- •2. Понятие и задачи рынка ценных бумаг.
- •3. Функции и составные части рынка ценных бумаг.
- •4. Составные части рынка ценных бумаг.
- •5. Проффесиональные участники рынка ценных бумаг и их краткая характеристика.
- •6. Понятие и функции рынка ценных бумаг.
- •7. Виды характеристик(признаков) ценных бумаг.
- •8. Классификация ценных бумаг по рыночным признакам.
- •9. Виды и способы эмиссии ценных бумаг.
- •10. Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг.
- •11. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
- •12.Вторичный рынок ценных бумаг. Способы отчуждения ценной бумаги.
- •19. Классификация фондовых бирж. Тенденции развития фондовых бирж.
- •20. Структура управления и операции на фондовой биржи.
- •21. Организация и порядок работы ммвб.
- •22. Организация и порядок работы ртс
- •23. Инвестиционные операции с ценными бумагами.
- •24. Управление инвестиционным портфелем ценных бумаг.
- •25. Диверсификация на рынке ценных бумаг.
- •26. Спекулятивные операции с ценными бумагами.
- •27. Операции репо: сущность, цели и способы.
- •28. Крупные институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
- •29. Основные принципы и способы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- •30. Система государственного регулирования рынка ценных бумаг.
- •31. Характеристика основных нормативно-правовых актов, регулирующмх рынок ценных бумаг.
- •32. Органы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
- •33. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
- •34. Характеристика обыкновенной акции как ценной бумаги.
- •35. Характеристика привелегированной акции, как ценной бумаги.
- •36. Характеристика карпоративной облигации, как ценной бумаги.
- •37. Характеристика государственной облигации, как ценной бумаги.
- •38. Характеристика опциона на акцию,как ценной бумаги.
- •39. Характеристика амерканской депозитарной расписки, как ценной бумаги.
- •40. Характеристика депозитного сертификата, как ценной бумаги.
- •41. Характеристика сберегательного сертификата, как ценной бумаги.
- •42. Характеристика простого векселя, как ценной бумаги и 43. Характеристика переводного векселя, как ценной бумаги.
- •44. Виды рисков по ценным бумагам.
- •45. Основные принципы и приемы управления риском.
- •46. Качественный и количественный анализ риска.
- •47. Хеджирование на рынке ценных бумаг.
- •48. Способы снижения финансового риска.
- •49. Участники срочного рынка.
- •50. Основные характеристики фьючерсного контракта.
- •51. Основные характеристики форвордного контракта.
- •52. Основные характеристики опционного контракта.
- •53. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- •54. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.
- •55. Интернет – трейдинг на рынке ценных бумаг.
- •56. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.
- •57. Особенности депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
- •58. Особенности регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг.
- •59. Особенности развития российского рынка ценных бумаг.
- •60. Тенденции развития современного мирового рцб.
31. Характеристика основных нормативно-правовых актов, регулирующмх рынок ценных бумаг.
Нормативно правовая база РЦБ включает две группы законов:
1. основополагающие (ключевые)
2. последующие законы имеющие отношение к рынку ценных бумаг.
основополагающие законы:
ГКРФ часть 1 и 2
ФЗ "Об акционерных обществах" №208фз от 1995? года
ФЗ "О рынке ценных бумаг" №39 ФЗ 1996 года
последующие законы:
ФЗ "О переводном и простом векселе" №48 ФЗ 1997
ФЗ об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг №136 ФЗ 1998 года
федеральный закон об ипотеке (залоге недвижимости) 1998 года
ФЗ "о защите прав интересов инвесторов на РЦБ" от 1999 года
ФЗ "об инвестиционных фондах" №156 фз от 2001 года
ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" №152 ФЗ от 2003 года.
32. Органы государственного регулирования российского рынка ценных бумаг.
Основными органами государственного регулирования РЦБ являются:
-главное правовое управление и контрольное управление администрации РФ:
непосредственно участвует в работе федеральной комиссии по РЦБ
-контрольное управление осуществляет специальный мониторинг выполнения указов президента связанных с приватизацией и РЦБ..
-правительство РФ - осуществляет общее руководство РЦБ, выступает инициатором и разработчиком законопроектов регулирующих деятельность РЦБ.
Федеральная служба по финансовым рынкам - это специализированный орган государственной власти по проведению государственной политики в области ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка, обеспеченью прав инвесторов и вкладчиков. ФСФР организует работу федеральной комиссии по ценным бумагам ФСФР отвечает за весь российский РЦБ кроме рынка государственных ценных бумаг
Минфин РФ - отвечает за состояние рынка государственных ценных бумаг. Минфин выполняет функции представителя эмитента в отношении государственных ценных бумаг.
Банк России в отношении РЦБ выполняет следующие функции:
1. профессиональный участник РЦБ (выполняет функции дилера)
2. он является агентом правительства РФ по размещению государственных ценных бумаг
3. регулирует деятельность коммерческих банков в отношении ценных бумаг, регистрирует банковские сертификаты.
Российский фонд федерального имущества выполняет три регулирующие функции:
осуществляет продажу акций в процессе приватизации
управляет портфелем акций находящихся в собственности государства
приобретает от имени государства долю в акционерных капиталах.
ФАС согласует крупнейшие выпуски ценных бумаг, согласует создание АО путем добровольного объединения государственных предприятий, регулирует обращение товарных фьючерсных и опционных контрактов.
33. Саморегулирование на рынке ценных бумаг.
саморегулирование рынка ценных бумаг. - это его регулирование посредством добровольного создания организаций профессиональных участников рынка. Саморегулируемая организация - это добровольное объединение профессиональных участников рынка в форме некоммерческой организации для регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования. Саморегулируемые организации создаются по следующим признакам:
1. По функциональному признаку
2. По территориальному признаку
3. По закрепленности за сегментами рыка и элементами инфраструктуры..
Саморегулируемая организация, созданная по функциональному признаку объединяет профессиональных участников рынка специализирующихся на определенных видах деятельности. Саморегулируемая организация по территориальному признаку может быть межнациональной (международной) национальной и региональной. Саморегулируемая организация, созданная по принципу закрепления за сегментом рынка, объединяет всех профессиональных участников, действующих на данном сегменте.
Участники саморегулируемой организации вступают в неё добровольно и обязуются выполнять её требования и стандарты. Задачи саморегулируемой организации:
1. обеспеченье благ)приятных условий для профессиональной деятельности на рынке.
2. Соблюдение стандартов профессиональной этики на рынке.
3. защита интересов профессиональных участников в государственных органах регулирования. Защита интересов клиентов профессиональных участников
5. установление правил и стандартов операций с ценными бумагами и контроль за их выполнением.
Права саморегулируемых организаций:
1. Получать информацию о результатах проверки своих членов со стороны ФСФР
2. Разрабатывать правила и стандарты осуществления операций сс ценными бумагами.
3. осуществлять контроль за соблюдением разработанных правил и стандартов
4. разрабатывать учебные планы и программы осуществлять профессиональную подготовку сотрудников для работы на рынке ценных бумаг.
5. выдавать профессиональные аттестаты.
В настоящее время в РФ зарегистрированы следующие саморегулируемые организации:
1. НАУФОР национальная ассоциации участников фондового рынка
2. ПАРТАД - профессиональная организация регистратов, трансфер-агентов и депозитариев
3. НФА национальная фондовая ассоциация - членами её могут быть только кредитные организации профессиональные участники РЦБ.
4. НЛУ национальная лига управляющих
5. ОПИАК объединение по защите интересов акционеров предприятий и организаций