- •Юридического факультета мгу им. М.В. Ломоносова
- •№1 Понятие предпринимательства и предпринимательской деятельности. Законодательное определение, признаки и виды предпринимательской деятельности.
- •Обязательные:
- •№2 Предпринимательское право: понятие, предмет, система.
- •Вопрос 3. Законодательство о предпринимательской деятельности: понятие, структура, функции, особенности.
- •Билет № 4. Правовое обеспечение государственного регулирования предпринимательской деятельности
- •Билет № 5. Правовые основы государственного контроля за осуществлением предпринимательской деятельности
- •Вопрос 6. Правовые основы саморегулирования в предпринимательской деятельности.
- •3 Вида саморегулирования:
- •5) Регистрация в специальном реестре сро – формальная, но обязательная
- •Вопрос 7. Право на занятие предпринимательской деятельностью как конституционное право гражданина. Конституционный статус предпринимателя в Российской Федерации.
- •Глава 3.
- •1) Свобода выбора сферы;
- •2) Свобода выбора вида;
- •3) Свобода выбора формы.
- •Вопрос 8. Права и обязанности предпринимателя и их правовое закрепление.
- •Вопрос 9. Особенности ответственности предпринимателей.
- •10. Правовое регулирование формирования имущественной основы предпринимательской деятельности.
- •1. Коммерческие унитарные юридические лица - государственные и муниципальные унитарные предприятия;
- •2. Некоммерческие унитарные юридические лица - учреждения.
- •Основания приобретения права собственности
- •Вопрос 11. Правовой режим отдельных видов имущества, используемых в предпринимательской деятельности.
- •Гк рф Статья 133.1. Единый недвижимый комплекс
- •Гк рф Статья 141.1. Цифровые права
- •Статья 8. Утилитарные цифровые права
- •Вопрос 12. Субъекты предпринимательской деятельности: понятие, признаки, виды.
- •Статья 15.1. Специализированное общество
- •1) Филиалы, представительства и иные структурные подразделения коммерческих организаций;
- •2) Производственно-хозяйственные комплексы (финансово-промышленные группы (фпг), холдинги), простые товарищества и иные объединения предпринимателей без образования юридического лица)
- •3) Наемные работники
- •Вопрос 13. Организационно-правовые формы предпринимательской деятельности (общие положения).
- •Вопрос 14. Порядок государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности.
- •1.Непредставление документов
- •2.Предоставление не в тот орган (например территориально)
- •1) Явочно-нормативный (не требуется разрешения гос.Органов, достаточно регистрации ; догворно-правовой – на основании учредительного договора: ассоциации, союзы, хозяйственные товарищества)
- •15. Индивидуальное предпринимательство: правовой статус и особенности правового регулирования предпринимательской деятельности гражданина.
- •№16 Коллективное предпринимательство и правовые формы его организации.
- •Право участия. Это правовое отношение, возникающее между юридическим лицом и участником,
- •Формирование высшего органа.
- •17. Основы правового статуса хозяйственных обществ. Публичные и непубличные общества: виды, критерии разграничения и правовые последствия.
- •18. Общество с ограниченной ответственностью как правовая форма осуществления предпринимательской деятельности.
- •Доп (не учебник)
- •19. Понятие и правовое положение акционерного общества. (добавлен в последнюю редакцию)
- •Вопрос 20 Создание, реорганизация и лиувидация субъектов пд.
- •Гк рф Статья 60.1. Последствия признания недействительным решения о реорганизации юридического лица
- •Гк рф Статья 60.2. Признание реорганизации корпорации несостоявшейся
- •В. 21 Уставный капитал акционерного общества: понятие, функции, порядок формирования, увеличения и уменьшения уставного капитала.
- •По совокупности удостоверяемых прав: привилегированные/обыкновенные:
- •По наличию у акционера права голоса: голосующие/не голосующие
- •Дробная акция
- •По наличию акций на данный момент: размещенные/объявленные
- •Размещение дополнительных акций
- •В. 22 Уставный капитал общества с ограниченной ответственностью: понятие, функции, порядок формирования, увеличения и уменьшения уставного капитала.
- •В. 23 Управление в хозяйственном обществе: структура, компетенция, организация деятельности органов.
- •В. 24 Юридическая ответственность в корпоративных правоотношениях (членов органов управления, акционеров (участников).
