- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
5.4.2. Процедура рассмотрения,
выдачи и отказа в выдаче лицензий
Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения. В отношении саморегулирующейся организации лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.
При наличии лицензии сроком действия 3 года лицензирующий орган рассматривает представленные документы и принимает решение в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. В отношении саморегулирующейся организации этот срок составляет 10 дней.
Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии, в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях:
- представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
- несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению;
- несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов.
Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии. В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, и документам, представленным соискателем лицензии в лицензирующий орган.
Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
- наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
- несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;
- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком РФ (для кредитных организаций).
Не позднее 5 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении на сайте ФСФР в сети Интернет.
Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения. Дата принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии считается датой выдачи лицензии.
Лицензии выдаются лицензиатам при предъявлении ими платежного поручения (квитанции установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины за предоставление лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины.
Имеющиеся у лицензиата лицензии на соответствующие виды профессиональной деятельности при получении новых лицензий сдаются лицензиатом в лицензирующий орган или в территориальный орган лицензирующего органа для погашения.