Вопрос 3. Потенциальная производственная мощность действующих предприятий как барьер входа в отрасль
Стратегию предотвращения входа как выбор действующего предприятия иллюстрирует следующая модель.1
Пусть на отраслевом рынке действует единственное предприятие (предприятие А) с объёмом выпуска единиц условного изделия (товара).
Спрос на продукцию отрасли представим в виде линейной функции: , где: – объём спроса при отсутствии цены на продукт и условии беспрепятственной возможности его получения, – один из параметров, т. н. запретительной цены, т. е. такой, при которой объём спроса становится нулевым, а именно: , при: . Для уверенного понимания сути модели, условно принимаем, что: , т. е.: , таким образом, что: .
Идеальная модель позволяет абстрагироваться от текущих затрат (себестоимости) и считать получаемый доход прибылью. Однако, необходимо сказать, что введение в качестве переменного параметра издержек, принципиально не меняет решение рассматриваемой модели и никаким образом не снижает её практической значимости.
Цель решения модели заключается в определении целесообразности организации нового производства (предприятие Б) в отрасли при заданной высоте барьера входа ( ), преодоление которого делает работу нового производства экономически целесообразной. В реальных расчётах величина может быть определена, например, суммой ежегодно выплачиваемых процентов по кредиту.
Согласно исходным данным прибыль действующего предприятия будет определяться следующей функцией:
, или: .
Вполне очевидно, что в случае организации нового производства, прибыль действующего предприятия будет зависеть, в том числе и от объёма выпуска конкурента:
, или: , т. к.: .
Прибыль же нового производства будет зависеть не только от его фактической мощности и средней цены, но также от объёма выпуска действующего предприятия и от высоты барьера входа:
.
Понятно, что наличие прибыли (или убытка) при прочих равных условиях, напрямую зависят от высоты барьера входа, поэтому:
(наличие прибыли), при: , и наоборот.
Так или иначе, но при решении организации нового производства необходимо знать его оптимальный мощность (объём выпуска). В общем случае (при капиталистическом способе производства), оптимальное значение того или иного параметра деятельности предприятия принципиально соответствует максимуму прибыли.
Условие первого порядка для максимума функции прибыли нового производства имеет следующий вид:
, или: ,
…откуда получаем выражение для оптимального объёма мощности новой производства:
.
Далее, подставляем найденное значение в функцию прибыли предприятия Б (нового производства):
,
…или:
,
…из чего следует, что:
.
Полученное уравнение следует определять не иначе как необходимое условие организации в отрасли нового производства. Действительно, если:
,
…то, деятельность нового предприятия не является целесообразной в коммерческом смысле, так как:
;
…и наоборот, при:
, .
Из полученных результатов необходимо сформулировать очевидный, но теперь уже математически подтверждённый вывод о том, что высота входного барьера определяет коммерческую целесообразность организации нового производства в отрасли.
Далее, пользуясь полученными выводами, необходимо разобрать две альтернативные друг другу ситуации. В первом случае выполняется т. н. условие Сайлос-Лабини, т. е. ; во втором случае предполагается, что действующее предприятие может свободно варьировать свою фактическую производственную мощность.
В первой ситуации очевидно, что приятие решения о запуске нового производства необходимо базируется на сопоставлении фактической высоты барьера входа с максимально возможной её величиной.
Например, действующее предприятие выпускает 6,4 тыс. единиц типового условного изделия, при полном объёме насыщения рынка в 10 тыс. шт. Используя модель Штакельберга-Спенса-Диксита определить целесообразность организации нового производства в отрасли, если ежегодные выплаты на погашение процентов по кредиту составят 5 млн. руб.
В начале, определяется оптимальное значение новой производственной мощности:
тыс. ед.
Далее, находится ежегодное значение прибыли от работы нового производства:
млн. руб.
Очевидно, что при таких исходных данных организация нового производства не имеет смысла, т. к. прибыли, получаемой от текущей деятельности, будет недостаточно для выплаты процентов по кредиту:
.
Второй альтернативной ситуацией является та, при которой действующее предприятие может изменять (варьировать) свой объём выпуска с целью недопущения экономически целесообразной работы нового производства.
Например, действующее предприятие выпускает 4,1 тыс. единиц типового условного изделия, при полном объёме насыщения рынка в 10 тыс. шт. Используя модель Штакельберга-Спенса-Диксита определить целесообразность организации нового производства в отрасли, если: а) действующее предприятие готово увеличить объём производства до 8 тыс. шт.; б) ежегодные выплаты на погашение процентов по кредиту составят 2 млн. руб.
В начале, определяется оптимальное значение новой производственной мощности с учётом того, что действующее предприятие выпускает 4,1 тыс. изделий:
тыс. ед.
Далее, находится ежегодное значение прибыли от работы нового производства:
млн. руб.
При таких условиях функционирование нового производства целесообразно, т. к. полученной прибыли более, чем достаточно для преодоления барьера. Прибыль действующего предприятия до и после входа в отрасль конкурента составляет:
млн. руб., и
,
…т. е. фактически падает в 2 раза. Однако, если действующее предприятие увеличивает свою производственную мощность, до 8 тыс. шт., то прибыль нового производства составит:
млн. руб.,
…что с учётом выплат процентов по кредиту фактически означает убыточное производство.
Прибыль же действующего предприятия в этих условиях составит:
млн. руб.,
…что гораздо меньше, чем при монопольном производстве 4,1 тыс. шт., но больше, чем при таком же объёме выпуска, и при наличии конкурента:
.
Таким образом, действующему предприятию с коммерческой точки зрения выгоднее увеличить производственные мощности, продавая продукцию по более низкой цене, и теряя, соответственно часть своей прибыли, чем, не изменяя начального оптимального объёма выпуска допустить в отрасли функционирование нового производства.