Основы финансового расследования, криминалистика

Лекция 14.

ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

Проверка показаний на месте – самостоятельное следственное действие, направленное на выяснение действительной осведомленности ранее допрошенного лица о происшедшем событии, отдельных обстоятельствах и получение новых сведений по уголовному делу, путем воспроизведения этим лицом обстановки конкретного места, его сопоставления и уточнения с содержанием данных им показаний, а также демонстрации определенных действий.

Проверка показаний на месте позволяет получить сведения о различных, иногда весьма существенных деталях, фактах, сторонах за счет уточнений, конкретизации, изменения и дополнений, сообщаемых лицом, показания которого проверяются. Рассматриваемое следственное действие актуализируется за счет «оживления» ассоциативных связей, благодаря активному воздействию элементов материальной обстановки места события и окружающей среды на забытые слои воспринятого ранее материала.

Производство проверки показаний на месте особенно эффективно в следующих типовых ситуациях:

1.По делу допрошены несколько человек, в показаниях которых имеются противоречия в отношении одних и тех же обстоятельств. В ходе проведения проверки показаний на месте весьма часто удается установить, какие из показаний являются достоверными, а какие ложными.

2.Сопоставление обстановки места события (происшествия) с ранее данными показаниями одного или же нескольких лиц, опровергает изложенные в этих показаниях обстоятельства (события, факты).

3.Обвиняемый (подозреваемый), стремясь облегчить свое положение или раскаиваясь в содеянном, готов показать место, где он укрыл труп потерпевшего или же расположение квартир, из которых им были украдены вещи и ценности. В этой последней ситуации о совершении некоторых краж правоохранительным органам могло быть и неизвестно.

4.Обвиняемый (подозреваемый) в силу различных причин оговаривает себя в совершении преступлений, однако, в ходе проверки его показаний на месте, он не проявляет «виновной осведомленности» и даже если ему в общих чертах и известны обстоятельства криминального деяния, то незнание многих конкретных деталей (сторон, моментов) расследуемого события позволяет выявить самооговор.

221

5.Сходная ситуация возникает в ситуации при оговоре допрашиваемым других лиц в совершении преступления, которое они не совершали. Особая сложность разоблачения оговора складывается в случаях, когда проверяемое лицо, не отрицая свое участие в преступных действиях, значительно преуменьшает свою роль, ложно перекладывая основную вину на других лиц.

6.В ходе допроса проверяемое лицо ошиблось в некоторых обстоятельствах и деталях расследуемого события (добросовестное заблуждение), однако при проведении рассматриваемого следственного действия, оно правильно сориентировалось в материальной обстановке и окружающей среде, вспомнило (восстановило в памяти) забытый или неправильно воспринятый пласт (слой) информации и исправило допущенные им в процессе допроса ошибки и неточности.

7.В ходе проверки и уточнения показаний на месте допрошенное ранее лицо, уточняя данные им ранее показания, сообщает новую информацию, указывает на новые следы преступления, последствия тех или иных действий виновных и иных лиц, которые становятся доказательствами по делу.

8.В процессе допроса у допрашиваемого возникают трудности с описанием отдельных обстоятельств и деталей происшедшего, характере действий, направления движения, иных фактов, однако, он заявляет, что вспомнит о забытом лишь на месте исследуемого события.

В процессе расследования могут возникать и другие ситуации,

вкоторых именно проверка и уточнение показаний допрашиваемого на месте сыграли первостепенную, решающую роль в доказывании и получении достоверной информации. Именно поэтому Законодатель, раскрывая содержание познавательных возможностей этого следственного действия, особо подчеркнул его уточняющую составляющую, а также наиболее важную функцию – получение новых доказательств по уголовному делу.

Проверка показаний на месте – сложное следственное действие как с позиции теории познания, так и с криминалистических позиций. В этом следственном действии органически сочетается чувственное сознание с познанием логическим. «Чувственное сознание, разумеется, вообще конкретнее, и хотя оно наиболее бедно мыслями, оно, однако наиболее богато содержанием»1 . Сочетание конкретного (содержательного) и общего (логического) позволяет создать две информационные системы, которые «накладываются»

1Гегель. Лекции по истории философии. Кн. 1. СПб. 1993. С. 100–101.

222

друг на друга и в результате этого делается вывод о совпадении или несовпадении (полном или частичном) двух этих систем.

