ГОСТ Р ИСО 9004-2010
.pdf26 |
Т а б л и ц а А . 5 – Самооценка детализированных элементов раздела 7 «Менеджмент процессов» |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Подпункт |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
Уровень I |
|
Уровень II |
|
Уровень III |
Уровень IV |
|
Уровень V |
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
7.1 Основные положе- |
|
Планирование |
и |
мене- |
Определены ключевые |
Планирование процес- |
Могут |
быть наглядно |
Эффективность |
процес- |
|||||||||
|
ния |
|
джмент процессов носит |
процессы, |
в |
|
частности |
сов увязано с разверты- |
показаны улучшения в ма- |
сов сопоставляется с веду- |
||||||||||
|
7.2 Планирование про- |
|
неофициальный |
и |
слу- |
те, которые |
связаны с |
ванием стратегии. |
невренности, |
гибкости |
и |
щими организациями, и ре- |
||||||||
|
цессов и управление |
|
чайный характер |
|
|
удовлетворенностью по- |
Потребности и ожида- |
инновационном подходе к |
зультаты сопоставления ис- |
|||||||||||
|
процессами |
|
|
|
|
требителей |
и |
жизнен- |
ния |
идентифицирован- |
процессам. |
|
|
пользуются при планирова- |
||||||
|
|
|
|
|
|
ным циклом продукции, |
ных |
заинтересованных |
При планировании про- |
нии процессов. |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
и осуществляется их ме- |
сторон |
используются |
цессов |
принимаются |
во |
Выходы |
ключевых про- |
|||||||
|
|
|
|
|
|
неджмент. |
|
|
|
как |
исходные |
данные |
внимание все соответству- |
цессов превышают средний |
||||||
|
|
|
|
|
|
Систематически изме- |
для |
планирования про- |
ющие |
заинтересованные |
показатель |
для |
данного |
|||||||
|
|
|
|
|
|
ряется результативность |
цессов. |
|
|
стороны. |
|
|
сектора |
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
процессов, |
и |
принима- |
Могут быть |
наглядно |
Существует |
действен- |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
ются |
необходимые |
показаны меры по по- |
ный подход к выявлению |
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
меры |
|
|
|
вышению |
эффективно- |
и разрешению конфликтов |
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сти процессов. |
|
на стыках процессов |
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Процессы дают пред- |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сказуемые результаты. |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Анализируется эффек- |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
тивность и результатив- |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ность процессов орга- |
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
низации |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7.3 Ответственность и |
|
Обязанности в отноше- |
Четко |
распределены |
Выработана |
политика |
Постоянно |
повышается |
Имеет место обмен зна- |
||||||||||
|
полномочия, связан- |
|
нии процессов определя- |
обязанности и полномо- |
предотвращения и раз- |
квалификация |
владельцев |
ниями между владельцами |
||||||||||||
|
ные с процессами |
|
ются от случая к случаю |
чия, связанные с мене- |
решения |
возможных |
процессов |
|
|
процессов и заинтересован- |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
джментом |
|
|
процессов |
споров при менеджмен- |
|
|
|
|
ными сторонами |
|
||||
|
|
|
|
|
|
(например, между «вла- |
те процессов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
дельцами процессов») |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
П р и м е ч а н и е |
– Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшеству- |
||||||||||||||||||
|
ющих несоответствий установленным критериям. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
|
Т а б л и ц а |
А . 6 – Самооценка детализированных элементов раздела 8 «Мониторинг, измерение, анализ и изучение» |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
Подпункт |
|
|
|
|
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
Уровень I |
|
Уровень 11 |
|
Уровень 111 |
|
|
Уровень IV |
|
|
|
Уровень V |
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
8.1 Общие поло- |
Мониторинг проводится от |
Периодически |
осуще- |
Процесс мониторинга ре- |
Процесс |
мониторинга |
Процесс |
мониторинга |
||||||||||||||||||||
|
жения |
|
случая к случаю, соответству- |
ствляется процесс |
мо- |
гулярно |
оценивается |
для |
имеет |
|
систематизиро- |
позволяет получить |
досто- |
||||||||||||||||
|
8.2 Мониторинг |
ющие процессы отсутствуют. |
ниторинга. |
|
|
|
повышения |
его |
результа- |
ванный и плановый ха- |
верные |
данные |
и оценить |
||||||||||||||||
|
|