- •Ответственность учредителей по обязательствам общества
- •Привлечение к ответственности основного общества по иску дочернего (косвенный иск)
- •Привлечение к ответственности контролирующего должника лица (например, мажора) при банкротстве
- •Привлечение к ответственности лиц, имеющих фактическую возможность определять действия юридического лица
- •Солидарная ответственность участников общества по долгам общества при неоплате долей/акций
- •В.25 Защита прав акционеров: правовые средства, способы и формы. (изменен)
- •Уведомление акционерного общества о намерении обратиться в суд с требованиями к обществу или иным лицам.
- •Решение собрание является недействительным по 2 видам оснований:
- •Исключение участника из общества
- •Судебные способы защиты прав на акции
- •Косвенные иски как способ защиты
- •Виды обеспечительных мер по корпоративным спорам
- •Вопрос 26 Особенности деятельности производственных кооперативов в сфере предпринимательства.
- •27. Правовое положение хозяйственных товариществ
- •28 Правовое положение хозяйственных партнерств. Фз «о хозяйственных партнерствах» 2011 года.
- •Вопрос 29. Государственный сектор экономики России. Государственные и муниципальные унитарные предприятия как субъекты предпринимательской деятельности.
- •Вопрос 30. Некоммерческие организации
- •I по организационно-правовой форме:
- •II по экономическому содержанию:
- •III по способу организации:
- •1. Право на участие в управлении общими делами
- •2. Право товарища на информацию
- •Вопрос 33. Представительства и филиалы как субъекты предпринимательской деятельности.
- •Вопрос 34. Особенности правового статуса основных и дочерних хозяйственных обществ
- •35. Особенности правового регулирования малого и среднего предпринимательства.
- •Как осуществляется доступ к сведениям единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства?
- •Как попасть в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства?
- •№36 Понятие, критерии и признаки несостоятельности (банкротства) по действующему законодательству рф.
- •37.Правовой статус должника
- •38. Правовой статус кредитора в процедурах несостоятельности (банкротства).
- •№39 Правовой статус арбитражного управляющего.
- •Обязательные условия членства в сро:
- •Требования к ау в деле о банкротстве.
- •№40 Порядок и правовые последствия введения наблюдения в рамках процесса несостоятельности (банкротства).
- •Наблюдение
- •Временный управляющий
- •№41, 42 Реабилитационные процедуры в деле о несостоятельности (банкротстве): общие положения.
- •Финасовое оздоровление
- •Вне шнее управле ние
- •43. Конкурсное производство как ликвидационная процедура в процессе несостоятельности (банкротства).
- •4 Группы полномочий:
- •3. Конкурсное производс тво
- •44. Мировое соглашение: правовая природа, содержание, порядок заключения и утверждения арбитражным судом в процессе несостоятельности (банкротства).
- •Вопрос 45. Особенности несостоятельности (банкротства) отдельных категорий должников.
- •1. Градообразующие организации
- •1) Рассмотрение дела о банкротстве градообразующих организаций:
- •2) Внешнее управление организацией под поручительство:
- •4) Погашение требований кредиторов:
- •2. Финансово-кредитные организации -
- •3. Стратегические предприятия и организации.
- •4.Особенности несостоятельности кредитных организаций
- •5.Особенности несостоятельности застройщиков
- •46. Защита прав и законных интеерсов участников
- •47. Понятие приватизации, цели, задачи приватизации и разграничение со смежными понятиями.
- •48. Законодательство о приватизации: структура, функции, особенности.
- •49. Порядок и способы проведения приватизации государственного и муниципального имущества.
- •Законодательство о приватизации
- •Классификация объектов приватизации
- •1. Преобразование унитарного предприятия в ао или ооо
- •2. Продажа государственного или муниципального имущества на аукционе
- •3. Продажа акций акционерных обществ на специализированном аукционе
- •4. Продажа государственного и муниципального имущества на конкурсе.
- •5. Продажа за пределами территории Российской Федерации находящихся в государственной собственности акций акционерных обществ.
- •6. Продажа государственного или муниципального имущества посредством публичного предложения.
- •7. Продажа государственного или муниципального имущества без объявления цены
- •8. Внесение государственного или муниципального имущества в качестве вклада в уставные капиталы акционерных обществ.
- •9. Продажа акций акционерного общества по результатам доверительного управления.
- •Вопрос 50 Законодательство о защите конкуренции история формирования, современное состояние и тенденции развития.
- •1991. Первый антимонопольный закон «о конкуренции и ограничении монополистической деятельности».
