- •Тематика лекций, краткое содержание
- •Тема 2. Виды и классификация ценных бумаг
- •Раздел 2. Структура современного финансового рынка
- •Тема 3. Брокерско-дилерская деятельность
- •Тема 4. Доверительное управление ценными бумагами. Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность
- •Тема 5. Фондовая биржа. Эмиссия ценных бумаг
- •Раздел 3. Финансовые институты, их роль на финансовом рынке. Механизм регулирования финансового рынка
- •Тема 6. Государственный контроль рынка ценных бумаг как элемент системы государственного регулирования
- •Практические задания и ситуации:
- •Практическое занятие № 3-4
- •Деловая игра «Фондовая биржа»
- •Практическое занятие 5-6 Тема: Государственный контроль рынка ценных бумаг как элемент системы государственного регулирования
- •Домашнее задание № 2 Формирование портфеля для заданной предпочтений инвестора. Анализ доходности и рисков акций и портфеля инвестора
- •Задания 2 ,3
- •Варианты заданий (предпочтения инвестора)
- •Глоссарий
- •Библиографический список
- •394026 Воронеж, Московский просп., 14
Библиографический список
Нормативно-правовые акты (действующая редакция)
Гражданский кодекс Российской Федерации.
Налоговый кодекс Российской Федерации.
Закон Российской Федерации от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле»
Федеральный закон от 27.07.2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах».
Федеральный закон от 10.12.2003 № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации.
Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».
Федеральный закон от 11.03.1997 № 47-ФЗ «О переводном и простом векселе».
Федеральный закон от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 № 104/134 «Положение о переводном и простом векселе от 07.08.1937 ».
Федеральный закон от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии»
Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 23.11.2010 года № 10-71/пз-н «Об утверждении уровня кредитного рейтинга аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств в целях неприменения ограничений, предусмотренных пунктом 2 статьи 27.5-4 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», к хозяйственным обществам и (или) их облигациям, имеющим кредитный рейтинг аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств не ниже указанного уровня».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 05.04.2007 года № 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров».
Письмо ФСФР Российской Федерации от 16.09.2010 года № 10-ВМ-10/21369 «О Методических рекомендациях по исполнению эмитентами эмиссионных ценных бумаг обязанности осуществлять раскрытие информации путем ее опубликования (опубликования текстов документов, содержащих подлежащую раскрытию информацию) в сети Интернет».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 12.08.2010 года № 10-56/пз-н «Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг - Приказ ФСФР РФ от 29.07.2010 года № 10-53/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власт. 2010. № 45».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 25.01.2007 года № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 30.01.2007 года № 07-8/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг)».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 06.03.2012 N 12-10/пз-н «Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 04.03.2010 года № 10-13/пз-н «Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 25.02.2010 года № 10-12/пз-н «Об утверждении Требований к брокеру, подписывающему проспект ценных бумаг иностранного эмитента »
Приказ ФСФР Российской Федерации от 09.02.2010 года № 10-6/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 13.08.2009 года № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 18.06.2009 года № 09-23/пз-н «Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 12.01.2006 года № 06-5/пз-н «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».
Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 31.12.1997 года № 45 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 14.08.2007 года № 07-88/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».
Приказ ФСФР Российской Федерации от 03.04.2007 года № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами».
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 24.12.2003 года № 03-48/пс «О Порядке квалификации ценных бумаг».
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 01.04.2003 года № 03-18/пс «О Порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 20.01.1998 года № 3 «Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию».
Постановление ФКЦБ Российской Федерации от 16.10.1997 года № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения».
Письмо ФСФР Российской Федерации от 11.09.2007 года № 07-ВМ-03/18750 «Об изменении объема прав по привилегированным акциям».
Письмо ФСФР Российской Федерации от 04.05.2006 года № 06-ОВ-03/6648 «Об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг уполномоченным органом управления хозяйственного общества – эмитента».
Письмо ФСФР Российской Федерации от 12.10.2005 года № 05-ВГ-03/16128 «Об одновременном размещении обыкновенных и привилегированных акций».
Письмо ФКЦБ Российской Федерации от 24.03.2004 года № 04-СХ-09/5118 «О необходимости передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору».
Письмо ФКЦБ Российской Федерации от 26.04.1999 года № ИБ-09/2176 «Об осуществлении функций номинального держателя профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Балакина, А.П. Финансы: учебник для студентов вузов / А.П. Балакина, И.В. Ишина, В.М. Смирнов и др.; под ред. А.П. Балакиной, И.И. Бабленковой. – М.: Дашков и К*, 2012. – 384 с.
Белозеров, С.А. Финансы: учебник [для студентов вузов] / С.А. Белозеров, Г.М. Бродский, С.Г. Горбушина и др.; отв. ред. В.В. Ковалев. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: Проспект, 2010. – 928 с.
Виноградов, Д.В. Финансово-денежная экономика: учеб. пособие для студ. вузов / Д.В. Виноградов, М.Е. Дорошенко; Гос. ун-т – Высшая школа экономики. – М.: ГУ ВШЭ, 2009. – 828 с.
Государственные и муниципальные финансы: Учебник / И.Н. Мысляева. - 3-e изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М, 2012. - 393 с.
Ключников, И.К. Фондовые биржи: вводный курс: учебно-метод. пособие / И.К. Ключников, О.А. Молчанова, О.И. Ключников. – М.: Финансы и статистика: ИНФРА-М, 2009. – 200 с.
Ломтатидзе, О.В. Базовый курс по рынку ценных бумаг: учеб. пособие для студентов вузов / О.В. Ломтатидзе, М.И. Львова, А.В. Болотин и др. – М.: КНОРУС, 2010. – 448 с.
Ломтатидзе, О.В. Регулирование деятельности на финансовом рынке: учеб. пособие для студентов вузов / О.В. Ломтатидзе, М.А. Котляров, О.А. Школик. – М.: КНОРУС, 2012. – 288 с
Котенкова С.Н. Рынок ценных бумаг: практикум / С.Н. Котенкова. – Казань: Казан. Гос. ун-т, 2009. – 82 с.
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Финансовые рынки и институты». Режим доступа: http://www.econ.asu.ru/lib/pdf/RP_fik106_2012.pdf
Стратегия инвестиционной деятельности [Текст] : методические указания по самостоятельной работе студентов / Воронеж. гос. университет . инженерных технологий.; сост. Л. Е. Совик, Ю. Н. Дуванова, К. В. Чекудаев – Воронеж : ВГТА, 2013. - 24 с.
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение |
3 |
Тематика лекций, краткое содержание |
5 |
Тематика практических занятий |
11 |
Тематика домашних заданий |
32 |
Глоссарий |
45 |
Библиографический список |
58 |
|
|
Учебное издание
Волкова Светлана Александровна
ФИНАНСОВЫЕ РЫНКИ И ИНСТИТУТЫ
В авторской редакции
Подписано к изданию 12.03.2015
Объем данных 141 Кб
ФГБОУ ВПО «Воронежский государственный
технический университет»