54.Полицейское расследование в сша.

Полиция штата поддерживает правопорядок и ведет расследования преступлений исключительно на территории своего штата, руководствуясь законодательством штата. Полиция штата оказывает также помощь местной полиции, в частности, ведет в пределах штата уголовную регистрацию и обеспечивает систему полицейской связи. Начальник управления полиции штата назначается губернатором штата и ему подчиняется.

Полиция города вправе действовать только в пределах территории своего города, В каждом крупном полицейском управлении расследование малозначительных дел ведет соответствующая полицейская служба, а сложные уголовные дела — сотрудники специальных отделов, состоящих из полицейских детективов.

Во главе полиции города стоит подчиняющийся мэру или городскому совету начальник полиции, а в некоторых крупных городах — комиссар полиции.

Управления шерифов в графствах, возглавляет шериф, который отвечает за поддержание правопорядка на местном уровне. Шериф отвечает за патрулирование шоссейных дорог, административное управление тюрьмой округа, собирает местные налоги, исполняет функции судебного пристава, готовит для суда списки присяжных и др. Как правило, шериф избирается населением, но в некоторых штатах назначается губернатором штата, формально шерифом может быть гражданин США, имеющий постоянное место жительства в данном округе и обладающий статусом избирателя. Срок полномочий шерифа в большинстве случаев составляет два года, реже три или четыре года. Свои функции шериф исполняет с помощью сотрудников, называемых заместителями или помощниками, число которых зависит от состояния правопорядка в графстве, размера его территории и ассигнований, выделяемых органом местного самоуправления.

Коронер должностное лицо, в обязанности которого входит установление причин смерти, происшедшей при невыясненных обстоятельствах либо внезапно. Обычно коронер ведёт расследование, когда есть подозрение в насильственных действиях, повлекших смерть. Все свои материалы он передаёт на рассмотрение так называемого коронерского суда в составе самого коронера и малого жюри (6 присяжных), который заслушивает свидетелей и экспертов; затем жюри выносит вердикт о причинах смерти. Решение жюри обязательно только для установления факта насильственной смерти, на основании которого дело получает дальнейший ход. По некоторым делам (например, смерть в результате аварии) коронер может выносить решение единолично.

Вердикт коронера не является актом предания суду. В соответствии с порядком, установленным в штате, он направляется окружному атторнею, который составляет обвинительный акт и передает его в орган предания суду — Большое жюри, если законом штата оно предусмотрено, или непосредственно в суд. Вердикт вместе с материалами расследования может быть направлен коронером также непосредственно в суд. Ни обвинитель, ни Большое жюри или суд в своих решениях не связаны этим вердиктом. Коронер и проводивший вскрытие судебно-медицинский эксперт выступают затем в суде в качестве свидетелей. Если на предыдущих стадиях дело не прекращено и не переводится судьей в разряд мисдиминоров, оно должно быть представлено Большому жюри обвинителем, который предъявляет проект обвинительного акта.

По статистике, например офис коронера в Лос-Анджелесе расследует обстоятельства смерти около 20000 человек в год.

В США широко практикуется также частное расследование. Для сбора фактов, которые могут иметь правовое значение, граждане могут нанимать детективов из частных сыскных компаний. Правом задержания и первичной фиксации доказательств наделены сотрудники охранных служб и подразделений безопасности частных компаний. Частное расследование для сбора доказательств в интересах клиента адвокат вправе проводить самостоятельно или с помощью частных детективов.

Полицейское расследование начинается с получения полицией сообщения о преступлении. Такое сообщение может быть основано на результатах собственного наблюдения полицейского, на информации, полученной от потерпевшего, или от других граждан. Если факт совершения преступления подтверждается в результате полицейского наблюдения или полиция считает, что имеются «достаточные основания» полагать, что подозреваемый совершил (совершает) преступление, он немедленно арестовывается. Если сообщение о преступлении поступило от потерпевшего, то полиция, проводя расследование до ареста, иногда может консультироваться с обвинителем, чтобы установить, имеется ли достаточно доказательств, чтобы поддержать выдвинутое против подозреваемого обвинение. Полиция может также ходатайствовать об ордере на арест и/или обыск перед судьей, если она сможет продемонстрировать посредством письменных аффидевитов (заявление, подтвержденное присягой), что имеется достаточно оснований полагать, что обвиняемый совершил преступление. Однако большинство арестов и/или обысков производится при наличии достаточного основания и без судебного ордера. Ордер на арест (обыск) необходим по тем делам, где существует проблема наличия достаточного основания.

В ходе короткого, но интенсивного полицейского расследования полиция обычно проводит такие эффективные процессуальные действия как: арест, обыск, допрос подозреваемого и опознание.

