III. Рекомендации по выполнению заданий

и подготовке к семинарскому занятию

1. Понятие, признаки и классификация ценных бумаг. Необходимо рассмотреть следующие вопросы: а) понятие ценных бумаг; б) признаки ценной бумаги, в том числе документарность ценной бумаги, удостоверение ценными бумагами имущественных прав, презентационность ценной бумаги; в) классификация ценных бумаг: фондовые и коммерческие ценные бумаги, эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, основные и производные ценные бумаги, предъявительские, именные и ордерные ценные бумаги.

2. Понятие и виды профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг. Необходимо рассмотреть следующие вопросы: а) понятие рынка ценных бумаг; б) выпуск (эмиссия) ценных бумаг; в) обращение ценных бумаг; г) размещение ценных бумаг; д) понятие профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг; е) виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Источники правового регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг. Следует охарактеризовать основополагающие законы в сфере рынка ценных бумаг, кодифицированные акты в регулировании рынка ценных бумаг, корпоративное и инвестиционное законодательство, подзаконные нормативно-правовые акты, локальные нормативно-правовые акты, акты саморегулируемых организаций.

4. Субъекты профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг. Следует рассмотреть следующие вопросы: а) понятие профессиональных участников рынка ценных бумаг; б) требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг; в) виды профессиональных участников на рынке ценных бумаг; посреднические и инфраструктурные участники, брокер, дилер, управляющий, клиринговая организация, депозитарий, держатель реестра (регистратор), организатор торговли на рынке ценных бумаг.

5. Направления государственного регулирования деятельности на рынке ценных бумаг. Необходимо охарактеризовать статус и функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требования к лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

IV. Рекомендуемые источники

Нормативно-правовые документы:

1. Соглашение о сотрудничестве государств-членов ЕВрАзЭс на рынке ценных бумаг (Астнана, 18 июня 2004 г.)

2. О рынке ценных бумаг: Федер. закон № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г.

3. О переводном и простом векселе: Федер. закон № 48-ФЗ от 11 марта 1997 г.

4. Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг: Федер. закон № 136-ФЗ от 29 июля 1998 г.

5. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федер. закон № 46-ФЗ от 5 марта 1999 г.

6. Об ипотечных ценных бумагах: Федер. закон № 152-ФЗ от 11 ноября 2003 г.

7. О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации: Указ Президента РФ № 2063 от 4 ноября 1994 г.

8. Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации: Указ Президента РФ № 1034 от 16 сентября 1997 г.

9. О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг: Постановление Правительства РФ № 845 от 28 ноября 2002 г.

10. Об утверждении положения о Федеральной службе по финансовым рынкам: Постановление правительства № 317 от 30 июня 2006 г.

11. Об утверждении положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 25 от 18 августа 1997 г.

12. Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 9 от 11 октября 1999 г..

13. О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов: Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ № 04-3/пс от 10 февраля 2004 г.

14. Об утверждении порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 05-14/пз-н от 20 апреля 2005 г.

15. Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок): Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 06-24/пз-н от 7 марта 2006 г.

16. Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 07-4/пз-н от 25 января 2007 г.

17. Об утверждении порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 10-20/пз-н от 23 марта 2010 г.

18. Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 10-49/пз-н от 20 июля 2010 г.

19. Об утверждении положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 10-78/пз-н от 28 декабря 2010 г.

20. Об утверждении Административного регламента по предоставлению федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг: Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам № 11-5/пз-н от 25 января 2011 г.

Основная литература

7. Габов, А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка / А.В. Габов. – М.: Статут, 2011

8. Предпринимательское право России : учебник / под ред. В.С. Белых .— М.: Проспект, 2008 .— 656 с.

Дополнительная литература:

9. Абдулкадыров, С.С. Новации гражданского законодательства о долговых ценных бумагах // Российский судья. – 2011. ‑ № 12

10. Абдулкадыров. С.С. Законодательное обеспечение производных ценных бумаг в современной России // Российский судья. – 2012. ‑ № 2

11. Абрамова, Е.Н. К вопросу о понятии облигации // Право и экономика. – 2012. ‑ № 1

12. Богустов, А.А. Правовой режим бездокументарных ценных бумаг: сравнительно-правовой анализ // Налоги (газета). – 2011. ‑ №№ 30, 31

13. Вавулин, Д.А. Предоставление информации отдельными категориями лиц на рынке ценных бумаг // Право и экономика. – 2012. ‑ № 3

14. Выговский, А.И. Проблемные аспекты определения правовой природы ценных бумаг // Предпринимательское право. – 2010. ‑ № 3

15. Дулаев, З.Б. Понятие ценной бумаги по законодательству Российской Федерации // Общество и право. – 2010. ‑ № 5

16. Канашевский, В.А. Коллизионное регулирование ценных бумаг: состояние и перспективы // Журнал российского права. – 2011. ‑ № 9

17. Керенский, И.В. В России появится новый профессиональный участник рынка ценных бумаг - центральный депозитарий. – Материал подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2011

18. Лазарева, Т.А. Государственное регулирование предпринимательской деятельности регистратора на рынке ценных бумаг // Предпринимательское право. – 2008. ‑ № 1

19. Матвеев, Г.А. Инвестиционные (эмиссионные) ценные бумаги // Налоги (газета). – 2011. ‑ № 29

20. Мостович, Н.В. Правоприменительные ошибки в квалификации подделки денежных знаков или ценных бумаг // Российский следователь. – 2012. ‑ № 5

21. Петров, В.О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. – 2011. ‑ № 5

22. Ротко, С.В. Бездокументарные ценные бумаги как институт вещного, обязательственного или иного права: вопрос теории и судебной практики? / С.В. Ротко, Д.А. Тимошенко // Российская юстиция. – 2008. ‑ № 11

23. Сергеев, В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. – 2011. ‑ № 4

24. Смирнов, Г. УК РФ об учете прав на ценные бумаги // ЭЖ-Юрист. – 2011. ‑ № 18

25. Чикулаев, Р.В. Становление правового регулирования рынка ценных бумаг в России в дореволюционный и советский периоды // Российский юридический журнал. – 2011. ‑ № 6

26. Ясус, М.В. Правовое регулирование сделок с использованием производных финансовых инструментов на неорганизованном рынке ценных бумаг в России // Право и экономика. – 2011. ‑ № 8