- •1999 Г. – закон «о защите конкуренции на рынке финансовых услуг»
- •2006 Г. В фас был разработан Порядок проведения анализа и оценки конкурентной среды на товарных рынках
- •2009 – Второй антимонопольный пакет
- •2010 – Третий антимонопольный пакет
- •51. Понятие конкуренции в экономике и праве. Субъекты конкурентных отношений и содержание конкурентных действий. Группа лиц.
- •Вопрос 52. Понятие и виды монополий. Государственные и естественные монополии. Монополии обладателей исключительных прав.
- •Вопрос 53. Доминирующее положение хозяйствующего субъекта на рынке: общая характеристика и способы установления.
- •Вопрос 54. Понятие и виды монополистической деятельности
- •55. Горизонтальные и вертикальные соглашения - 59. Запрещение картелей по законодательству рф
- •56. Понятие и виды недобросовестной конкуренции. Недобросовестная конкуренция в сфере информации. В сфере интелл собственности
- •Вопрос 57. Неправомерная деятельность органов власти
- •Вопрос 58. Учет и отчетность в предпринимательской деятельности (глава 13)
- •Вопросы 59-63
- •Законодательство о закупках
- •64. Предприниматель и рынок товаров (работ, услуг): понятие товарного рынка, его функционирование, инфраструктура.
- •Вопрос 65 Организаторы торгового оборота: понятие и правовой статус.
- •4 Модели торговых палат:
- •66. Сущность товарных бирж, виды осуществляемых ими операций и их правовое регулирование.
- •67. Правовой статус товарных бирж по закону об организованных торгах.
- •В.68 Рынок ценных бумаг и его место в общей структуре рыночной экономики. Законодательство о рынке ценных бумаг и его особенности.
- •Общие функции:
- •Специальные функции:
- •В. 69 Правовое регулирование деятельности эмитентов на рынке ценных бумаг. Эмиссия акций и иных бумаг акционерным обществом.
- •По форме осуществления деятельности
- •Принятие решения о размещении (ос, иногда сд, например, при дополнительном выпуске акций)
- •Утверждение решения о выпуске: основанная цель – фиксация прав по размещенным цб
- •Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску идентификационного номера
- •Размещение эмиссионных цб
- •Условия эмиссии
- •Решение об эмисии
- •По цели инвестирования:
- •По принадлежности к публично-правовым образованиям:
- •№72 Инфраструктура рынка ценных бумаг. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и №73 Правовое положение организатора торговли на финансовых рынках.
- •В.74 Государственное регулирование на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
- •Упразднение фсфр и создание мегарегулятора финансового рынка на базе цб рф
- •Билет № 75 Понятие банковской деятельности и банковское законодательство.
- •7 Важных законов, которые надо помнить:
- •Билет № 76 Рынок банковских услуг: понятие, отдельные виды банковских услуг.
- •Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-фз "о привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":
- •3 Направления банковских услуг:
- •Билет № 77 Формирование, развитие и совершенствование банковской системы России. Субъекты банковской системы.
- •2 Типа отношений между субъектами банковской системы:
- •Билет № 78. Правовые основы организации и деятельности кредитных организаций в Российской Федерации.
- •2 Вида кредитных организаций:
- •Билет №79. Правовые вопросы организации рынка денежных расчетов.
- •Билет № 80. Правовое регулирование банковских услуг по привлечению денежных средств.
- •Билет №81. Правовое регулирование банковских услуг по размещению денежных средств.
- •1. Залог.
- •2. Поручительство
- •3. Банковская гарантия.
- •82. Валютный рынок и законодательство о валютном регулировании и валютном контроле.
- •Валютное регулирование
- •Валютный контроль
- •83. Правовое регулирование рынка страховых услуг.(гл.21) Понятие рынка страховых услуг и его государственное регулирование.
- •Виды субъектов рынка страховых услуг.
- •Страховщик
- •Страхователь, выгодоприобретатель и застрахованное лицо
- •Страхователь,
- •Выгодоприобретатель
- •И застрахованное лицо.
- •Страховой интерес
- •Страховая выплата, страховая сумма и страховая премия
- •Страховая услуга и рынок страховых услуг(очень важно)
- •Государственное регулирование рынка страховых услуг(важно)
- •Виды страхования в предпринимательской деятельности
- •84. Правовое регулирование оценочной деятельности
- •Самостоятельно
- •85. Правовое регулирование аудиторской деятельности
- •Правило (стандарт) аудиторской деятельности "Образование аудитора" (одобрено Комиссией по аудиторской деятельности при Президенте рф 22.01.1998 Протокол n 2)
- •Аудиторская организация (ст.3)
- •Аудиторское заключение
- •Вопрос 86. Правовое регулирование инвестиционной деятельности предпринимателей: формы и правовые средства.
