Вопрос 48. Категории «группа лиц» и «аффилированные лица» в предпринимательской деятельности. Содержание, соотношение, назначение, сфера и порядок применения.

Федеральный закон от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (с изменениями и дополнениями) даёт понятие группе лиц.

Статья 9. Группа лиц

1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

2) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

4) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), в котором более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;

9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта распространяются на действия (бездействие) группы лиц, если федеральным законом не установлено иное.

Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках"

Статья 4. Определение основных понятий

аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность;

аффилированными лицами юридического лица являются:

член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы;

аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо;

юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.

Дополнительная информация.

Понятия «аффилированное лицо» и «группа лиц» в антимонопольном законодательстве

Термин «аффилированное лицо» происходит от английского глагола «affiliate» - присоединяться, соединяться. Если говорить об этом понятии в широком смысле, то «аффиляция» означает приближенность к чему-то, вступление в членство.

Понятие «аффилированные лица» можно определить следующим образом: это - лица, в силу определенных отношений оказывающие влияние друг на друга. В совокупности аффилированные лица образуют аффилированную группу.

В русский язык это понятие вошло недавно (в начале 90-х годов), и практически отсутствует в словарях и справочниках.

Впервые на уровне Федерального закона этот термин применен в Законе Российской Федерации «Об акционерных обществах». Особенность данного Закона заключается в том, что понятие «аффилированные лица» распространяется на все акционерные общества, кроме случаев, перечисленных в ст. 1. Особенности создания и правового положения акционерных обществ в сфере инвестиционной деятельности (к которым относятся и инвестиционные фонды) на основании п. 3 ст. 1 определяются федеральными законами, регламентирующими их деятельность. В этом отношении данный закон не имеет прямого действия на инвестиционные фонды.

В Законе «Об акционерных обществах» понятие «аффилированные лица» употребляется в ст. 81 - 82 и 93, при этом Закон не трактует его, а отсылает к антимонопольному законодательству (см. ст. 93 Закона «Об акционерных обществах»).

Статья 81. Заинтересованность в совершении обществом сделки

1. Сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями настоящей главы.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица;

в иных случаях, определенных уставом общества.

2. Положения настоящей главы не применяются:

к обществам, состоящим из одного акционера, который одновременно осуществляет функции единоличного исполнительного органа;

к сделкам, в совершении которых заинтересованы все акционеры общества;

при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых обществом акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, а также при размещении обществом путем открытой подписки облигаций, не конвертируемых в акции;

при приобретении и выкупе обществом его акций или облигаций;

при реорганизации общества в форме слияния (присоединения) обществ;

к сделкам, совершение которых обязательно для общества в соответствии с федеральными законами и (или) иными правовыми актами Российской Федерации и расчеты по которым производятся по ценам, определенным в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, или по ценам и тарифам, установленным уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти;

к сделкам, совершение которых осуществляется в соответствии с пунктами 6 - 8 статьи 8 Федерального закона от 26 марта 2003 года N 35-ФЗ "Об электроэнергетике".

Статья 82. Информация о заинтересованности в совершении обществом сделки

Лица, указанные в статье 81 настоящего Федерального закона, обязаны довести до сведения совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и аудитора общества информацию:

о юридических лицах, в которых они владеют самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 или более процентами голосующих акций (долей, паев);

о юридических лицах, в органах управления которых они занимают должности;

об известных им совершаемых или предполагаемых сделках, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.

Статья 93. Информация об аффилированных лицах общества

1. Лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.*

2. Аффилированные лица общества обязаны в письменной форме уведомить общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций.

3. В случае, если в результате непредставления по вине аффилированного лица указанной информации или несвоевременного ее представления обществу причинен имущественный ущерб, аффилированное лицо несет перед обществом ответственность в размере причиненного ущерба.

4. Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.**

*Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (см. выше).

**Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2011 г. N 11-46/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" :

Пункт 8.5. Раскрытие информации об аффилированных лицах акционерного общества

8.5.1. Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

8.5.2. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

8.5.3. Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не ранее даты окончания отчетного квартала и не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

8.5.4. Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Текст изменений, произошедших в списке аффилированных лиц акционерного общества, должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 месяцев с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

«Рабочая» категория антимонопольного законодательства - группа лиц, близка по значению термину «аффилированная группа». Понятия «группа лиц» и «аффилированные лица» означают по сути осуществление контроля с помощью владения крупным пакетом акций и (или) участия в руководящих органах общества. Рассмотрим понятие «группа лиц» в антимонопольном законодательстве более подробно.