|
|
При мониторинге акцент |
Мониторинг |
ориенти- |
тивности. |
|
|
|
|
рактер и включает пере- |
тенденции. |
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
делается на |
продукцию. |
рован на потребителей. |
Мониторинг |
ориентиро- |
крестные |
проверки |
с |
Мониторинг акцентирует |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
Меры принимаются при воз- |
Мониторинг |
|
потреб- |
ван на поставщиков и ча- |
внешними источниками |
внимание на тенденциях в |
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
никновении проблем с про- |
ности и ожиданий по- |
стично на работников орга- |
данных. |
|
|
|
|
|
|
направлениях деятельности |
|||||||||||||||
|
|
|
|
дукцией или проблем мене- |
требителей ведётся |
си- |
низации и другие заинтере- |
Оценка |
требований |
к |
организации, технологии и |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
джмента (т.е. в кризисных си- |
стематически. |
|
|
|
сованные стороны. |
|
ресурсам в динамике по |
положение с рабочей силой |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
туациях). |
|
За |
счет специальных |
В плановом порядке осу- |
времени носит система- |
и направлен на оптимиза- |
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
Несмотря на сбор информа- |
механизмов системати- |
ществляется |
сбор инфор- |
тизированный и плано- |
цию использования и раз- |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
ции о применимых законода- |
чески |
отслеживаются |
мации от основных постав- |
мерный характер. |
|
|
вития ресурсов. |
|
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
тельных и нормативных тре- |
изменения в |
законода- |
щиков и партнеров. |
|
Сбор |
информации от |
Происходящие или пред- |
||||||||||||||||||
|
|
|
|
бованиях, анализ изменений в |
тельных и нормативных |
Информация от работни- |
работников организации |
полагаемые |
изменения в |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
требованиях |
проводится |
требованиях |
|
|
|
ков организации собирает- |
и потребителей |
осуще- |
экономической |
политике, |
|||||||||||||||
|
|
|
|
только от случая к случаю |
|
|
|
|
|
|
ся только заочно. |
|
ствляется путем профес- |
спросе на продукцию, тех- |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ведется мониторинг |
те- |
сионально |
проводимых |
нологиях, защите окружаю- |
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кущих возможностей |
про- |
опросов |
и |
посредством |
щей среды или в социаль- |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
цесса. |
|
|
|
|
использования |
других |
ных и |
культурных |
аспек- |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
механизмов, |
таких |
как |
тах, которые могут по- |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Процедуры отслеживания |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
законодательных и норма- |
группы |
для |
тематиче- |
влиять |
на |
эффективность |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
тивных |
требований |
яв- |
ского опроса |
|
|
|
|
деятельности организации, |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ляются результативными и |
|
|
|
|
|
|
|
|
контролируются |
в |
плано- |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
вом порядке |
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
эффективными |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
8.3.1 |
Общие по- |
Имеется весьма ограничен- |
Существует |
формаль- |
Цели на уровне процес- |
Имеются |
данные, |
де- |
Систематический |
анализ |
||||||||||||||||||
|
ложения |
|
ное количество данных, полу- |
ный набор определений |
сов связаны с ключевыми |
монстрирующие |
дина- |
данных позволяет уверенно |
|||||||||||||||||||||
|
8.3.2 |
Ключевые |
ченных в результате измере- |
для |
ключевых |
показа- |
показателями |
деятельно- |
мику |
развития |
ключе- |
прогнозировать |
будущую |
||||||||||||||||
|
показатели |
дея- |
ний и оценок, для обоснова- |
телей, |
связанных |
со |
сти. |
|
|
|
|
вых |
показателей |
дея- |
деятельность. |
|
|
||||||||||||
|
тельности |
|
ния управленческих решений |
стратегией и основными |
Имеются данные, свиде- |
тельности во времени. |
|
Показатели способствуют |
|||||||||||||||||||||
|
|
|
|
или отслеживания принимае- |
процессами |
организа- |
тельствующие о том, на- |
Осуществляется мони- |
принятию |
обоснованных |
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
мых мер. |
|
ции. |
|
|
|
|
|
сколько деятельность орга- |
торинг |
развертывания |
стратегических решений. |
||||||||||||||
|
|
|
|
Используются |
базовые по- |
Показатели |
