2.Дилерская деятельность
1. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?
- организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска.
- купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свои счет.
-: совершение сделок купли-продажи от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи.
-: выполнение обязательств покупки или продажи ценных бумаг по объявленным ценам
- консультации на рынке ценных бумаг
2. Дилером может быть
-" только юридическое лицо -: физическое лицо -: физическое и юридическое лицо
-: лицо, имеющее квалификационный аттестат
3. Дилер может быть:
- юридическим лицом -: физическим лицом -: организацией -: госслужащим
4. Выступая в роли оператора рынка, дилер НЕ обязан объявлять
-: цену продажи ценных бумаг -: цену покупки ценных бумаг
-: количество покупателей и продавцов
-: количество ценных бумаг, подлежащих купле или продажи
- срок, в течение которого действуют обязательства
5. В случае совмещения деятельности брокера и дилера, брокер
-: не обязан уведомлять об этом своих клиентов
-: осуществляет в первую очередь сделки для себя
-: не имеет право совмещать - обязан уведомить об этом своих клиентов
3.Реестр
1. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров, но не являющееся владельцем ценных
бумаг называется
-: номинальным держателем -: акционером -: депонентом -: клиентом
2.Список акционеров на определенную дату называется
-: перечень -: каталог -: реестр -: ничего из перечисленного
4.Деиозитарная деятельность
1. Найдите виды деятельности, относящиеся к депозитарной
-: клиринг по ценным бумагам. -:договор о передаче ссуд. -: эмитирование векселей в обращение
-: регистрация сделок с ценными бумагами. -: подготовка проспектов эмиссии акций
-: получение доходов по ценным бумагам и перевод их на банковские счета депонентов.
-- оказание ломбардных услуг.
2. Депозитарий—это:
- предприятие финансового типа, предоставляющее услуги по хранению ценных бумаг.
- лицо. которое занимается депозитарной деятельностью:
- раздел счета депо; -: способ хранения ценных бумаг.
3. Лицо, пользующееся услугами депозитария называется
-: авалистом -: клиентом -: депозитарием -; депонентом
4. Счет депо—это:
- счет остатка ценных бумаг депонента:
- субсчет, отражающий наличие обыкновенных акций,
- совокупность записей в учетных регистрах депозитария:
- ничего из вышеперечисленного
5. Раздел счета депо – это:
- активная либо пассивная часть счета клиента:
-: физическое лицо. являющееся владельцем счета;
-- конкретный счет вида ценных бумаг (акций, облигаций, сертификатов)
5.Клиринговая деятельность
1.Что включает в себя клиринговая деятельность?
-: сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами.
-: создание условий для совершения максимального количества сделок.
-: передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами.
-: консультации эмитентов и инвесторов -: управление ценными бумагами
2. Клиринг- это:
-; вид профессиональной деятельности -: обязательства брокера
-: разница между номиналом ценной бумаги и ее рыночной ценой
-: метод определения цены ценной бумаги
6 Профес.управляющий
1. Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по управлению ценными
бумагами называется
-: управляющий -: выгодоприобретатель -: организатор -: поверенный
2. В случае нанесения ущерба профессиональным управляющим клиенты, ущерб
возмещается за счет
-; клиента -; государства -: страховой компании -: управляющего
3. Собственник имущества, переданного в доверительное управление называется
-: агент -: акционер -: соучредитель -; учредитель
4. Лицо, в интересах которого происходит управление ценными бумагами называется
-: выгодоприобретатель -: акционер -: собственник -: учредитель