Антимонопольное законодательство в России появилось всего 5 лет назад. Закон «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» был принят в 1991 г., когда начался процесс приватизации и развития фондового рынка в России, поэтому в первом его варианте понятие «группа лиц» отсутствует.

Впервые термин «группа лиц» (точнее группа лиц, связанных между собой соглашением, либо группа лиц, контролирующая имущество друг друга) упоминается в Положении о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденном Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. № 78 (пп. 49, 50), где говорится о приобретении крупных пакетов акций. В том же Положении указывается, что ГКАП России определяет порядок и правила признания юридических лиц, контролирующих имущество друг друга. Понятие «группа лиц» было необходимо для того, чтобы поставить под контроль антимонопольных органов возможность усиления доминирования субьектов рынка через интеграцию путем приобретения крупных пакетов акций в уставном капитале.

По Лаптеву:

Аффилированными признаются юридические и физические лица, свя-

занные в организационном и имущественном отношении. В силу таких

связей они способны влиять друг на друга, что сказывается на формиро-

вании хозяйственных отношений. Понятие ≪аффилированные лица≫ по-

явилось в нашей стране при переходе к рыночной экономике, в услови-

ях расширения и усложнения экономических связей между хозяйствую-

щими субъектами.

Понятие ≪аффилированные лица≫ широко используется в предпри-

нимательском законодательстве. Например, в соответствии со ст. 93 Фе-

дерального закона ≪Об акционерных обществах≫ аффилированные лица

общества обязаны в письменной форме уведомить общество о принадле-

жащих им акциях с указанием их количества и категорий (типов) не поз-

днее 10 дней с момента приобретения акций. В случае если это не будет

сделано или будет сделано несвоевременно, аффилированное лицо обяза-

но возместить ущерб, возникший вследствие этого у общества. Общество

обязано вести учет своих аффилированных лиц и представлять отчетность

о них в соответствии с требованиями законодательства.

Понятие аффилированных лиц было сформулировано в Федеральном

законе от 6 мая 1998 г. № 70-ФЗ, которым были внесены изменения и до-

полнения в Антимонопольный закон. Изменения и дополнения были, в

частности, внесены в ст. 4 Антимонопольного закона, в которой дается

определение понятия аффилированных лиц. В связи с принятием Зако-

на о защите конкуренции большинство норм Антимонопольного зако-

на были отменены, но положения об аффилированных лицах сохранили

силу. В ст. 4 Антимонопольного закона сначала приводится общее опре-

деление, а затем оно уточняется применительно к аффилированным ли-

цам юридических и физических лиц.

В общем плане аффилированными признаются юридические и физи-

ческие лица, способные оказывать влияние на деятельность других юри-

дических и физических лиц.

Таким образом, законодательство исходит из того, что понятие ≪аф-

филированные лица≫ является более широким, чем понятие ≪группа

лиц≫. Первое является родовым, а второе —видовым понятием.

Определение понятия аффилированных лиц через понятие группы лиц

приводит к усложнению этого определения и повторению одних и тех же

положений, упоминаемых в разных аспектах. Так, если применительно к

финансово-промышленным группам в определении понятия аффилиро-

ванных лиц к ним отнесены только руководящие работники организаций,

входящих в финансово-промышленную группу, то согласно определению

группы лиц к ним относятся также и сами эти организации.

В качестве членов группы лиц указываются и физические лица, яв-

ляющиеся супругами, родителями и детьми, братьями и сестрами. Эти

субъекты, связанные между собой родственными отношениями, отно-

сятся к аффилированным лицам посредством признания их составляю-

щими группу лиц. Между тем более логичным было бы непосредствен-

но признать их аффилированными лицами, поскольку учет родственных

отношений более характерен для аффилирования, не связанного с анти-

монопольными отношениями.

Понятие аффилированных лиц и понятие группы лиц выражают

разную степень правовых связей между субъектами. Аффилированные

лица не составляют единого субъекта права, но связи между ними име-

ют юридическое значение. Напротив, группа лиц обладает правосубъект-

ностью, хотя и не во всех предпринимательских отношениях, а только

в тех, которые относятся к сфере антимонопольного законодательства.

Поэтому понятие аффилированных лиц и рассматривается, как отмече-

но выше, в качестве родродового, а понятие группы лиц — в качестве ви-

дового понятия.

50