|
главным |
низации сопоставима с дея- |
стратегии |
и |
структури- |
Ключевые показатели де- |
||||||||||||||||
27 |
|
|
|
казатели (такие как финансо- |
образом |
основаны |
на |
тельностью других органи- |
рования задач. |
|
|
|
ятельности выбраны |
и ис- |
|||||||||||||||
|
|
|
вая отчетность, |
своевремен- |
использовании внутрен- |
заций. |
|
|
|
|
Показатели деятельно- |
пользуются с целью полу- |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
28
Продолжение таблицы А.6
Подпункт |
|
|
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
Уровень I |
Уровень 11 |
|
|
Уровень 111 |
|
Уровень IV |
|
|
Уровень V |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
ность поставок, количество |
них данных. |
|
|
Основные условия дости- |
сти установлены и ши- |
чения достоверной инфор- |
|||||||||||||
|
жалоб от |
потребителей, су- |
Управленческие реше- |
жения успеха идентифици- |
роко используются |
для |
мации |
для |
прогнозирова- |
|||||||||||
|
дебные |
предупреждения и |
ния опираются на ре- |
рованы и прослеживаются |
принятия |
стратегиче- |
ния тенденций и принятия |
|||||||||||||
|
штрафы). |
|
зультаты |
анализов |
си- |
путем использования соот- |
ских решений в отноше- |
стратегических решений. |
||||||||||||
|
Данные не всегда носят до- |
стемы менеджмента ка- |
ветствующих, |
реальных |
нии тенденций и долго- |
Выполняется анализ рис- |
||||||||||||||
|
стоверный характер |
чества и |
дополнитель- |
показателей. |
|
срочного планирования. |
ков как средство оптимиза- |
|||||||||||||
|
|
|
ных ключевых |
показа- |
Управленческие решения |
Систематический |
ана- |
ции процесса |
назначения |
|||||||||||
|
|
|
телей деятельности |
|
в достаточной мере опира- |
лиз |
данных |
позволяет |
приоритетов |
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
ются на достоверные дан- |
прогнозировать |
буду- |
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
ные, полученные от изме- |
щую деятельность |
|
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
рительных систем |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
8.3.3 Внутренние |
Осуществляется сбор неко- |
На регулярной основе |
Сбор |
данных осуще- |
Процессы |
сбора |
дан- |
Аудиты, в которых участ- |
||||||||||||
аудиты |
торых данных, но отсутствует |
осуществляется |
сбор |
ствляется в рамках струк- |
ных |
подвергаются |
по- |
вуют |
другие |
заинтересо- |
||||||||||
8.3.4 Самооценка |
официальная методика. |
некоторых |
данных |
о |
турированного процесса. |
стоянному оцениванию, |
ванные |
стороны, |
предо- |
|||||||||||
|
Аудиты проводятся пассив- |
ключевых процессах. |
|
В случае |
необходимости |
и принимаются меры по |
ставляют им |
возможность |
||||||||||||
|
но, в ответ на проблемы, жа- |
Результаты |
аудитов |
проводятся |
квалификаци- |
повышению |
|
их |
ре- |
способствовать |
выявлению |
|||||||||
|
лобы потребителей и т.п. |
систематически исполь- |
онные |
исследования для |
зультативности |
и |
эф- |
дополнительных |
улучше- |
|||||||||||
|
Собранные данные в основ- |
зуются для анализа си- |
верификации данных, осо- |
фективности. |
|
|
ний. |
|
|
|
|
|||||||||
|
ном используются для реше- |
стемы менеджмента. |
|
бенно когда данные осно- |
Результаты |
|
самооце- |
Самооценки |
проводятся |
|||||||||||
|
ния проблем с продукцией |
Самооценка |
носит |
ваны на суждениях, мнени- |
нок включают в процесс |
на всех уровнях организа- |
||||||||||||||
|
|
|
ограниченный характер. |
ях и т.п. |
|
|
стратегического плани- |
ции |
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
Данные |
и результаты |
Аудиты |
обеспечивают |
рования. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
оценок стали использо- |
точность данных и ре- |
Выявленные |
расхо- |
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
ваться для выполнения |
зультативность |
системы |
ждения с более высоки- |
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
предупреждающих дей- |
менеджмента. |
|
ми |
уровнями |
зрелости |
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
ствий |
|
|
|
Проводятся |
самооценки, |
сопоставляют с видени- |
|
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
и их результаты использу- |
ем и стратегией, и орга- |
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
ются для определения зре- |
низация применяет к |
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
лости организации и повы- |
ним |
плановые |
воздей- |
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
шения |
общего |
уровня ее |
ствия |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
