- •1.Задачи, структура рцб. Основные участники.
- •2. Основные профессиональные термины
- •3. Брокерская и дилерская деятельность
- •4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •5. Депозитарная деятельность
- •6. Деятельность по ведению реестров
- •7. Организация торговли на рынке ценных бумаг
- •8. Понятие ценных бумаг. Инвестиционные характеристики, классификация цб по инвестиционным качествам
- •9. Классификация ценных бумаг.
- •10. Модели и структура организации рынка ценных бумаг. Модель Российского рцб.
- •11. Фондовая биржа: особенности организации на Российском рынке.
- •12. Листинг и котировка
- •13. Финансовый брокер. Виды и особенности совершения операций купли-продажи на вторичном рынке
- •14. Инвестиционный консультант
- •15. Инвестиционная компания
- •16. Понятие и виды паевых инвестиционных фондов: цели, задачи, основные характеристики
- •17. Паевые инвестиционные фонды: основы деятельности, схемы размещения паев, правила определения стоимости инвестиционных паев
- •18. Понятие и виды акций
- •19 Права и особенности обыкновенных акций по российскому законодательству. Особенности размещения акций дополнительного выпуска
- •20 Случаи невыплат дивидендов по российскому законодательству. Особенности дивидендных выплат
- •21 Крупные сделки с акциями ао
- •22 Стоимостные характеристики акций
- •23 Понятие дивиденда. Особенности и последовательность распределения дивидендов
- •24 Система голосования на общих собраниях ао. Виды простых акций по способу голосования
- •25 Особенности и права привилегированных акций
- •26 Случаи приобретения права голоса привилегированными акциями
- •27 Виды привилегированных акций
- •28. Понятие облигации, особенности выпуска облигаций акционерными обществами.
- •29. Классификация и характеристика облигаций.
- •30. Оценка качества облигаций.
- •31. Определение наращенной стоимости облигаций при регулярных выплатах процентного дохода с фиксированными и плавающими процентными ставками.
- •32. Определение наращенной стоимости облигаций при выплате процентного дохода при погашении с фиксированными и плавающими процентными ставками.
- •33. Понятие, виды и основные характеристики аннуитета
- •34.Определение наращенной и приведенной стоимости аннуитета
- •35.Определение наращенной и приведенной стоимости аннуитета постнумерандо и пренумерандо
- •36.Основные характеристики облигаций. Стоимостные характеристики облигаций
- •37.Оценка рыночной стоимости облигаций на основе расчета приведенной стоимости и эффективной доходности
- •38. Фундаментальные зависимости при оценке облигаций.
- •39. Виды дохода по облигации и его определение
- •40. Объявленная, текущая, конечная доходность облигации
- •41. Понятие и расчет совокупной доходности и доходности к погашению
- •42. Эффективная доходность купонной облигации с периодическими выплатами процентов
- •43. Эффективная доходность купонной облигации с выплатой купонного дохода при погашении
- •44. Определение эффективной доходности купонной для дисконтных облигаций (с нулевым дисконтом)
- •45. Понятие, особенности и классификация банковских сертификатов
- •46. Обязательные реквизиты и правила оформления банк.Сертификатов
- •47. Вексель: понятие и основные особенности вексельного обращения. Системы вексельного права
- •48. Виды (классификация) векселей
- •49. Банковский вексель и дружеский вексель: особенности обращения
- •50. Виды мошеннических векселей
- •51. Обязательные реквизиты векселей
- •52. Виды товарных векселей по срокам, месту и объекту оплаты
- •53. Простой вексель и его использование для безбанковского кредитования предприятий.
- •54. Переводной вексель и его использование для без банковского кредитования предприятий.
- •55. Учет векселей: понятие, цели и схемы платежного и расчетного кредита.
- •56.Вексельное кредитование предприятий.
- •57. Особые виды векселей. Реквизиты векселя.