Условия и принципы полицейского расследования зафиксированы на конституционном уровне в соответствующих положениях Билля о правах (первых десяти поправках к Конституции США) и в толкованиях этих положений судами и, в частности, Верховным судом США.

Основные федеральные органы расследования преступлений

1.Федеральное бюро расследований

2.Служба иммиграции и натурализации

3.Администрация по борьбе с наркотиками

4.Служба маршалов США

5.Служба внутренних доходов

6.Администрация по контролю за алкогольной продукцией, табачными изделиями и огнестрельным оружием

7.Специальный независимый прокурор (следователь), следственная комиссия

Федеральной полиции как таковой, т.е. центрального ведомства, наделенного традиционными полицейскими функциями, в США не существует. Нет и общенационального министерства с функциями главного штаба полицейских сил (подобно российскому Министерству внутренних дел).

На федеральном уровне действует около 40 органов расследования, крупных и небольших, каждый из которых включен в структуру того или иного министерства или ведомства и имеет специализированную подследственность. Круг обязанностей и характер деятельности этих органов определены федеральными законами и ведомственными актами. Всего в них работает более 70 тыс. сотрудников, занимающихся расследованием нарушений федерального законодательства в сфере компетенции своего министерства или ведомства. Несмотря на то, что эти органы расследования имеют различные задачи и юрисдикцию и функционируют по большей части независимо друг от друга, между ними налажен активный обмен информацией.

Ведущим органом расследования правительства США выступает Федеральное бюро расследований (ФБР, Federal Bureau of Investigation). Оно является подразделением Министерства юстиции и подчинено его главе – Генеральному прокурору США.

ФБР выполняет основной объем оперативно-розыскной и следственной работы Министерства юстиции. ФБР - разветвленное, но строго централизованное ведомство во главе с директором и его помощниками, имеет 56 отделений в крупных городах США (в каждом из которых есть филиалы) и 23 поста в ряде зарубежных стран (в 1994 г. пост связи ФБР был открыт в Москве). Штаб-квартира располагается в Вашингтоне. Юрисдикция ФБР распространяется на большинство преступлений, преследуемых по федеральным законам. Проводя расследование и оперативные мероприятия в связи с возможными нарушениями законов об охране национальной безопасности, ФБР действует как орган контрразведки. В 1981 году на ФБР была возложена координация контрразведывательных мероприятий всех правительственных ведомств США, включая ЦРУ и министерство обороны. ФБР было уполномочено проводить так называемое разведывательное расследование деятельности групп граждан, подозреваемых в терроризме или угрожающих внутренней безопасности США.

Раскрываемость преступлений компетенции ФБР колеблется в пределах 35-40%, а полиции 25-30%.

ФБР не единственное следственное подразделение Министерства юстиции: в нем функционируют также Служба иммиграции и натурализации (Immigration and Naturalization Service), наделенная следственными полномочиями в сфере исполнении иммиграционных законов, и Администрация по борьбе с наркотиками (Drug Enforcement Administration), проводящее расследования и оперативно-розыскные мероприятия в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотиков и действующее в тесном контакте с ФБР.

Администрация по применению законов о наркотиках проводит оперативно-розыскную и следственную работу по делам, связанным с преступным изготовлением, хранением, сбытом и употреблением наркотических средств. Поскольку торговля наркотиками в настоящее время в США почти целиком контролируется синдикатами организованной преступности и представляет одну из самых доходных для них отраслей преступного бизнеса, оперативно-следственные сотрудники по делам о наркотиках работают под руководством ФБР и в тесном контакте со следственными аппаратами других министерств.

Служба иммиграции и натурализации как административный орган рассматривает и решает вопрос о допуске иммигранта в Соединенные Штаты. В ее функции входит проверка документов лиц, въезжающих в страну, регистрация иностранцев, а также проверка лиц, обращающихся в суд с ходатайством о приеме в американское гражданство. Как следственный орган служба иммиграции и натурализации расследует нарушения законов об иммиграции и натурализации, осуществляет розыск и депортацию иностранцев, находящихся на территории страны в нарушение иммиграционных законов.

В каждом федеральном судебном округе имеется входящее в систему Министерства юстиции США ведомство маршала США (US Marshal). Эти ведомства в совокупности образуют нечто вроде федеральной «судебной полиции», службы судебных приставов. Главная функция маршалов США и сотрудников их ведомств (Deputies US Marshals) – исполнение всех приказов, распоряжений и предписаний, отданных федеральным судом (которому они приданы), и обеспечение исполнения вступивших в силу судебных решений. По делам федеральной юрисдикции маршалы США производят аресты, обыски и изъятия согласно ордерам, выданным судом, обеспечивают охрану судов, судей, участников процесса, содержание под стражей и перевозку арестованных, обвиняемых, осужденных до помещения их в исправительные учреждения, реализуют программу защиты свидетелей по делам, связанным с организованной преступностью. Общим руководством деятельности всех маршалов США занимается Служба маршалов США (US Marshal Service) Министерства юстиции.