эффективности |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
Продолжение таблицы А.6
Подпункт |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
|
Уровень I |
|
|
Уровень 11 |
Уровень 111 |
|
|
|
|
Уровень IV |
|
|
|
Уровень V |
|
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||
8.3.5 Бенчмар- |
Взаимный |
обмен |
передо- |
Высшее |
руководство |
Руководство организации |
Разработана методоло- |
Бенчмаркинг |
использует- |
||||||||||||||||||||
кинг |
вым опытом в рамках органи- |
способствует |
|
выявле- |
поддерживает |
некоторые |
гия бенчмаркинга. |
|
ся |
|
систематически |
как |
|||||||||||||||||
|
зации |
носит |
|
эпизодический |
нию и широкому рас- |
меры по внешнему бенч- |
Ключевые |
показатели |
средство |
выявления |
воз- |
||||||||||||||||||
|
характер. В ряде случаев про- |
пространению |
|
передо- |
маркингу (в |
отношении |
деятельности |
подверга- |
можностей для улучшения, |
||||||||||||||||||||
|
водятся сравнения некоторых |
вого опыта. |
|
|
|
продукции, |
процессов |
и |
ются |
внутреннему |
и |
инноваций и обучения. |
|
||||||||||||||||
|
видов продукции с продукци- |
Проводятся |
исследо- |
операций) |
|
|
|
|
внешнему |
бенчмаркин- |
В организацию часто |
об- |
|||||||||||||||||
|
ей на рынке |
|
|
|
вания |
и сопоставления |
|
|
|
|
|
гу |
с |
использованием |
ращаются представители |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
с некоторыми |
видами |
|
|
|
|
|
структурированной |
ме- |
внешних |
субъектов |
с |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
продукции |
|
основных |
|
|
|
|
|
тодологии |
|
|
|
|
предложением выступить в |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
конкурентов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
роли партнера по бенчмар- |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
кингу |
|
|
|
|
||
8.4 Анализ |
Существуют |
лишь |
единич- |
Периодически |
прово- |
Систематически проводи- |
Процесс |
анализа |
ис- |
Анализируются и исполь- |
|||||||||||||||||||
|
ные примеры анализа дан- |
дится |
анализ |
|
соответ- |
мый анализ основан на ши- |
пользуется |
для |
оценки |
зуются |
соответствующие |
||||||||||||||||||
|
ных. |
|
|
|
|
ствующей |
внешней и |
роком использовании |
ста- |
новых |
ресурсов, |
мате- |
экологические, |
|
социаль- |
||||||||||||||
|
В качестве основы для ана- |
внутренней |
|
информа- |
тистических методов. |
|
|
риалов и технологий. |
|
ные, |
технологические |
и |
|||||||||||||||||
|
лиза |
данных |
используются |
ции. |
|
|
|
|
Результаты |
|
анализов |
ис- |
Результативность про- |
сравнительные данные. |
|
||||||||||||||
|
только экономические и фи- |
Используются некото- |
пользуются для выявления |
цесса |
анализа повыша- |
Выявляются и анализиру- |
|||||||||||||||||||||||
|
нансовые цели. |
|
рые базовые |
статисти- |
потребностей |
|
и ожиданий |
ется за счет обмена ре- |
ются риски и возможности, |
||||||||||||||||||||
|
Жалобы потребителей ана- |
ческие методы. |
|
соответствующих |
заин- |
зультатами |
|
анализа |
с |
которые |
могут |
отразиться |
|||||||||||||||||
|
лизируются |
в |
ограниченном |
Оценивается |
|
уровень |
тересованных сторон. |
|
|
партнерами |
или |
други- |
на |
достижении |
долгосроч- |
||||||||||||||
|
объеме |
|
|
|
удовлетворения |
требо- |
Результативные решения |
ми источниками знаний. |
ных и краткосрочных це- |
||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
ваний потребителей. |
и действия |
основаны |
на |
Идентифицируются |
лей. |
|
|
|
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
Улучшение |
качества |
анализе информации |
|
|
отличительные призна- |
Стратегические и полити- |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
продукции основано на |
|
|
|
|
|
ки продукции, и форми- |
ческие решения |
основаны |
|||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
результатах |
таких ана- |
|
|
|
|
|
руется |
|
добавленная |
на |
информации, |
собирае- |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
лизов. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ценность у |
продукции, |
мой |
и |
анализируемой в |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
Периодически |
анали- |
|
|
|
|
|
предназначенной для за- |
плановом порядке |
|
|
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
интересованных |
сторон |
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
зируется влияние изме- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
на |
основе |
результатов |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
нений |