- •1) Капитальные вложения - самая распространенная инвестиционная деятельность (Закон об инвестиционной деятельности в форме капитальных вложений)
- •3) Инвестиционные фонды – вид коллективного инвестирования.
- •Вопрос 87. Правовые формы государственно-частного партнерства
- •1. Концессионное соглашение (кс).
- •2. Соглашение о гчп (мчп).
- •Вопрос 88. Государственное регулирование иностранных инвестиций:
- •1 . Рынок электрической энергии
- •2. Рынок газоснабжения.
- •3. Рынок теплоснабжения.
- •VI Всероссийский электротехнический съезд в 1910-1911 годах утвердил правила и нормы для электротехнических сооружений сольных токов низкого и высокого напряжения.
- •91. Правовое обеспечение энергетической безопасности: национальные и международные аспекты. Международно-правовое сотрудничество в области энергетики: двустороннее, многостороннее.
- •92.Правовое регулирование инновационной деятельности.
- •93.Организационно-правовые формы в сфере инновационной деятельности. Инвестиционное товарищество.
- •Венчурные сделки.
- •Вопрос 94. Правовые основы деятельности предпринимателей во внешнеэкономической сфере.
- •Вопрос 95. Государственное регулирование внешней торговли.
- •96. Информация в предпринимательской деятельности. Виды конфиденциальной информации.
- •№ 97 Правовое регулирование рекламной деятельности.
- •Социальная реклама.
- •Вопрос 98. Транспорт
- •Понятие транспортного права и система предпринимательских транспортных договоров.
- •Источники правового регулирования транспортной деятельности.
- •Виды транспорта и управление транспортом.
- •3) Оао "Российские железные дороги".
- •1) Лицензирование
- •5) Регулирование безопасности движения и перевозок на транспорте.
- •4. Перевозка грузов, пассажиров, транспортная экспедиция иные услуги, связанные с транспортной̆ деятельностью.
- •Разновидности договоров в сфере перевозки грузов.
- •99. Средства индивидуализации в предпринимательской деятельности.
- •Досрочное прекращение прав
- •Условие Предоставления Правовой охраны
- •Характер предоставляемой монополии
- •Коммерческое обозначение
- •Доменное имя
- •§ 3. Защита прав на рид и средства индивидуализации и ответственность за их нарушение
- •100. Правовое регулирование использования больших данных на рынке. Антимонопольные аспекты.
- •101. Смарт-контракты в предпринимательской деятельности: особенности заключения, исполнения, ответственности.
- •Заключение.
- •Исполнение
- •Ответственность
- •102. Правовое регулирование отношений, возникающих при инвестировании через инвестиционные платформы (краудфандинг)
- •1. Самое основное
- •2. Дополнения:
- •103. Цифровое право и цифровой актив: понятия, признаки, соотношение. Правовой режим криптовалюты.
- •1. Совершение сделок с цифровыми активами обеспечивается телекоммуникационной сетью «Интернет» и электрической энергией.
- •2. Юридическая судьба цифрового актива определяется ее правообладателем без использования посредников.
- •3. Конфиденциальность сделки с цифровыми активами для сторонних лиц раскрывается только лицам, участвующим в соответствующем рынке.
- •4. Технология распределенного реестра позволяет рассматривать «умные договоры» в качестве самостоятельного объекта права.
- •104 . Понятие, особенности и виды договоров в сфере предпринимательской деятельности.
- •105. Заключение, изменение и расторжение предпринимательских договоров
- •2. Отказ от договора (исполнения договора) или от осуществления прав по договору.
- •106. Формы и способы защиты прав предпринимателей. (гл.29)
- •Структура субъективного гражданского права.
- •1. Одночленная структура
- •2. Двучленная структура
- •3. Трехчленная структура
- •Дискуссия о вхождении в данную структуру права на защиту.(важно)
- •Право на защиту и его содержание
- •Отличие защиты от охраны
- •Способы защиты и их классификация
- •Форма защиты
- •Судебная защита
- •Внесудебная защита
- •107. Судебные формы защиты прав предпринимателей. Конституционный Суд рф и защита прав предпринимателей.
- •Защита прав предпринимателей в арбитражном суде.
- •Особенности рассмотрения споров, вытекающих из предпринимательской деятельности, арбитражным судом.
- •Защита прав и интересов предпринимателей в суде общей юрисдикции.
- •108. Внесудебные формы защиты прав предпринимателей. Нотариальная защита.
