III. Методические рекомендации по подготовке к проверке и документы (вопросы), подлежащие обязательной проверке

10. До начала проверки необходимо¹¹:

проверить (восстановить) пакет документов, отправленных для регистрации СРО в Ростехнадзоре. При выявлении неточностей в представлявшемся пакете документов или несоответствие документации СРО фактическому состоянию, необхо­димо письменно, до начала проверки, оповестить об этом орган контроля (надзора) и указать сроки, в течение которых СРО эти ошибки будут устранены;

провести внутреннюю ревизию документов, которые отправ­лялись в Ростехнадзор в последующем (протоколы заседаний коллеги­ального органа, общих собраний и тех документов, в которые были вне­сены изменения решениями этих органов);

проанализировать на предмет соответствия действующему законо­дательству документы, которые не требуется направлять в Ростехнадзор в обязательном порядке (например, положение о Третейском суде или По­ложение о формировании состава Третейского суда и пр.);

привести в порядок внутреннюю документацию саморегулируемой организации;

проанализировать результаты проверок членов СРО.

11. Обязательной проверке подлежит¹²:

численный состав СРО и размер компенсационного фонда в части соответствия требованиям законодательства Российской Федерации;

порядок приема и прекращения членства в СРО;

порядок выдачи свидетельств о допуске к работам, влияющим на безопасность объектов капитального строительства;

обеспечение СРО доступа к информации о своей деятельности и де­ятельности своих членов;

порядок формирования и деятельности органов управления СРО;

порядок контроля СРО за деятельностью своих членов и порядок рассмотрения жалоб и заявлений на действия своих членов, а также поря­док применения СРО мер дисциплинарного воздействия;

порядок формирования и размещения средств компенсационного фонда СРО, а также осуществления выплат из него.

IV. Методические рекомендации по организации работы в ходе проверки

12. Проверка СРО начинается с предъявления руководителю или иному уполномоченному представителю СРО копии приказа (распоряжения) Ростехнадзора о проведении проверки одновременно со служебным удостоверением¹³.

13. На втором экземпляре копии приказа (распоряжения) о проведении проверки, остающейся у должностного лица Ростехнадзора, руководитель или иной уполномоченный представитель СРО проставляет отметку о получении копии приказа (распоряжения) о проведении проверки с указанием должности, фамилии, имени и отчества, а также даты и времени его получения¹⁴.

14. Проверка проводится должностными лицами Ростехнадзора, которые указаны в приказе (распоряжении) о ее проведении¹⁵.

15. Проверка не осуществляется в случае отсутствия при ее проведении руководителя или иного уполномоченного представителя СРО¹⁶.

16. Должностные лица – члены комиссии¹⁷ в пределах своей компетенции имеют право¹⁸:

16.1. Выдавать предписания, обязательные для исполнения должностными лицами СРО.

16.2. Составлять протоколы об административных правонарушениях или направлять в органы прокуратуры материалы для решения вопроса о возбуждении дел об административных правонарушениях.

16.3. Запрашивать и получать необходимые для достижения целей проверки документы и материалы. Воспрепятствование в предоставлении документов запрещается.

17. По результатам проверки может быть осуществлено одно из следующих действий¹⁹:

составление и передача акта проверки²⁰, оформление записи в журнале учета проверок юридического лица²¹;

выдача СРО предписания об устранении выявленных нарушений требований законодательства РФ;

составление протокола об административном правонарушении или направление материалов в органы прокуратуры, другие правоохранительные органы для разрешения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, а также о возбуждении уголовного дела, при наличии оснований, в соответствии с подведомственностью;

подготовка и направление материалов проверки в арбитражный суд с требованием об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра СРО.

Схема оформления результатов и применения санкций по результатам проверки представлена в приложении 2.

18. В целях качественной подготовки к проверке, документацию СРО условно можно разделить на группы²²:

18.1. Первая группа – документы, представляемые при регистрации и документы, которые направляются в Ростехнадзор в ходе реализации базовых функций саморегулирования. Анализ данных документов может послужить основанием для проведения плановой или внеплановой проверки.

18.2. Вторая группа – документы, принятые решениями общего собрания, коллегиального органа, структурных подразделений СРО, его руководителя, носящие публичный характер, но не подлежащие отправке в Ростехнадзор.

Эти документы могут быть системообразующими, и, при проведении проверки, подлежат дополнительному контролю, так как положениями, изложенными в них, могут быть изменены базовые документы СРО.

18.3. Третья группа – внутренние документы саморегулируемой организации, обеспечивающие выполнение основных задач, стоящих перед СРО.