Содержание проверки показаний на месте состоит из следующих структурных элементов: ранее допрошенному лицу (свидетелю, потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому) предлагается указать место совершения преступления или иного события, имеющего значение для уголовного дела и дать показания об исследуемых фактах, процессах и действиях, участником или очевидцем которых он был, сопровождая свои показания воспроизведением обстановки, указанием на отдельные предметы, следы, документы, демонстрацией как своих действий, так и действий других лиц и фиксацией выполненных операций. Сложная структура данного процессуального действия позволяет создать комплексный, синтетический и уникальный доказательственный механизм, сущность которого заключается в сопоставлении получаемой от проверяемого лица информации с фактической обстановкой на месте проверки (первый уровень проверки и уточнения) и последующим сравнением полученных результатов с ранее данными им показаниями (второй уровень проверки и уточнения).

Подготовительный этап проверки показаний на месте

Подготовительный этап проверки показаний на месте в структурном отношении состоит из следующих основных элементов:

1. Принятие решения о проведении данного следственного действия. Оно принимается с учетом необходимости разрешения рассмотренных в предыдущем параграфе типовых ситуаций, а также и в некоторых других специфических ситуациях.

Однако для проведения этого следственного действия необходимо согласие лица, показания которого проверяются. Кроме того, принятию этого решения предшествует детальный анализ ранее данных показаний, подлежащих проверке, позволяющих выявить необходимость, возможность и целесообразность производства рассматриваемого следственного действия.

2. В процессе анализа ранее данных показаний выделяются так называемые «опорные пункты», которые становятся фактической и логической основами. Именно в этих «опорных пунктах» проверяемое лицо дает показания о всех деталях исследуемого события, демонстрирует определенные действия, а следователь сравнивает эти результаты с ранее полученными показаниями. В «опорных пунктах» чаще всего выявляются новые доказательства, ранее неизвест-

223

ные обстоятельства. Однако нередко новые обстоятельства устанавливаются вне выделенных следователем опорных пунктах, что еще более повышает доказательственное значение этого следственного действия. По делам о разбойных нападениях такими «опорными пунктами» могут быть сведения о месте, где находились преступники перед нападением на потерпевшего, место самого нападения, маршруты движения преступников, место их последующей встречи и т.д.

3.Подбор участников следственного действия. Кроме обязательных участников – следователь и лицо, показания которого проверяются, в нем могут принимать участие понятые, защитник, специалист, сотрудники оперативно-розыскных органов, законный представитель проверяемого лица, охрана.

В соответствии со ст. 170 УПК РФ, участие понятых в проведении следственного эксперимента не является обязательным. Понятые принимают участие по усмотрению следователя. В труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения,

атакже в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственный эксперимент по решению следователя может производиться без участия понятых, о чем в протоколе делается соответствующая запись. В случае производства следственного действия без участия понятых обязательно применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.

4.Выбор времени проведения данного следственного действия определяется с учетом наиболее благоприятных условий: хорошее освещение, минимальное число посторонних лиц, нормальные погодные условия и т.д.

5.Определение начального и конечного пунктов производства рассматриваемого процессуального действия.

6.В случае необходимости предусмотреть меры по обеспечению следователя связью с соответствующими органами внутренних дел, а участников процессуального действия – достаточным транспортом.

7.Решить вопросы по обеспечению процесса производства проверки показаний на месте техническими и вспомогательными средствами.

8.Предусмотреть меры по изоляции подозреваемого или обвиняемого, содержащегося под стражей, от нежелательных контак-

224

тов и недопущению побега. Не допустить утечку информации о времени и месте производства следственного действия.

9.В случае необходимости провести повторный допрос для уточнения ранее данных проверяемых лицом показаний.

10.Ввиду сложной структуры и организационно-управлен- ческих трудностей следует составить письменный план проверки показаний на месте, в котором отразить все изложенные выше положения, а также и специфические обстоятельства, связанные с особенностями конкретного уголовного дела. В процессе проведения этого следственного действия нередко возникают различные неопределенные обстоятельства, которые вызывают необходимость соответствующей корректировки плана.

Поисково-исследовательский этап

Основное содержание поисково-исследовательского этапа – основного этапа проверки и уточнения показаний на месте, составляют тактические приемы, которые реализуются в комплексе либо по отдельности.

Тактические приемы проверки и уточнения показаний на месте обусловлены, прежде всего, принципом недопущения под видом этого следственного действия, проведения простого закрепления полученного ранее признания о совершенном подозреваемым (обвиняемым) преступлении.

Второе принципиальное тактическое правило состоит в принятии мер, обеспечивающих невозможность побега подозреваемого (обвиняемого) из-под стражи, его нападения на других участников данного процессуального действия, а также нежелательных контактов и утечки информации.

Принципиальное значение имеет и тактическое положение о недопустимости наводящих вопросов и каких-либо подсказок о направлении и маршруте движения и о конкретных действиях лица, показания которого проверяются. При этом дополнительные и проверочные вопросы задаются лишь после свободного рассказа и воспроизведения определенных действий на месте проверки.