в законодатель- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
анализа информации |
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
ных и нормативных тре- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
|
|
|
|
|
бованиях на процессы и |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
продукцию |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
29
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
30
Окончание таблицы А.6
Подпункт |
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|||
Уровень I |
Уровень 11 |
|
Уровень 111 |
Уровень IV |
Уровень V |
|
||||||||
|
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
8.5 Изучение ин- |
Используется ситуативный |
Проводятся периоди- |
Регулярно проводятся си- |
Результаты |
изучения |
Различные источники ин- |
||||||||
формации, полу- |
подход к изучению информа- |
ческие |
изучения |
для |
стематические |
изучения |
информации |
доводятся |
формации |
|
указывают |
на |
||
ченной в ре- |
ции. |
оценки успехов в дости- |
ключевых показателей дея- |
до сведения |
некоторых |
хорошие |
показатели дея- |
|||||||
зультате монито- |
Изучение информации ча- |
жении целей в области |
тельности и соответствую- |
заинтересованных сто- |
тельности |
организации |
во |
|||||||
ринга, измерения |
сто носит пассивный харак- |
качества и эффективно- |
щих целей. |
|
|
рон для облегчения со- |
всех стратегических и опе- |
|||||||
и анализа |
тер |
сти |
системы |
мене- |
Принимаются |
соответ- |
трудничества |
и обуче- |
ративных направлениях. |
|
||||
|
|
джмента качества. |
|
ствующие |
меры |
в случае |
ния. |
|
Осуществляется обмен |
с |
||||
|
|
В ходе изучения оце- |
выявления негативных тен- |
Проводятся |
внутрен- |
партнерами |
результатами |
|||||||
|
|
ниваются все действую- |
денций. |
|
|
|
ние сравнения для выяв- |
изучений как исходной ин- |
||||||
|
|
щие проекты и улучше- |
Изучение |
информации |
ления и передачи пере- |
формацией для улучшения |
||||||||
|
|
ния для оценки хода вы- |
дает представление о выде- |
дового опыта |
|
качества продукции и про- |
||||||||
|
|
полнения планов и до- |
лении |
соответствующих |
|
|
цессов, что может повлиять |
|||||||
|
|
стижения целей |
|
ресурсов |
|
|
|
|
|
на уровень эффективности |
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
их деятельности и удовле- |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
творенности. |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Результаты изучения ука- |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
зывают |
на |
результатив- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ность принятых мер |
|
П р и м е ч а н и е – Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествующих несоответствий установленным критериям.
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
Т а б л и ц а А . 7 – Самооценка детализированных элементов раздела 9 «Улучшения, инновации и обучение»
Подпункт |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
Уровень I |
|
Уровень II |
|
Уровень III |
|
|
Уровень IV |
|
|
|
|
Уровень IV |
|
|
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||
|
Меры |
по |
улучше- |
|
Внедрены |
базо- |
|
Улучшения могут быть проде- |
|
Результаты, полученные от ре- |
|
Имеются данные, указыва- |
||||||||||||||
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
9.1 Общие поло- |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
жения |
нию принимаются |
|
вые процессы со- |
|
монстрированы на большинстве |
|
ализации |
процессов совершен- |
|
ющие на существование тес- |
||||||||||||||||
9.2 Улучшения |
от случая к случаю |
|
вершенствования, |
|
видов продукции |
и основных |
|
ствования, |
повышают |
эффек- |
|
ной взаимосвязи между ме- |
||||||||||||||
|
на основании жалоб |
|
основанные |
|
на |
|
процессах организации. |
|
тивность деятельности |
органи- |
|
рами по улучшению и дости- |
||||||||||||||
|
потребителей |
или |
|
корректирующих |
|
Направленность процессов со- |
|
зации. |
|
|
|
|
жением |
организацией |
ре- |
|||||||||||
|
претензий |
регуля- |
|
и предупреждаю- |
|
вершенствования |
увязана со |
|
Процессы совершенствования |
|
зультатов, |
|
превышающих |
|||||||||||||
|
тивных органов |
|
щих действиях. |
|
стратегией и целями организа- |
|
периодически анализируются. |
|
средний уровень по отрасли. |
|||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
Организация |
|
|
ции. |
|
|
Улучшения касаются |
продук- |
|
Совершенствование |
пред- |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
проводит |
обуче- |
|
Действуют системы нематери- |
