Примерный перечень вопросов для зачета

1. Ценные бумаги: понятие, свойства, признаки, характеристики (рыночная, временная, пространственная).

2. Классификации ценных бумаг. Исполнение по ценным бумагам. Восстановление ценных бумаг.

3. Понятие и функции рынка ценных бумаг (РЦБ). Соотношение РЦБ и финансового рынка.

4. Виды РЦБ. Участники РЦБ.

5. Понятие и сущность инфраструктуры РЦБ. Виды рисков на РЦБ.

6. Облигация: понятие, характеристика, назначение, эмитенты. Курс облигации.

7. Виды облигаций. Формы размещения выпусков облигаций.

8. Еврооблигации. Биржевые облигации. Государственные облигации.

9. Чек: понятие, реквизиты, форма, субъекты, срок, виды. Предъявление чека к оплате.

10. Кроссирование чека. Отказ от оплаты чека. Порядок рассмотрения требований к обязанным по чеку лицам.

11. Вексель: понятие, характеристика, признаки, эмитенты. Функции векселя. Отличие векселя от долговой расписки.

12. Реквизиты векселя. Виды векселей.

13. Акцепт векселя. Аваль. Индоссамент.

14. Платеж по векселю. Условия не принятия к платежу (акцепту) векселя. Домициляция векселей.

15. Протест векселя.

16. Акция: понятие, реквизиты, признаки, закрепляемые права.

17. Дивиденды по акциям.

18. Виды акций.

19. Цена и доходность акции.

20. Банковский сертификат: понятие, эмитенты, форма, юридическое основание, НПА. Виды.

21. Депозитарные расписки: понятие, виды.

22. Коносамент, складское свидетельство.

23. Понятие фондового индекса. Фондовые индексы Dow Jones, DAX, S&P, FTSE, NYSE, CAC-40, Nikkei, РТС.

24. Понятие и особенности производных финансовых инструментов (ПФИ). Цель обращения к ПФИ. Основные виды ПФИ.

25. Опцион. Форвардный контракт.

26. Своп. Фьючерсный контракт.

27. Защита прав инвесторов на РЦБ.

28. Портфель ценных бумаг: понятие, сущность. Принцип диверсификации вложений и достаточной ликвидности. Управление портфелем ценных бумаг.

29. Регулирование РЦБ: понятие, концепции, цели, принципы.

30. Органы регулирования РЦБ. Процесс регулирования РЦБ. Зарубежный опыт регулирования РЦБ.

31. ФСФР РФ: правовое положение, функции, полномочия.

32. Саморегулируемые организации на РЦБ.

33. Эмиссия ценных бумаг: понятие, этапы.

34. Проспект эмиссии ценных бумаг. Недобросовестная эмиссия.

35. Раскрытие информации на РЦБ: основные понятия, концепция. Ежеквартальный отчет эмитента.

36. Раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах.

37. Обязательное раскрытие информации акционерными обществами.

38. Правовое регулирование брокерской деятельности.

39. Правовое регулирование дилерской деятельности.

40. Правовое регулирование клиринговой деятельности: понятие, цель, участники. Клиринговый пул.

41. Клиринговые счета. Правила клиринга. Раскрытие информации клиринговой организацией.

42. Договор хранения имущества, используемого для исполнения допущенных к клирингу обязательств. Управление рисками при осуществлении клиринга.

43. Правовое регулирование деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг: основные понятия, субъекты. Обязанности регистратора. Сведения, подлежащие отражению в реестре.

44. Передаточное и залоговое распоряжение. Номинальный держатель. Трансфер-агент.

45. Правовое регулирование деятельности по управлению ценными бумагами: понятие, субъекты, экономический смысл. Обязанности управляющего.

46. Правовое регулирование депозитарной деятельности.

47. Правовое регулирование деятельности по организации торговли: понятие, раскрытие информации, допуск к участию в торгах, допуск ценных бумаг к торгам.

48. Порядок проведения торгов. Порядок совершения сделки с ценными бумагами.

49. Защита прав владельцев ценных бумаг.