Основные тактические приемы более конкретного (частного) характера сводятся к следующим:

1.Обеспечение самостоятельности действий проверяемого лица, представление возможности выбора маршрута движения и подлинно свободного рассказа.

2.В связи с тем, что при производстве данного следственного действия проверяемое лицо дает показания, то вполне возможно

225

применение тактических приемов, используемых в ходе допроса с учетом конкретных ситуаций, особенно если эти ситуации носят конфликтный характер.

3.С учетом специфики проверки показаний на месте, ее преимущественно уточняющей и поисковой направленности, одним из наиболее эффективных тактических приемов является детализация не только показаний, но и действий проверяемого лица, особенно на «опорных пунктах». В случаях, если в процессе проверки выявляются новые важные обстоятельства и конкретные места, то метод тщательной детализации распространяется и на них.

4.В случаях большой протяженности маршрута и значительного территориального охвата территории проверки, целесообразно применение тактического приема «поэтапной дифференциации показаний», когда лицо, показание которого проверяются и уточняются, делит все содержание своего свободного рассказа на последовательные фрагменты (части, разделы), сопровождая свои пояснения соответствующими действиями (демонстрациями).

5.В некоторых тактических ситуациях, особенно в случаях недоверия к проверяемым показаниям или же для придания большей убедительности результатам данного действия, следователь частично изменяет обстановку места проверки (переставляет мебель, закрывает ранее открытые окна, изменяет положение манекена и т.д.). Реконструкция (восстановление) обстановки проверяемым усиливает правдивость его показаний. Однако этот тактический прием следует использовать с большой осторожностью, чтобы не усложнять и так достаточно сложное следственное действие, не запутать и не ввести

взаблуждение лицо, добросовестные показания которого проверяются.

6.Наблюдение за поведением проверяемого лица. Этот тактический прием особое значение имеет при проверке показаний обвиняемого или подозреваемого, находящихся под стражей. В ходе этого процессуального действия следователь, а также по его поручению оперативный работник и охрана осуществляют постоянное наблюдение за поведением проверяемого, с тем, чтобы своевременно принять меры по пресечению попыток побега, установления контакта с соучастниками, находящимися на свободе, уничтожения следов преступления и т.д. Необходимо учесть, что сам следователь основное внимание должен уделять наблюдению за действиями проверяемого лица, за соответствием его показаний обстановке на месте исследуемого события, поэтому помощь ему, со стороны указанных выше лиц, необходима.

226

7.Сопоставление показаний с конкретной обстановкой осуществляется как на исходной и заключительной точках исследуемого маршрута, на опорных пунктах, намеченных ранее, так и на выявленных вновь в ходе данного следственного действия. При этом уделяется одинаковое внимание как совпадающим, так и не совпадающим аспектам.

8.Особое значение имеют и обнаруженные доказательства, о которых отмечалось в показаниях, а тем более, если сведения о них отсутствовали.

9.Процесс производства, промежуточные и конечные результаты следственного действия фиксируются с помощью предусмотренных ч. 5 ст. 166 УПК РФ технических средств.

10.К тактическим приемам следует отнести также использование различных манекенов, макетов, муляжей и других вспомогательных средств. При этом необходимо исключить использование подозреваемым (обвиняемым) этих предметов при нападении. Также целесообразно, чтобы проверяемое лицо кратко охарактеризовало признаки (особенно внешний вид) имитируемого объекта.

11.При проверке показаний нескольких лиц в отношении одних и тех же обстоятельств, мест и действий, данное следственное действие производится с каждым из них по отдельности. При этом до окончания серии этих проверок они не должны общаться друг с другом и особенно с лицами, чьи показания были уже проверены и уточнены.

Рекомендуется также при каждом очередном выезде на место подбирать других понятых, с тем, чтобы в случае их допросов в суде они не перепутали ситуации, возникшие в ходе неоднократного осуществления данного следственного действия с различными проверяемыми лицами, и могли дать точные показания о его ходе и результатах.

12.В процессе проведения исследуемого следственного действия обязательно должна применяться аудио– видеозапись или фото- киносъемка. С учетом специфики данного процессуального действия существенно возрастает тактический аспект использования технических средств. Так, при движении всей группы участников, съемка должна проводиться таким образом, чтобы было видно, что лицо, с которым проводится проверка, само определяет направление движения, свободно идет впереди группы, самостоятельно демонстрирует определенные действия, без подсказок дает объяснения и т.д. При съемке недопустимо снимать группу навстречу движению, поскольку нахождение снимающего специалиста впереди группы может быть истолковано как определение маршрута следования.

