37 Блок

1. Непосредственными участниками биржевых торгов являются:фондовые посредники (брокеры и дилеры)

2 Биржевые индексы - это:представление в интегрированном виде информации о состоянии рынка ценных бумаг

3. Участниками фьючерсных сделок выступают:покупатель, биржа и продавец

4 К функциям фондовой биржи относитсяэксплуатация и поддержание торговой системы

5. Членами фондовой биржи не могут быть:физические лица

6 В биржевых сделках с ценными бумагами инвестор может осуществлять фондовые покупки в кредит, привлекая средства:

брокера

7. Распоряжение клиента брокеру покупать или продавать по самой выгодной цене – это:рыночный приказ

8. Целенаправленная деятельность брокеров-дилеров по размещению ценных бумаг новых выпусков на основании договора с эмитентом:андеррайтинговая деятельность

9. К субъектам профессиональной деятельности на РЦБ не следует относить:инвесторов

10 Центральный депозитарий имеет право выпускать ценные бумаги, которые могут быть:только акциями

11 К профессиональным видам деятельности на РЦБ не относится:деятельность по надзору за финансовыми рынками

12 Гарантированное размещение или покупка новых ценных бумаг у их эмитентов и последующая их перепродажа другими покупателями с целью получения прибыли – это:андеррайтинг

13 Организационный механизм, в котором встречаются, с одной стороны, продавцы денежных ресурсов, а с другой стороны – их покупатели:фондовый рынок

38 Блок

1. «Буферный» приказ как разновидность биржевых приказов представляет собой распоряжение клиента:

на покупку и продажу по определенной цене

2Основным субъектом депозитарной деятельности в Казахстане является:центральный депозитарий

3. К инвестициям, приносящим доход и имеющим низкий уровень риска, относят:государственные ценные бумаги

4. Облигации, выпущенные и размещаемые эмитентом в каком–либо иностранном государстве в валюте данной страны – это:зарубежные облигации

5. К основным методам андеррайтинга относят:все ответы верны

6 Если согласно биржевому приказу брокеры-дилеры совершают сделки в числе первых или последних, то в приказе имеются следующие оговорки: «в момент открытия», «в момент закрытия»

7 Капиталовложения через ценные бумаги называют:инвестиции

8. Продавцом или инвестором финансовых ресурсов в виде юридических лиц может выступать:все ответы верны

9. К методам размещения и приобретения облигаций вне фондовой биржи относят:все ответы верны

10 Метод размещения и приобретения облигаций вне фондовой биржи, заключающийся в том, что корпорации создают специаль­ные финансовые подразделения в своих структурах и выходят с их помощью на рынок ценных бумаг, не прибегая к помощи инвестиционных банков, брокерских фирм при раз­мещении новых эмиссий ценных бумаг:

«новая технология размещения»

11. Метод размещения и приобретения облигаций вне фондовой биржи, заключающийся в том, что корпорация определяет условия эмиссии и предлага­ет инвестиционным банкам приобрести облигации, после чего банки выходят на рынок:

конкурентные торги

12 К обращению на KASE не допускаются ценные бумаги:нет верного ответа

13. Функции Центрального депозитария) все ответы верны