- •Защита прав и интересов предпринимателей в третейских судах.
- •Досудебный (претензионный) порядок урегулирования споров.
- •Медиация.
- •Деятельность Уполномоченного по защите прав предпринимателей(бизнес-омбудсмен).
- •109. Правовая работа в сфере предпринимательства.
- •2. Локальное (внутреннее) нормотворчество организации.
- •4. Обеспечение функционирования соответствующей организационно-правовой формы предпринимательской деятельности.
В.74 Государственное регулирование на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
Вопрос отсутствует в учебнике и на семинаре не обсуждали, у Молотникова в книге не раскрыт особо, потому использовала ФЗ.
Государственное регулирование
- перечислить НПА, указать особую роль ПНА, широкую законодательную базу
- мегарегулятор – Банк России
- ранее вопросы лицензирования участников, издания НПА об эмиссии решала ФСФР в согласовании с Минфином, который координировал деятельность различных органов.
- эмиссия гос и муп ЦБ осуществляется компетенцией органов гос власти, но не Банка России (БК РФ)
- акты субъектов в основном касаются эмиссии гос бумаг
http://www.lidings.com/ru/legalupdates2?id=95
Упразднение фсфр и создание мегарегулятора финансового рынка на базе цб рф
25 июля 2013 г. Президентом России был подписан указ «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов президента РФ» (далее – «Указ»). На основании Указа с 1 сентября 2013 г. Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – «ФСФР») будет упразднена, а все полномочия ФСФР по регулированию, надзору и контролю за финансовыми рынками будут переданы Банку России (далее – «ЦБ РФ»), который будет выполнять функции мегарегулятора финансового рынка России. До подписания Указа, 24 июля 2013 г. Президентом был подписан Федеральный закон № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» (далее – «Закон»). Согласно данному Закону ЦБ РФ, помимо нормативно-правового регулирования, контроля и надзора за финансовыми рынками, будет осуществлять также контроль за страховой, микрофинансовой деятельностью, кредитной кооперации, деятельности рейтинговых агентств и по инвестированию средств пенсионных накоплений. Функции ЦБ РФ в сфере финансовых рынков будут исполняться действующим на постоянной основе комитетом финансового надзора, который объединит руководителей структурных подразделений ЦБ РФ.
Положения Указа об упразднении ФСФР и передаче ее полномочий ЦБ РФ, равно как и Закон вступают в силу с 1 сентября 2013 г. Создание мегарегулятора финансового рынка России, то есть закрепление за одним органом функций по регулированию и надзору за участниками всех секторов финансового рынка, призвано повысить качество регулирования и надзора, снизить административную нагрузку и повысить стабильность финансового рынка в целом. Однако, с учетом того, что формирование соответствующих структурных подразделений ЦБ РФ, очевидно, будет происходить на кадровой основе ФСФР, а также учитывая необходимость принятия внутренних документов ЦБ РФ, регулирующих исполнение данной функции, какие-либо выводы об эффективности мегарегулятора можно будет сделать не ранее 4 квартала 2013 г.
Таким образом, можно выделить следующие особенности правового регулирования рынка ценных бумаг (Правовое регулирование рынка ценных бумаг Молотников А. Е.)
1) комплексный характер законодательных актов, включающих в себя нормы нескольких отраслей права;
2) усиливающаяся тенденция к увеличению общего числа и специализации законов, регулирующих рынок ценных бумаг;
3) тесная связь законодательства о рынке ценных бумаг с корпоративным законодательством;
4) большое значение подзаконных нормативных актов, принимаемых, прежде всего, Федеральной службой по финансовым рынкам;
5) регулярное изменение нормативных актов, вызванное постоянной трансформацией и усложнением отношений на фондовом рынке;
6) важное значение локальных нормативных актов участников рынка (например, фондовых бирж), обычаев, а также, в меньшей степени, актов рекомендательного характера (Кодекс корпоративного поведения).
До меня дошло, что гос регулирование – это лицензирование!
Лицензия выдается Банком России.
2 вида лицензии: проф участникам и на осущ деятельности по ведению реестра
Кому выдается?