- •58. Товарный варрант: виды и особенности обращения
- •59. Варрант – свидетельство для покупки ценных бумаг: характеристики и особенности обращения
- •60. Коносамент: понятие, виды и особенности обращения
- •Обязательные реквизиты
- •61. Фьючерс: понятие и виды. Особенности и преимущества фьючерсной торговли.
- •62. Опцион: понятие и основные реквизиты.
- •63. Использование опционов в спекулятивных целях
- •64. Использование опционов для страхования покупки акций
- •65. Использование опционов для страхования продажи акций без покрытия.
- •66. Особенности свершения стеллажных операций
- •67. Свопы и депозитарные расписки (др): понятие, виды и особенности обращения.
- •68. Эмиссия: понятие, цели и основные этапы.
- •69. Проспект эмиссии: цели и основные реквизиты.
- •70. Понятие и виды портфелей ценных бумаг (не уверена, в лекциях этого нет)
- •71. Основные способы управления портфелем ценных бумаг(не уверена, в лекциях этого нет)
12. Листинг и котировка
Операции на вторичном рынке.
Чтобы ц.б продавались на фондовой бирже, они должны пройти листинг.
Листинг- это процедура включения ц.б. в биржевые списки-листинги. Для этого все бумаги проходят жесткий отбор, оплачиваемый эмитентом( единовременный сбор за листинг + регулярные сборы на его поддержание)
Отбор осуществляется по следующим показателям: размер активов, размер годовой прибыли(чистой), объем эмиссии
Ц.б включенные в листинг- списочные- являются более престижными, т.к. не все эмитенты могут позволить себе листинг, их финансовое состояние не вызывает сомнения, сведения о листинг бумагах регулярно публикуются в средствах массовой информации.
Эти бумаги еще не рыночные, не котируемые.
Далее ц.б проходят котировку.
Котировка- опубликование сведений о продаваемых ц.б. в спец котируемых листах.
Сведения котировального листа:
-наименование эмитента, -цена покупки, - цена продажи, -объем сделок в ден ед., - дата последней сделки, - размер дивидендов.
Включение в котировальные листы осуществляется о требованиям более жестким, чек в листинг, часть лист бумаг составляет «зону ожидания»
13. Финансовый брокер. Виды и особенности совершения операций купли-продажи на вторичном рынке
Фин. брокер- это физ. или юр лицо в любой организационно-правовой форме, выполняющий брокерские услуги и имеющий лицензию для данного вида деятельности. Для получения лицензии необходимо:
-заявление, - копия свидетельства о гос регистрации, - копия квалиф-х аттестатов сотрудников, - копия платежного поручения, - копия учредительных документов, - расчет собственного каптала.
Квалификационные аттестаты должны иметь: исполнительные директора, их замы, начальники отделов и подразделений, специалисты работающие с клиентами.
Основные этапы свершения сделки купли- продажи на фондовой бирже.
1 этап – «Заключение сделки»- спец документ (тикет), к-ый заполняет трейдер в операционном зале. В тикете содержатся следующие сведения:
-участники сделки, - наименование ц.б., - данные сделки( кол-во, цена), - условия перерегистрации, - наименование и подпись трейдера, заключающего сделку.
Тикет подписывается начальником операционного зала и ему номер присваивается
2 этап- « подтверждение сделки»- тикет передается бэк- офис, где заполняется данный документ. Цель этого документа- проинформировать клиента о параметрах сделки для их сверки до заключения договора. Данный документ направляется клиенту в день заключения сделки. Кроме информации тикета он содержит: - имя и должность лица, который будет подписывать договор и на основании какого документа он действует, - реквизиты банковского счета, с кот-го будет произведен платеж. Если «подтверждение сделки» не вернулось к утру следующего дня то считается что клиент принял условия сделки .
3 этап- «оформление договора»- оформляется в бэк-офисе на основании подтверждения сделки, т.е. на основании этого документа.
Исполнение сделки- передача денег клиенту и ц.б.
В зависимости от сроков оплаты различают кассовые сделки (оплачиваются в течении 2 рабочих дней с момента оформления договора, в мировой практике в тот же день) и обычные сделки ( до 90 дней)