Крупнейшим по численности органом расследования федерального правительства является действующая в составе Министерства финансов США (US Department of Treasury) Служба внутренних доходов (Internal Revenue Service) – своего рода федеральная налоговая полиция, которая расследует нарушения налогового законодательства, уклоняющихся от налогообложения.

Администрация по контролю за алкогольной продукцией, табачными изделиями и огнестрельным оружием. Единственная в полном смысле правоохранительная структура в системе минфина США, Администрация по контролю наделена полномочиями по борьбе с насильственными преступлениями, надзору за уплатой федеральных налогов и выполнением федеральных законов в отношении алкоголя, табачных продуктов, оружия, взрывчатых веществ и поджогов. Администрация является самым экономически эффективным агентством в правоохранительной системе, приносящим в федеральный бюджет 35 долл. в обмен на каждый потраченный доллар из ассигнований конгресса. Объем дохода, принесенного в 1998 г. ведомством в бюджет государства, составляет 14 млрд. долл.

На Администрацию возложены функции по надзору за уплатой федеральных налогов на продажу алкоголя и табачной продукции и пресечению мошенничества и обмана потребителей, противодействию незаконному изготовлению и распространению спиртного и контрабанде табачных изделий между штатами. Уникальной для этого ведомства сферой деятельности является лабораторный анализ качества поступающих на рынок новых видов алкогольной продукции, который проводится в Национальном лабораторном центре, расположенном в г. Роквил, штат Мэриленд. Администрация, работая в тесном контакте с федеральными и местными правоохранительными органами, тщательно следит за соблюдением правил изготовления, лицензирования и продажи огнестрельного оружия, осуществляет контроль за производством взрывчатых веществ и устройств, способных оказывать разрушительное действие.

Для расследования скандальных дел, например, о правонарушениях, совершенных государственными деятелями, на разовой основе назначается специальный независимый прокурор (следователь). Его кандидатура предлагается министерством юстиции США, обсуждается и утверждается Конгрессом США. Специальный прокурор подбирает себе бригаду, работа которой, хотя и проходит под эгидой министерства юстиции, но им не контролируется.

Следственные комиссии по конкретным вопросам могут создаваться законодательными органами или исполнительной властью. Результаты работы и выводы таких комиссий не имеют уголовно–процессуальной силы для государства в том смысле, что они не обязывают государственные органы предпринимать предусмотренные законом процессуальные действия, однако могут стать поводом для возбуждения уголовного преследования по расследованным фактам либо в отношении объекта расследования.

Летом 1999 г. Конгресс США отказался продлить срок действия закона о «независимых прокурорах». Главные политические силы страны - демократы и республиканцы - пришли к парадоксальному открытию: «независимые прокуроры» оказались не вполне независимыми.

До этого в течение 20 лет в Америке поработали 17 независимых прокуроров!

После последнего расследования, проведенного независимым прокурором Кеннетом Старром, страна впала в шок не только от морального облика своего президента, но и от того, насколько далеко может зайти независимый следователь при отсутствии каких-либо ограничений при вторжении не только в служебные дела официального лица, но и в его частную жизнь, в жизнь помощников этого официального лица, сотрудников его аппарата, друзей и просто знакомых.

По мнению правоведа Джеймса Эдвардса из института Клэрмонта, «эксперимент с независимыми прокурорами обошелся стране тяжелыми потерями: и в долларах, и в смысле разрушенных человеческих жизней и репутаций, и в смысле распространения в обществе недоверия к самому этому институту». В итоге страна вернулась к старой практике - назначать в серьезных случаях специального прокурора с несколько расширенными полномочиями, но, тем не менее, подчиняющегося минюсту и действующему в рамках минюста и его инструкций.

Различные органы расследования по договоренности могут образовывать временные или постоянно действующие сводные следственные формирования. Так, полицейские управления часто создают объединенные отряды (Task Forces) для розыска преступников или расследования конкретных преступлений.

Наиболее известные сводные формирования, создаваемые на федеральном уровне, это так называемые ударные силы (Strike Force) по борьбе с организованной преступностью, наркобизнесом, терроризмом. Они создаются на региональной основе в крупных городах и действуют под эгидой Министерства юстиции США. В состав ударных сил включаются сотрудники ФБР, Службы внутренних доходов, Секретной службы, других федеральных органов расследования, опытные следователи и детективы полицейских управлений, федеральные и местные государственные обвинители. Как правило, каждым таким сводным формированием руководит федеральный прокурор из федеральной окружной прокуратуры или из Министерства юстиции. Ударные силы позволяют координировать и концентрировать усилия административно разобщенных следственных ведомств на конкретных участках правоприменительной деятельности.