К их числу относятся внутренние документы (приказы, распоряже­ния, должностные инструкции, порядок обеспечения конфиденциально­сти информации СРО и пр.), документы, регламентирующие деятельность структурных подразделений партнерства (отчетность отделов и служб, документы филиалов, представительств и обособленных подразделений и пр.).

18.4. Четвертая группа – финансовая и бухгалтерская документация в части, касающейся порядка обеспечения имущественной ответственности СРО.

К ней можно отнести документы, устанавливающие порядок размещения и управления средствами компенсационного фонда, страхования гражданской ответственности, порядок принятия решения о способе размещения средств и документарное подтверждение проведения конкурсных процедур в части соблюдения сроков размещения публичной оферты.

19. Таблица соответствия документов СРО требованиям законодательства к ее деятельности представлена в приложении 3.

20. В ходе проверки основное внимание уделяется документам²³:

20.1. По первой группе:

20.1.1. Документы, предоставленные в СРО ее членами – в части полноты и достоверности предоставления материалов.

20.1.2. Динамика изменений в документах с момента регистрации СРО в Ростехнадзоре.

20.1.3. Последовательность изменений в составе органов управления СРО (в том числе до момента получения статуса и включения в реестр Ростехнадзора).

20.1.4. Выполнение требований по срокам уведомления Ростехнадзора о решениях, принятых Общим собранием и коллегиальным органом управления СРО (не более 3-х дней).

20.1.5. Требования к выдаче свидетельств о допусках.

20.1.6. Протоколы всех без исключения Общих собраний, начиная с момента регистрации некоммерческой организации в Минюсте России.

20.1.7. Протоколы заседаний Совета.

20.1.8. Исходящие уведомления Ростехнадзора по решениям Общего собрания и Совета в целях контроля сроков отправки уведомлений.

20.1.9. Недействующие (измененные решениями совета и Общего собрания) редакции Положения о членстве, Требований к выдаче свидетельств о допуске, Правил саморегулирования, Положения о страховании, Положения о компенсационном фонде).

20.1.10. Положение об обеспечении имущественной ответственности.

20.1.11. Реестр членов СРО на дату проведения проверки.

20.2. По второй группе:

20.2.1. Перечень организаций, исключенных из СРО.

20.2.2. Документы, определяющие временной разрыв между датой приема в члены СРО и выдачей свидетельства о допуске.

20.2.3. Документы контрольных проверок:

утвержденный решением Совета годовой график проверок;

приказы по каждой из проведенных проверок;

акты проверок;

предписания, выданные по результатам проверок организациям – членам СРО;

документы, подтверждающие соблюдение сроков выполнения предписаний со стороны СРО;

регламент проведения проверок, утвержденный соответствующим приказом по СРО;

наличие журнала проверок и контроль своевременности уведом­лений о проведении контрольных проверок.

20.2.4. Документы, обеспечивающие разрешение конфликта интересов:

Положение о Третейском суде (при его создании);

порядок избрания членов суда и контроль соответствия образова­ния у должностных лиц суда;

Положение о Дисциплинарном комитете;

решение Совета об утверждении персонального состава суда и Дис­циплинарного комитета.

20.3. По третьей группе:

20.3.1. Внутренние документы СРО (приказы, инструкции, распоряжения и пр.).

20.3.2. Документы, подтверждающие порядок обеспечения конфиденциальности информации сотрудниками СРО:

трудовые договоры с сотрудниками с соответствующими пунктами в них;

инструкции о конфиденциальности при работе с документами СРО.

20.3.3. Документы, регламентирующие порядок работы филиалов (обособленных подразделений) СРО:

Положение об обособленном подразделении (филиале, представи­тельстве), утвержденное решением соответствующего органа управления СРО;

решение Общего собрания о создании обособленного подразделения (филиа­ла, представительства);

приказы, штатные расписания, сметы расходов обособленных подразделе­ний (филиалов, представительств) СРО.

20.3.4. Порядок проверки аффилированности компаний, входящих в СРО, и наличие документов, подтверждающих эти факты.

20.4. По четвертой группе:

20.4.1. Документы о принятии решений о размещении средств компенсационного фонда (включая публикации о проведении конкурсных процедур по размещению средств в кредитных учреждениях или управляющих компаниях), о фактическом размещении средств и их объеме на день проведения проверки;

20.4.2. Договоры с кредитными учреждениями и контроль их соответствия требованиям Положения об обеспечении имущественной ответственности СРО в части сроков возвратности средств, установленных действующим законодательством;

20.4.3. Документы, подтверждающие возмещение средств компенсационного фонда членами СРО (выборочно).