Брокерам, дилерам, форекс-дилерам, управляющим ЦБ, лицам, ведущим депозитарную деятельность и лицам, осущ деятельность по ведению реестра
1. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России:
1) на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг в письменной форме об аннулировании лицензии;
2) в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России;
3) в случае неоднократного в течение одного года нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
4) в случае неоднократного в течение одного года нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
5) в случае отсутствия лица, имеющего лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица);
6) в случае прекращения руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг (принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного принятия решения об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа либо отсутствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, свыше одного месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа);
7) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве;
8) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и (или) в случае неоднократного нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом;
9) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований по ведению реестра требований кредиторов, а также иных требований, установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";
10) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
11) в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
12) в случае нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей депозитариев, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей регистраторов, установленного Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";
13) в случае неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок;
14) в случае неоднократного нарушения в течение одного года регистратором при регистрации выпусков акций требований законодательства Российской Федерации.
2. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:
1) в случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;
2) в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;
3) в случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев.
3. Решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг принимается Банком России в порядке, установленном нормативным актом Банка России.
Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть приостановлено Банком России в случаях, предусмотренных подпунктами 7 - 12 пункта 1 настоящей статьи. Порядок приостановления и возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливается нормативным актом Банка России.
СРО на рынке ЦБ
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ
"О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Понятие
Под саморегулированием в сфере финансового рынка понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется финансовыми организациями, указанными в части 1 статьи 3 настоящего Федерального закона, и содержанием которой являются разработка стандартов деятельности таких финансовых организаций и контроль за соблюдением требований указанных стандартов.
Целями деятельности саморегулируемых организаций являются:
1) развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
2) реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;
3) защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
Какие СРО существуют
1. Статус саморегулируемой организации может приобрести некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих следующие виды деятельности (далее - финансовые организации):
1) брокеров;
2) дилеров;
3) управляющих;
4) депозитариев;
5) регистраторов;
6) акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
7) специализированных депозитариев;
8) негосударственных пенсионных фондов;
9) страховых организаций;
10) страховых брокеров;
11) обществ взаимного страхования;
12) микрофинансовых организаций;
13) кредитных потребительских кооперативов;
14) жилищных накопительных кооперативов;
15) сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
16) форекс-дилеров;
17) инвестиционных советников.
Приобретение статуса СРО, если ассоциация объединяет в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности; разработала стандарты; имеет ЕИО и иные органы управления.
Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается Банком России на основании ее заявления.
Стандарты делятся на базовые(обязательны к согласованию и принятию) и внутренние (принимаются самостоятельно).
1. Проекты следующих видов базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемой организацией в соответствии с требованиями, установленными настоящей статьей, и представлены на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам):
1) по управлению рисками;
2) корпоративного управления;
3) внутреннего контроля;
4) защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;
5) совершения операций на финансовом рынке.
Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида.
1. Органами управления саморегулируемой организации являются:
1) общее собрание членов саморегулируемой организации;
2) постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации;
3) исполнительный орган саморегулируемой организации, если формирование такого органа предусмотрено уставом саморегулируемой организации;
4) руководитель саморегулируемой организации (единоличный исполнительный орган саморегулируемой организации).
Надзор
Надзор за деятельностью саморегулируемых организаций осуществляется Банком России в установленном им порядке.
2. Предметом надзора за деятельностью саморегулируемой организации является соблюдение этой саморегулируемой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартами, а также проверки, которые осуществляет саморегулируемая организация в отношении своих членов.
3. В случае выявления в ходе надзора Банком России нарушения саморегулируемой организацией требований, установленных настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартами, Банк России направляет в эту саморегулируемую организацию предписание о его устранении с указанием срока исполнения предписания.
4. В случае неисполнения в установленный Банком России срок предписания Банка России об устранении нарушений, выявленных в деятельности саморегулируемой организации, Банк России вправе:
1) наложить штраф в размере и порядке, которые установлены Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях;
2) направить в саморегулируемую организацию требование о замене руководителя саморегулируемой организации;
3) принять решение о прекращении статуса саморегулируемой организации;
4) приостановить исполнение всех или части функций саморегулируемой организации, в том числе приостановить все или часть полномочий, переданных ей Банком России, по одному или нескольким видам деятельности, являющимся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.
Санкции
1. Саморегулируемая организация направляет в Банк России мотивированное мнение относительно наличия оснований для отзыва у члена саморегулируемой организации лицензии (разрешения) или исключения сведений о нем из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, либо направления в суд заявления о его ликвидации, которое учитывается при рассмотрении данного вопроса Банком России. Порядок, форма и сроки направления извещения саморегулируемой организации о наличии одной из вышеперечисленных процедур в отношении ее члена, состав документов, к нему прилагаемых, сроки подготовки мотивированного мнения саморегулируемой организацией устанавливаются нормативным актом Банка России.
ФЗ о рынке ЦБ
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе:
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.