Тема 2. Теория фирмы и подходы к идентификации границ отраслевого рынка

1. Современные концепции фирмы

1. Технологическая концепция (неоклассическая)

Фирма рассматривается довольно упрощенно, как микроэкономическая задача, есть функция издержек, надо найти объемы, направления производства. Фирма – неделимый хозяйствующий субъект, который приобретает на рынке производственные ресурсы и трансформирует их в готовую продукцию, которую также продает на рынке. Фирма – черный ящик.

Предпосылки подхода:

-фирма является неделимым субъектом, принимающим решения относительно своей производственной программы;

-фирма рациональна;

-предполагается полная информированность фирмы относительно ситуации на рынках факторов производства и гп;

-цель фирмы – максимизация прибыли, в отдельных случаях – минимизация издержек.

У фирмы может быть минимальный и максимальный размер, за границами которого ей неэффективно производить. Может вставать вопрос о пределах расширения диверсификации продукции.

Недостаток: сама концепция не объясняет причину появления фирмы.

2. Контрактная (институциональная)

Основатель – Коуз (1937г. )

Основные черты:

-выделение контрактного подхода,

Фирма – совокупность внутренних контактов (заключающихся внутри фирмы); возникают издержки контроля, организационные издержки (затраты на выполнение работы, мониторинг деятельности, возможные убытки и риски при ненадлежащем выполнении работниками функций)

Альтернативой являются внешние контракты (между фирмами), в совокупности дающие рынок. Приводят к трансакционным издержкам – связанных с поиском контрагентов, страхованием, ведением переговоров, рисками невыполнения договоров.

Находится баланс между внешними и внутренними контрактами, ставится задача минимизации организационных издержек.

Теория хорошо объясняет, почему фирмы не разрастаются до бесконечности (экспоненциальность роста организационных издержек при росте фирмы). Фирма расширяется, когда, например, организационные издержки по содержанию работника меньше трансакционных издержек (по содержанию работника по аутсорсингу).

Выделение проблемы асимметрии информации. Основная цель начальника – увеличение эффективности, цель работника – работать меньше, у части работников возникает оппортунистическое поведение, появляется «проблема безбилетника». На уровне собственник – управляющий (принципал – агент): управляющий – свои личные цели.

3. Стратегическая концепция.

Фирма – активный действующий на рынке субъект, формирующий свою стратегию и учитывающий возможную реакцию других субъектов рынка. Цель фирмы – максимизация прибыли собственника (прирост чистой стоимости фирмы); создание стратегических преимуществ перед конкурентами. Возникают стратегические переменные – показатель (финансовый или производственный), на основе которого фирма реализует свою стратегию на рынке (м.б. цена, расходы на рекламу, расходы на инновации).

2. Альтернативные цели фирмы.

У фирм существуют другие цели фирмы, кроме максимизации прибыли, ради которых фирма может, по крайней мере ,в краткосрочном периоде, отказываться от максимизации прибыли.

1. Модель Баумоля. Цель фирмы – максимизация выручки от продаж. При этом объемы производства выше, а прибыль меньше, чем при максимизирующем его объеме. При сложившейся системе поощрений менеджеров вознаграждение определяется объемом продаж. Это стимулирует продавать как можно больше, превышая оптимальный объем продаж. Размер фирмы больше, если больше объем продаж. Значит, она устойчивее, занимает большую долю на рынке, значит, у нее большая рыночная власть, а значит, в перспективе она может стать ценовым лидером, упрощается кредитование, повышается привлекательность в глазах инвесторов и стоимость фирмы увеличивается (если инвесторы смотрят на долю рынка и когда перспективы рынка – радужные, рынок будет расти, возможно предпродажная подготовка фирмы), контроль над каналами сбыта, хорошие отношения с дистрибьюторами, значит, можно иметь определенное влияние на них.

2. Модель Уильямсона. Сосредоточил внимание на проблеме «принципал – агент».

-заработная плата – возникают разногласия;

-количество работников, находящихся в подчинении, и их квалификация;

-контроль над дискреционными расходами (которые расходуются управляющим, без согласия собственника);

-элементы управленческой слабины – офисы, служебный транспорт, корпоративы

Есть максимальный уровень прибыли, который может получить собственник. Часть этой прибыли управляющий изымает на избыточные расходы на персонал. Операционная прибыль (которая получилась), уменьшается на величину расходов на управленческую слабину. Остается объявленная прибыль, которая делится на несколько элементов:

-производственно-инвестициооные (в основном дискреционные расходы)

-налоги

-нормативные инвестиции

-дивиденды

Это прибыль, у которой есть минимальное для управляющего значение, если она будет меньше минимума, то его уволят. Если нет контроля управляющих, то они будут показывать минимальный размер прибыли, оставляя все остальное себе.

3. Модель самоуправляющегося предприятия. Работники фирмы являются ее собственниками. (бригады строителей, землекопов, команды программистов). Фирма максимизирует чистый доход (выручка – издержки без ОТ) в расчете на одного работника. Они нестандартно реагируют на рост цен: при росте цен фирмы сокращаются в размерах, уменьшают производство, но чистый доход на одного работника становится больше.

4. Модель индивидуального предпринимателя. График «досуг – прибыль». Вид – парабола, ветви вниз, максимум – при «идеальном» времени досуга. Это нестандартное бюджетное ограничение, для которого есть своя кривая безразличия, вид которой зависит от предпочтения предпринимателя.

3. Граница отраслевого рынка.

Выделяют 4 вида границ (см. практику 1)

Продуктовые границы – определяют перечень продукции, включаемые в отдельный рынок. Чтобы определить это, используется определение Джуан Робинсон:

Рынок включает в себя однородный товар и его ближайшие заменители до тех пор, пока не будет найден резкий разрыв в цепи товаров-заменителей. Степень замещения товаров характеризуется значением перекрестной эластичности спроса по цене. Используются также показатель изменение выручки при росте цены (если на данный товар увеличивается цена, при этом выручка от реализации сокращается, то это означает, что у данного товара имеется близкий заменитель), показатель корреляции цен товаров во времени (если цена на товар А возрастает и у товара А есть близкий заменитель – товар В, тогда спрос на товар В вырастет, а, следовательно, и цена товара В вырастет. Значит, если есть положительная корреляция, то товары являются заменителями).

Временные границы – определяются исследованиями или жизненным циклом товара.

Пространственные – одинаковые условия конкуренции.

Отраслевые границы – сложность в том, что не всегда можно получить информацию о рынке. Используются для определения границ показатель специализации (доля объема продаж данного товара в общем объеме продаж по фирмам, включенным в отраслевой рынок) и показатель охвата (показывает долю продаж данного товара, производимого фирмами, включенными в отраслевой рынок (сумма объема продаж фирм исследуемых, в общем объеме продаж данного товара)