных бумаг.
- •7.Основные вопросы, рассматриваемые Федеральным законом «о рынке ценных бумаг».
- •8.Федеральный закон «Об акционерных обществах».
- •9.Понятие и виды ценной бумаги, ее свойства.
- •10.Первичная эмиссия акций.
- •11.Понятие акции. Классификация акций по отдельным признакам.
- •12.Понятие облигации и классификация облигаций.
- •13.Инвестиционные качества ценных бумаг.
- •14.Производные ценные бумаги.
- •15.Корпоративные ценные бумаги.
- •16.Государственные ценные бумаги.
- •17.Функции Минфина и Банка России на рынке государственных ценных бумаг.
- •18.Требования бирж к корпоративному управлению организаций.
- •19.Сходство и различие между простыми и привилегированными акциями.
- •20.Депозитарные расписки.
- •21.Права владельцев пакета обыкновенных акций.
- •22.Вексель, его фундаментальные черты.
- •23.Классификация и обращение векселей.
- •24.Понятие фьючерса, сделки с использованием фьючерсов.
- •25.Понятие опциона, виды опционов.
- •26.Операции хеджирования.
- •27.Виды стоимости и доходности акций.
- •28.Виды стоимости и доходности облигаций.
- •29.Основные профессиональные участники рынка ценных бумаг и их функции.
- •30.Осуществление торговых операций на рынке ценных бумаг.
- •31.Учет движения и фиксация прав собственности на ценные бумаги.
- •32.Организация торговли на рынке ценных бумаг.
- •33.Российские фондовые биржи и их функции.
- •34.Функции и задачи маркет-мейкеров на рцб.
- •35.Основные различия в деятельности регистратора и депозитария.
- •36.Основные различия в брокерской и дилерской деятельности.
- •37.Классификация рцб по различным признакам.
- •38.Первичный рынок ценных бумаг.
- •39.Вторичный рынок ценных бумаг.
- •40.Биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг.
- •41.Срочный рынок и его характеристика.
- •42.Виды эмитентов на рынке ценных бумаг.
- •43.Виды инвесторов на рынке ценных бумаг.
- •44.Формы коллективного инвестирования, их характеристики.
- •1 Паевые инвестиционные фонды (пиф)
- •2. Акционерные инвестиционные фонды (аиф)
- •3 Негосударственные пенсионные фонды (нпф)
- •2.4 Кредитные союзы (кс)
- •45.Характеристика паевых инвестиционных фондов.
- •46.Типы паевых инвестиционных фондов.
- •47.Общие фонды банковского управления и их отличие от пиФов.
- •48.Негосударственные пенсионные фонды.
- •49.Сходства и различия между пиф и аиф.
- •50.Первое публичное предложение акций (ipo).
Государственное регулирование РЦБ
1.Охарактеризуйте основных участников рынка ценных бумаг.
1.Брокер-участник РЦБ, осуществляющий брокерскую деятельность. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
2.Дилер-участник РЦБ, осуществляющий дилерскую деятельность. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
3.Управляющий-участник РЦБ, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
4.Клиринговая организация-это организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты. Клиринговая деятельность - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
5.Депозитарий-участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
6.Держатели реестра(регистраторы)-участники РЦБ, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельца ценных бумаг. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
7.Организатор торговли на РЦБ-участник РЦБ, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
2.Структура рынка ценных бумаг и цели государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Структура РЦБ(таблица):
1.Регулирующая инфраструктура:
1.1.СРО(саморегулир организация)
1.2.Гос регулирование----субъекты РЦБ----(эмитент; посредник,; инвестор)----Инфраструктура РЦБ----объект РЦБ----(акции, пай; облигации; производственные цен бумаги)
Регулирование РЦБ-это упорядочение деят-ти на нем, всехего участников и операций между ними со стороны организации, уполномоченной обществом на эти действия.
Законодательная база имеет иерархическое построение т.е. имеет несколько уровней соподчененности.
Это необходимо для обеспечения единства и непротиворечивости гос регулирования РЦБ.
1-й уровень нормативно-правовой база: конституция, кодексы, федер законы
2-й уровень:нормативные акты министерств и ведомств: ФСФР, Минфин, Центробанк и тд. Они конкретизируют положения, закрепленные в законе.
3-й уровень-инструкции, методики, положения, разрабатываемые самими участниками фондового рынка, их союзами и ассоциациями.
Регулирование РЦБ осуществляется прямыми и косвенными методами.
Прямые:1.нормативно-правовая база
2.аттестация проф участников РЦБ
3.лицензирование деятельности проф участников РЦБ
4.контроль за деятельностью РЦБ
5.система санкций за отклонение норм и правил на РЦБ
Косвенные:1.денежно-кредитная политика
2.политика регулирования учетной ставки
3.фискальная политика
ФСФР является федеральным органом исполнительной власти, осуществляется функциями по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере фин рынков(за исключением банковской и аудиторской деятельности). Руководство этой службы осуществляет правительство РФ.
Помимо федерального и регионального уровня регулирования РЦБ важным элементов системы регулирования является саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ.