Вопросы по теме:

1. В чем сущность криминалистического учения о признаках внешности?

2. Какова криминалистическая классификация признаков внешности?

3. Что такое элемент и признак внешности человека?

4. Назовите возможные источники информации о признаках внешности человека?

5. Какие существуют способы фиксации признаков внешности человека?

6. Какие существуют правила описания внешности по методу словесного портрета?

7. Что такое особые и броские приметы?

Литература:

1. Снетков В.А. Габитоскопия. – Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1979 г.

2. Снетков В.А., Зинин А.М. Криминалистические средства и методы собирания, фиксации и использование внешности при установлении личности. – М., ВНИИ МВД СССР, 1975 г.

3. Дубягин Ю.П., Торбин Ю.Г. Использование данных о внешности человека в раскрытии и расследовании преступлений. – М.: Акад. МВД СССР, 1987 г.

4. Цветков П.П., Петров В.П. Идентификация личности по фотоснимкам. – Л., 1966 г.

5. Зинин А.М., Кирсанова Л.З. Криминалистическая фотопортретная экспертиза. – М.: ВНИИ МВД СССР, 1991 г.

6. Криминалистическая экспертиза. Вып. 4. Портретная экспертиза. Под общ. Ред. Б.П.Смагоринского. – Волгоград: ВЮИ МВД РФ, 1997 г.

7. Снетков В.А. и др. Криминалистическое описание внешности человека (функциональные и сопутствующие элементы и признаки). – М.: ВНИИ МВД СССР, 1989 г.

Тема 8. Криминалистическое исследование документов (криминалистическая документология).

План лекции: Понятие и структура криминалистического исследования документов. Понятие и классификация документов. Правила обращения с документами. Исследование рукописных документов. Понятие письма, почерка и письменной речи, классификация признаков письменной речи и почерка. Подготовка и назначение почерковедческой экспертизы и экспертизы письменной речи. Использование рукописных документов для розыска преступников и установления обстоятельств преступления. Техническое исследование документов. Понятие реквизитов документов. Понятие признаков полной и частичной подделки документов. Подготовка и назначение технико-криминалистической экспертизы документов. Исследование машинописных документов. Понятие шага пишущей машинки, междустрочного интервала, признаков шрифта и особенностей работы механизма. Использование машинописных документов для розыска преступников и установления обстоятельств преступления.

Основные положения и методические рекомендации по изучению темы:

Криминалистическое исследование документов (КИД) – это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук с целью решения задач, возникающих при исследовании документов - вещественных доказательств по уголовным и гражданским делам.

Существует три аспекта КИД:

• Криминалистическое исследование почерка (почерковедение);

• Криминалистическое исследование автора текста (автороведение);

• Технико-криминалистическое исследование документов (ТКИД).

Задача криминалистического исследования почерка состоит в установлении исполнителя рукописного текста либо в установлении свойств и состояния исполнителя (пол, возраст, физические особенности, состояние алкогольного опьянения и пр.).

Задачей криминалистического автороведения является установление автора рукописного или печатного текста.

Задача ТКИД – это установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления и изменения первоначального содержания документа.

Документ (от латинского – образец, свидетельство) – это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве.

По способу фиксации документы бывают: письменные, графические, фотодокументы, кинодокументы, фонодокументы, машинописные.

Письменные документы подразделяются на:

• Документы – письменные доказательства, которые отражают юридические факты, зафиксированные в смысловом содержании документов (паспорте, дипломе, акте и пр.) и имеющие значение по делу.

• Документы – вещественные доказательства содержат в себе следы совершенного преступления (например, подчистки, дописки и т.д.) и не могут быть заменены дубликатами или копиями (в отличии от документов- письменных доказательств).

Документы делятся также на официальные (исходят от государственных и общественных организаций) и неофициальные (исходят от частных лиц).

По очередности происхождения документы делят на оригиналы и копии. Копия – это точное воспроизведение оригинала по его содержанию.

По источнику происхождения документы могут быть:

• С известным источником происхождения (имеют подпись и другие реквизиты);

• Анонимные (без подписи или с вымышленной подписью).

По своему назначению: документы, удостоверяющие какие-либо права или факты и документы, содержащие какие-либо сведения.

Документ является подлинным, если он отражает фактическую и формальную стороны действительности. Если документ неправильно отражает одну из сторон (фактическую или формальную) или обе стороны одновременно, то такой документ является подложным. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Интеллектуальный подлог имеет место в случаях, когда в документе соблюдена формальная сторона действительности, но не соблюдена фактическая, то есть документ выдан уполномоченным на его выдачу лицом с наличием всех необходимых реквизитов, но юридические факты в нем зафиксированы искаженно или в документ внесены заведомо ложные сведения.

Материальный подлог имеет место в тех случаях, когда в документе формальная или фактическая сторона отражена неправильно. Материальный подлог в криминалистике называется подделкой документов, и его можно установить осмотром и криминалистическим исследованием документа.

Подделка документов может быть полной и частичной. Полная подделка включает в себя изготовление или подбор всех составных частей документа: бумага, бланки, подписи, печати и т.п. Частичная подделка заключается во внесении отдельных изменений в подлинный документ (путем замены фотографии, подчистки, траления и пр.).

Правила обращения с документами – вещественными доказательствами:

• Документы должны быть подробно описаны в протоколе их осмотра, при необходимости сфотографированы;

• На документах нельзя делать никаких пометок, новых перегибов;

• Документы нельзя непосредственно подшивать в дело;

• Документы необходимо оберегать от влаги, прямых солнечных лучей;

• Необходимо соблюдать особую осторожность в отношении ветхих, разорванных и сожженных документов;

• При осмотре документов необходимо учитывать, что на них могут быть обнаружены следы рук, микрочастицы и другие следы;

• При осмотре документов используются технические средства, которые не изменяют содержание и внешний вид документов.

Криминалистическое исследование почерка – это раздел криминалистической техники, представляющий собой систему знаний о закономерностях почерка, процесса его исследования и методах решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Непосредственными объектами почерковедческой экспертизы являются:

• Исследуемые документы, почерковая реализация которых является специальным объектом исследования;

• Образцы почерка проверяемых лиц.

Объекты по виду делятся на: рукописные тексты, цифровые записи, подписи.

При изучении данной темы необходимо усвоить ключевые понятия:

Письмо – это один из способов фиксации речи. Это средство запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (письменности). Результатом письма является рукопись, которая отражает языковое средство речи и систему движений, воспроизводящих письменные знаки и их сочетания.

Письменная речь – это характерная для пишущего лица совокупность смысловых языковых средств для письменного выражения своих мыслей.

Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений и иных приемов, основанная на письменно двигательном навыке.

Следует уяснить, что понятие почерка необходимо рассматривать в свете учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения И.П. Павлова о динамическом стереотипе.

Основные свойства почерка:

• Индивидуальность (неповторимость);

• Динамическая устойчивость – сохраняемость особенностей движений;

• Вариационность – это устойчивое видоизменение почерка, отображенное в рукописях одного и того же лица, являющаяся средством приспособления к различным условиям выполнения рукописи.

Идентификационные признаки письма делятся на:

• Идентификационные признаки почерка;

• Идентификационные признаки письменной речи.

Идентификационные признаки почерка в зависимости от объема проявления, характера отображения системы движений делятся на две группы:

• Общие признаки – это свойства почерка, проявляющиеся во всех, либо в преобладающем большинстве букв рукописи и характеризующие их выполнение в целом;

• Частные признаки – это свойства почерка, проявляющиеся в отдельных буквах рукописи и характеризующие их выполнение.

Общие признаки почерка можно разделить на три группы:

1. Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи и движений, которыми они выполнены:

• Размещение самостоятельных фрагментов документов (заголовок, обращение, резолюция и пр.) относительно основного текста и вертикальных срезов бумаги (в левом углу, в правом углу, в центре и т.д.);

• Размещение даты и подписи относительно основного текста, относительно друг друга, параллельно и т.д.;

• Поля: по наличию, по расположению (правое, левое), по размеру, по форме, по конфигурации (извилистое, вогнутое, выпуклое, ломанное);

• Красная строка (наличие, размер);

• Размер интервалов между строками;

• Размер интервалов между словами;

• Положение строк относительно горизонтального среза листа бумаги;

• Форма линии письма в строке и другие признаки.

2. Общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно двигательного навыка:

• Выработанность почерка – это уровень овладения техникой письма, проявляющаяся в способности выполнять рукопись в быстром темпе, устойчивыми координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорости (почерк бывает мало-, средне- и высоко выработанным);

• Темп письма (малый, средний, высокий);

• Координация движений – это их пространственная точность или согласованность, предполагающая соблюдение параметров движений (низкая, средняя, высокая);

• Сложность почерка (простой, усложненный, упрощенный).

2. Общие признаки почерка, отражающие структуру движений по их траектории. К этой группе признаков относятся:

• Преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая);

• Преобладающее направление движений (лево окружное, право окружное);

• Наклон почерка (правый, левый, смешанный, без наклона);

• Размер почерка (малый до 2 мм, средний 2-5 мм, большой более 5 мм);

• Разгон почерка (протяженность по горизонтали): малый, средний, большой (например, малый разгон будет в том случае, когда интервал между элементами знака равен ½ высоты букв и менее, средний от ½ до высоты буквы);

• Степень связности движений (высокосвязный 6 и более букв выполнены без интервала, среднесвязный 4-5 букв, малосвязный менее 4 букв);

• Нажим почерка (без нажима, средний нажим, сильный нажим).

Особенно важно при изучении данной темы усвоить, что частные признаки почерка – это устойчивые особенности письменно двигательных навыков при выполнении отдельных письменных знаков и их соединений. Проще говоря, частный признак почерка – это любое отклонение от существующих норм прописи.

Частные признаки в своей совокупности индивидуализируют почерк конкретного исполнителя рукописи.

Существует 8 групп частных признаков почерка:

1. Сложность движений при выполнении букв (упрощенное и усложненное выполнение движений).

2. Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, угловатая, извилистая, дуговая, овальная, петлевая).

3. Направление движений при выполнении букв и их элементов (правоокружное, левоокружное, сверху вниз, снизу вверх, слева направо и т.д.).

4. Протяженность движений при выполнении письменных знаков и их элементов (по вертикали и по горизонтали): увеличена, уменьшена.

5. Степень связности (вид соединения): интервальный, слитный.

6. Количество движений (характеризуется в букве в целом): увеличенное, уменьшенное.

7. Последовательность движений при выполнении элементов в письменных знаках – отражает степень соответствия буквы нормам прописи по последовательности выполнения движений.

8. Относительное размещение движений при выполнении письменных знаков:

• Относительное размещение точек начала и окончания движений (относительно линии письма, относительно средней линии письма, относительно друг друга и относительно других элементов);

• Размещение точек соединения движений, точек пересечения;

• Размещение движений при выполнении букв и их элементов по вертикали и горизонтали.

При судебно-почерковедческой экспертизе, также как и при других криминалистических экспертизах, решаются задачи диагностические (например, определение пола исполнителя рукописи, его состояние) и идентификационные (отождествление лица, выполнившего рукопись).

В процессе подготовки к проведению почерковедческой экспертизы следователь должен собрать необходимые для эксперта образцы почерка проверяемых лиц. Образцы почерка бывают:

• Свободные – выполнены вне связи с расследуемым событием до возбуждения уголовного дела (письма, конспекты, дневники и т.п.);

• Экспериментальные – это рукописи заранее определенного содержания, выполняемые по предложению следователя предполагаемым исполнителем рукописи;

• Условно свободные образцы – это рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (объяснения, дополнения в протоколы и т.п.).

Основные требования к образцам почерка:

1. Достоверность, то есть действительное выполнение образцов тем лицом, которое значится исполнителем.

2. Сопоставимость образцов и исследуемой рукописи, то есть образцы должны отображать тот комплекс признаков, который проявился при написании исследуемого текста (образцы должны соответствовать, по возможности времени написания, языку, способу исполнения, характеру содержания, условиям исполнения и материалу письма).

3. Полнота: образцы должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя.

Письменная речь характеризуется с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.

Грамматические признаки письма представляют собой особенности соблюдения или нарушения нормированного грамматического строя языка (особенности буквенного состава слов, построения предложений и расстановки знаков препинания).

Лексика (словарный запас) изучается с точки зрения запаса слов и с точки зрения особенности словарного запаса.

При изучении стиля обращают внимание на последовательность или беспорядочность изложения, лаконичное или подробное изложение, а также на употребление простых или сложных предложений, речевых оборотов.