Тест 5.
6. Дилеры выполняют следующие функции:
действуют как агенты, выполняющие поручения клиентов (иног¬да привлекают для этой цели брокеров)
обеспечивают информацию о выпуске ценных бумаг, их курсах и качестве
дают импульс, развитию рынка ценных бумаг, сводя покупателей и продавцов
3. Общественные объединения инвесторов - физических лиц вправе:
создавать собственные компенсационные и иные фонды в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов - физических лиц
объединяться в ассоциации и союзы
обращаться в суд с заявлениями о защите прав и законных интере¬сов инвесторов - физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации
4. Свои операции брокеры совершают, руководствуясь рядом правил:
клиент может дать брокеру приказ прекратить все порученные ему сделки
клиент заключает с брокерской фирмой договор, в котором оговариваются все виды поручений, в том числе, где купить ценные бумаги (на фондовой бирже или на внебиржевом рынке)
брокер действует в пределах определенной ему клиентом суммы, сохраняя обычно за собой право выбора ценных бумаг в соответствии с полученной им установкой
выполнив поручение, брокер обязан в оговоренный в договоре срок известить об этом клиента и перечислить ему средства, получен¬ные от продажи ценных бумаг (за вычетом комиссионных)
8. Институциональные инвесторы различные финансово-кредитные институты, совершающие операции с ценными бумагами:
пенсионные фонды
коммерческие банки
страховые общества
инвестиционные банки
9. Организаторы рынка ценных бумаг
фондовые биржи
это организации, способствующие заключению сделок купли-продажи с ценными бумагами
внебиржевые организаторы рынка, представляющие собой электронные системы торговли ценными бумагами
5. Принимая поручения от своих клиентов, брокерская фирма нуждается в определенных гарантиях, особенно если клиент выступает как покупатель. Для гарантии могут быть использованы:
страховой полис, предоставленный брокеру
вексель на всю сумму сделки
залог в размере 25-100% сделки, внесенный на счет брокера
7. Услугами регистраторов могут пользоваться:
номинальные держатели ценных бумаг
владельцы ценных бумаг
1. Брокеры это
посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие
2. Депозитарии
оказывают услуги по хранению ценных бумаг
Тест 4.
5. Биржевой рынок ценных бумаг
охватывает биржи, на которых ведется торговля фьючерсными контрактами
охватывает фондовые биржи
3. Необходимость делистинга возникает в следующих основных случаях:
эмитент сам подал заявление на исключение его ценных бумаг из котировального листа
истекли сроки обращения определенных ценных бумаг
ликвидация эмитента ценных бумаг
11. Биржевое законодательство не фиксирует порядок определения биржевого курса ценных бумаг. Однако в зависимости от принципов котировки различают:
регистрационный метод
метод единого курса
10. Котировка ценной бумаги
это механизм выявления ее цены
публикация ее цены в биржевых бюллетенях
фиксация ее цены в течение каждого дня работы биржи
13. Существуют следующие формы временного прекращения котировки на бирже:
перерыв в торговле
приостановка торговли на одну сессию и более
отсрочка начала торговли
8. Преимущества, которые дает компании наличие у нее листинга на фондовом рынке, состоят, в том числе в следующем:
росте капитализации компании вследствие роста цен на ее ценные бумаги
высокой ликвидности выпускаемых ценных бумаг
очень высоких (потенциально неограниченных) возможностей привлечения дополнительных финансовых средств для развития компании
доступе к сравнительно дешевым источникам финансовых ресурсов
2. Результатом листинга ценной бумаги является:
допуск ценной бумаги соответствующей компании на фондовую биржу или другой организованный рынок ценных бумаг
получение ею публичной котировки, который направляется во все информационные системы, обслуживающие рынок ценных бумаг
7. Биржа – это
система поддержки рыночной стоимости акций
6. Фондовая биржа
может иметь определенное местонахождение
может существовать только в электронной форме
9. Компания, желающая получить листинг на фондовой бирже, обязана удовлетворять предъявляемым к ней и ее ценным бумагам требованиям, которые обычно сводятся к следующим моментам:
число выпущенных акций и число акционеров
история существования компании
известность в стране и в мире
место, занимаемое в соответствующей сфере экономики
12. При установлении биржевого курса необходимо следовать определенным правилам:
удовлетворение заявок, содержащих максимальные цены при покупке и минимальные при продаже
заявки, в которых указываются цены, приближающиеся к максимальным при покупке и минимальные при продаже, могут реализовываться частично
заявки "продать по любому курсу", "купить по любому курсу" реализуются при появлении первого предложения цены
заявки с указанием цены ниже искомого курса при покупке или выше при продаже не реализуются
1. К основным функциям фондовой биржи относятся:
мобилизация и концентрация свободных денежных капиталов и накоплений посредством организации продажи ценных бумаг
обеспечение высокого уровня ликвидности вложений в ценные бумаги
инвестирование государства и иных хозяйственных организаций посредством организации покупки их ценных бумаг