227

Рекомендуется вести съемку сбоку (с одной из сторон), поскольку именно такие направления съемки позволяют точно определить местонахождение всех участвующих и, главным образом, лица, чьи показания проверяются. Съемка с разных сторон и в разных ракурсах производится уже на месте проверки, когда допрошенное лицо воспроизводит обстановку и совершает определенные действия.

При проверке показаний на месте с несколькими лицами целесообразно съемку проводить из одних и тех же точек и в одних ракурсах с тем, чтобы отчетливо были видны все совпадения или же различия.

13.В ситуации, когда лицо дает показания о ранее неизвестных следствию обстоятельствах, фактах и местах, проверка показаний дополняется проведением следственного осмотра, для выявления на месте проверки следов, вещественных доказательств, документов и их изъятия. В такой ситуации целесообразно приостановить проверку показаний на месте и провести осмотр места происшествия или осмотр предметов с участием данного лица и, соотвественно, с составлением отдельного протокола. После этого проведение проверки показаний на месте может быть продолжено. С тактических позиций присутствие при этом осмотре лица, в отношении которого проводилась проверка, зависит от конкретной ситуации, поскольку в ходе осмотра могут быть обнаружены такие обстоятельства, по поводу которых может возникнуть необходимость его дополнительного допроса и проведения еще одной проверки показаний.

14.К тактическим приемам рассматриваемого следственного действия следует отнести и составление лицом, показания которого проверяются, детальной схемы маршрута с указанием опорных пунктов и других значимых элементов маршрута.

15.Важным тактическим аспектом является установление с лицом, чьи показания проверяются, надежного психологического контакта и обстановки делового сотрудничества.

16.Представляется важным в тактическом и организационном отношениях предварительное ознакомление (рекогносцировка) следователя с маршрутом движения и всей территорией предстоящего процессуального действия.

Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте

Основным средством фиксации проверки показаний на месте является протокол этого следственного действия.

228

Кроме того, процесс и результаты проверки показаний на месте фиксируются с помощью аудиовидеозаписи либо фото- и киносъемки, что также должно отражаться в протоколе, вместе с указанием характеристики используемых научно-технических средств и особенности из применения.

Впротоколе подробно описывается ход следственного действия, все этапы маршрута, опорные пункты, цель проведения и полученные результаты проверки.

Особое внимание уделяется описанию обнаруженных следов, вещественных доказательств, документов и мест, где они находились.

Взаключении перечисляются все изъятые объекты, а также образцы (почв, и т.п., способ упаковки), а также факт ознакомления всех участвующих в проверке лиц с содержанием протокола, схемами маршрута движения, планом местности и другими приложениями.

Впротоколе отражаются права и обязанности понятых, специалистов и лица, показания которых проверяются.

229

Лекция 15. НАЗНАЧЕНИЕ И ПРОИЗВОДСТВО

СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ

Понятие и виды судебных экспертиз

В юридической теории, как и в нормах процессуального права отсутствует единое понятие судебной экспертизы. Анализ научных публикаций и норм уголовно-процессуального права (ст. 5, 57, 195– 207, 283, 445, 453 УПК РФ) позволяет выделить следующие основные признаки экспертизы: назначение и производство по поручению (постановлению, определению уполномоченного властью субъекта (дознавателя, следователя, суда), произведенные специально назначенным лицом, обладающим специальными познаниями; содержанием этого процессуального действия являются исследования в области науки, техники, искусства, ремесла и других областей человеческой деятельности; процедура экспертизы регламентирована процессуальным законом; заключение эксперта является самостоятельным видом доказательств (п. 3 ч. 2 ст.74 УПК РФ).

С учетом изложенного экспертиза – это регламентированное законом процессуальное действие, назначаемое уполномоченными субъектами и заключающиеся в проведении исследований с применением специальных познаний в целях установления обстоятельств, имеющих значение для принятия объективного решения по уголовному делу.

Объектами экспертизы всегда выступают материальные предметы, которые являются источниками или (и) носителями информации. К первым относятся предметы, непосредственно вовлеченные в преступное событие и отражающие действия его участников. Ко вторым причисляются, например, объекты, содержащие сведения о свойствах, состояниях и поведении субъектов, которые исследуются в ходе ситуалогической, психологической или психиатрической экспертиз.

Субъектом экспертизы являются эксперты, работающие в специальных экспертных учреждениях или назначенные индивидуально постановлением следователя, судьи или определением суда.

Эксперт отличается от специалиста, прежде всего тем, что проводит исследование, связанное с использованием специальных познаний. Специалист так же, как и эксперт, обладая специальными познаниями, привлекается к проведению следственных действий для оказания помощи в собирании предметов и документов, применении

230