Органы расследования со специализированной последовательностью существуют в США при различных ведомствах и на уровне правительств штатов. Однако основной объем расследований уголовных правонарушений, отнесенных к подследственности и подсудности штатов, выполняется следственными аппаратами местных полицейских формирований – управлений полиции (Police Departments) в городах и населенных пунктах и управлений шерифов (Sheriff’s Departments) в графствах. На эти службы ложится основной объем работы по организации и осуществлению уголовного преследования правонарушителей в штатах.

Внутри полицейского формирования могут создаваться специализированные следственные подразделения: по делам об организованной преступности, по делам о наркотиках, об убийствах, об изнасилованиях и т.п.

Под руководством местных властей работает более 20 тыс. независимых полицейских департаментов, большинство из них обслуживает малые города и имеет в штате менее 20 сотрудников. Однако в больших городах полицейские департаменты огромны. К примеру, крупнейший в стране Полицейский департамент города Нью-Йорка имеет в штате около 38 тыс. сотрудников.

Система органов расследования на уровне штата

Полиция штата поддерживает правопорядок и ведет расследования преступлений исключительно на территории своего штата, руководствуясь законодательством штата. Полиция штата оказывает также помощь местной полиции, в частности, ведет в пределах штата уголовную регистрацию и обеспечивает систему полицейской связи. Начальник управления полиции штата назначается губернатором штата и ему подчиняется.

Полиция города вправе действовать только в пределах территории своего города, В каждом крупном полицейском управлении расследование малозначительных дел ведет соответствующая полицейская служба, а сложные уголовные дела — сотрудники специальных отделов, состоящих из полицейских детективов.

Во главе полиции города стоит подчиняющийся мэру или городскому совету начальник полиции, а в некоторых крупных городах — комиссар полиции.

Управления шерифов в графствах, возглавляет шериф, который отвечает за поддержание правопорядка на местном уровне. Шериф отвечает за патрулирование шоссейных дорог, административное управление тюрьмой округа, собирает местные налоги, исполняет функции судебного пристава, готовит для суда списки присяжных и др. Как правило, шериф избирается населением, но в некоторых штатах назначается губернатором штата, формально шерифом может быть гражданин США, имеющий постоянное место жительства в данном округе и обладающий статусом избирателя. Срок полномочий шерифа в большинстве случаев составляет два года, реже три или четыре года. Свои функции шериф исполняет с помощью сотрудников, называемых заместителями или помощниками, число которых зависит от состояния правопорядка в графстве, размера его территории и ассигнований, выделяемых органом местного самоуправления.

Коронер должностное лицо, в обязанности которого входит установление причин смерти, происшедшей при невыясненных обстоятельствах либо внезапно. Обычно коронер ведёт расследование, когда есть подозрение в насильственных действиях, повлекших смерть. Все свои материалы он передаёт на рассмотрение так называемого коронерского суда в составе самого коронера и малого жюри (6 присяжных), который заслушивает свидетелей и экспертов; затем жюри выносит вердикт о причинах смерти. Решение жюри обязательно только для установления факта насильственной смерти, на основании которого дело получает дальнейший ход. По некоторым делам (например, смерть в результате аварии) коронер может выносить решение единолично.

Вердикт коронера не является актом предания суду. В соответствии с порядком, установленным в штате, он направляется окружному атторнею, который составляет обвинительный акт и передает его в орган предания суду — Большое жюри, если законом штата оно предусмотрено, или непосредственно в суд. Вердикт вместе с материалами расследования может быть направлен коронером также непосредственно в суд. Ни обвинитель, ни Большое жюри или суд в своих решениях не связаны этим вердиктом. Коронер и проводивший вскрытие судебно-медицинский эксперт выступают затем в суде в качестве свидетелей. Если на предыдущих стадиях дело не прекращено и не переводится судьей в разряд мисдиминоров, оно должно быть представлено Большому жюри обвинителем, который предъявляет проект обвинительного акта.

По статистике, например офис коронера в Лос-Анджелесе расследует обстоятельства смерти около 20000 человек в год.

В США широко практикуется также частное расследование. Для сбора фактов, которые могут иметь правовое значение, граждане могут нанимать детективов из частных сыскных компаний. Правом задержания и первичной фиксации доказательств наделены сотрудники охранных служб и подразделений безопасности частных компаний. Частное расследование для сбора доказательств в интересах клиента адвокат вправе проводить самостоятельно или с помощью частных детективов