21. Для сверки с документами, имеющимися в архивах Ростехнадзора, могут быть запрошены заверенные ксерокопии следующих документов СРО²⁴:

21.1. Требования к выдаче свидетельств о допуске, утвержденные Общим собранием СРО.

21.2. Протоколы всех Общих собраний, начиная с момен­та регистрации некоммерческой организации в Минюсте России.

21.3. Протоколы заседаний коллегиального органа управления.

21.4. Исходящие уведомления Ростехнадзора по решениям Общего собра­ния и Совета в целях контроля сроков отправки уведомлений.

21.5. Перечень организаций, исключенных из СРО.

21.6. Документы, определяющие временной разрыв между датой приема в члены СРО и выдачей свидетельства о допуске.

21.7. Документы контрольных проверок.

22. Отдельно может быть проведен контроль за порядком работы структурных подразделений (отделов и служб) СРО²⁵:

22.1. Порядок выдачи пакетов документов членов СРО на руки сотрудни­кам контрольного отдела (наличие журнала выдачи, контроль движения документов).

22.2. Порядок хранения документов СРО, обеспечивающий конфиденциальность информации (металлические шкафы, отдельные архивные помещения, контроль защищенности архивов).

22.3. Порядок выдачи свидетельств о допуске (наличие и порядок веде­ния журнала учета, взаимодействие отделов при рассмотрении заявлений и подготовке свидетельств о допуске к выдаче).

22.4. Проверка ведения сайта в части наличия в нем требуемых законодательством разделов и полнота их заполнения.

23. При проведении проверки должностные лица органа государственного контроля (надзора) не вправе²⁶:

1) проверять выполнение обязательных требований, если такие требования не относятся к полномочиям органа государственного контроля (надзора), от имени которых действуют эти должностные лица;

2) осуществлять плановую или внеплановую выездную проверку СРО в случае отсутствия при ее проведении руководителя, иного уполномоченного должностного лица или представителя;

3) требовать представления документов, информации, образцов продукции и объектов производственной среды, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;

4) распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

5) превышать установленные сроки проведения проверки;

6) осуществлять выдачу СРО предписаний или предложений о проведении за их счет мероприятий по контролю.

24. Права СРО при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав²⁷.

24.1. Права СРО при проведении проверки.

Руководитель, иное уполномоченное должностное лицо или представитель СРО при проведении проверки имеют право:

1) непосредственно присутствовать при проведении проверки, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

2) получать от органа государственного контроля (надзора), их должностных лиц информацию, которая относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено требованиями Федерального закона от 26.12.2008 №294-ФЗ;

3) знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями должностных лиц органа государственного контроля (надзора);

4) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа государственного контроля (надзора), повлекшие за собой нарушение прав СРО при проведении проверки, в административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации.

24.2. Защита прав СРО при осуществлении государственного контроля (надзора).

24.2.1. Защита прав СРО при осуществлении государственного контроля (надзора) осуществляется в административном и (или) судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации.

24.2.2. Заявление об обжаловании действий (бездействия) органа государственного контроля (надзора) либо его должностных лиц подлежит рассмотрению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

24.2.3. Нормативные правовые акты органов государственного контроля (надзора), нарушающие права и (или) законные интересы СРО и не соответствующие законодательству Российской Федерации, могут быть признаны недействительными полностью или частично в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

24.3. Общественная защита прав СРО при осуществлении государственного контроля (надзора).

24.3.1. СРО в соответствии с уставными документами имеют право осуществлять защиту своих прав и (или) законных интересов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

24.3.2. Саморегулируемые организации вправе:

1) обращаться в органы прокуратуры с просьбой принести протест на противоречащие закону нормативные правовые акты, на основании которых проводятся проверки юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

2) обращаться в суд в защиту нарушенных при осуществлении государственного контроля (надзора) прав и (или) законных интересов юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, являющихся членами саморегулируемых организаций.

25. Ответственность СРО за нарушение Федерального закона от 26.12.2008 №294-ФЗ.

1. При проведении проверок руководство СРО обязано обеспечить присутствие руководителей, иных уполномоченных должностных лиц или их представителей; руководители СРО обязаны присутствовать или обеспечить присутствие уполномоченных представителей, ответственных за организацию и проведение мероприятий по выполнению обязательных требований и требований.

2. Руководители СРО, иные должностные лица или уполномоченные представители, допустившие нарушение Федерального закона от 26.12.2008 №294-ФЗ, необоснованно препятствующие проведению проверок, уклоняющиеся от проведения проверок и (или) не исполняющие в установленный срок предписания органов государственного контроля (надзора) об устранении выявленных нарушений обязательных требований, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Приложение 1