|
ции, процессов, |
организацион- |
|
ставляет |
собой |
повседнев- |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
ние по проблемам |
|
ального поощрения коллекти- |
|
ных структур, рабочей модели и |
|
ную |
деятельность |
на |
|
всех |
||||||||||
|
|
|
|
|
|
непрерывного |
со- |
|
вов и отдельных исполнителей, |
|
системы менеджмента организа- |
|
уровнях организации и в от- |
|||||||||||||
|
|
|
|
|
|
вершенствования |
|
позволяющие получить страте- |
|
ции |
|
|
|
|
ношениях с поставщиками и |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
гически значимые улучшения. |
|
|
|
|
|
|
партнерами. |
|
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
На некоторых уровнях орга- |
|
|
|
|
|
|
Улучшения ориентированы |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
низации, а также в отношениях |
|
|
|
|
|
|
на |
повышение |
эффективно- |
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
с поставщиками и |
партнерами |
|
|
|
|
|
|
сти |
деятельности |
организа- |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
действуют процессы непрерыв- |
|
|
|
|
|
|
ции, включая ее способность |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ного совершенствования |
|
|
|
|
|
|
обучаться и меняться |
|
|
|||||||
9.3 Инновации |
Количество |
инно- |
|
Инновационная |
|
Процесс внедрения новых ви- |
|
Устанавливаются инновацион- |
|
Инновационная |
деятель- |
|||||||||||||||
|
ваций ограничено. |
|
деятельность |
|
|
дов продукции и процессов по- |
|
ные приоритеты |
на основании |
|
ность |
предвосхищает |
|
воз- |
||||||||||||
|
Новая |
продукция |
|
основана на |
дан- |
|
могает определить наличие из- |
|
баланса между их насущностью, |
|
можные изменения в дело- |
|||||||||||||||
|
внедряется |
от |
слу- |
|
ных, касающихся |
|
менений в среде |
организации |
|
наличием ресурсов и стратегией |
|
вом окружении организации. |
||||||||||||||
|
чая к случаю при от- |
|
потребностей |
и |
|
для планирования инноваций |
|
организации. |
|
|
|
Разработаны планы преду- |
||||||||||||||
|
сутствии планирова- |
|
ожиданий |
потре- |
|
|
|
|
В инновационных процессах |
|
преждающих |
действий |
для |
|||||||||||||
|
ния инноваций |
|
|
бителей |
|
|
|
|
|
|
участвуют поставщики и парт- |
|
предотвращения |
или |
мини- |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
неры. |
|
|
|
|
мизации выявленных рисков, |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Результативность и эффектив- |
|
связанных |
с |
инновационной |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ность инновационных |
процес- |
|
деятельностью. |
|
|
|
|
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
сов регулярно оцениваются как |
|
Инновации |
касаются |
про- |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
часть процесса обучения. |
|
дукции, процессов, организа- |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Инновации |
используются |
|
ционных |
структур, |
рабочей |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
для совершенствования функци- |
|
модели и системы мене- |
|||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
онирования организации |
|
|
джмента организации |
|
|
31
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
32 |
Окончание таблицы А.7 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Подпункт |
|
|
|
|
Уровень зрелости |
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
Уровень I |
Уровень II |
Уровень III |
|
Уровень IV |
|
|
Уровень IV |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
9.4 Обучение |
|
Организация из- |
Обучение |
носит |
Имеют место плановые меро- |
Обучение считается одним из |
Культура |
обучения |
позво- |
|||||
|
|
|
влекает некоторые |
пассивный |
харак- |
приятия, события и |
встречи по |
главных вопросов. Для |
обмена |
ляет брать на себя риски и |
|||||
|
|
|
уроки из жалоб. |
тер и основано на |
обмену информацией. |
знаниями |
высшим |
руко- |
признавать |
неудачи |
при |
||||
|
|
|
Обучение осуще- |
систематическом |
Внедрена система |
признания |
водством |
поощряется развитие |
условии, что это ведет к обу- |
||||||
|
|
|
ствляется на инди- |
анализе проблем и |
положительных |
результатов |
связей, взаимодействие и интер- |
чению на ошибках и к созда- |
|||||||
|
|
|
видуальной основе |
других данных. |
вносимых предложений или по- |
активность. |
|
|
|
нию возможностей для со- |
|||||
|
|
|
без обмена знания- |
Действуют про- |
лученных уроков. |
|
Высшее |
руководство |
поддер- |
вершенствования. |
|
||||
|
|
|
ми |
цессы обмена ин- |
Вопросы обучения рассматри- |
живает инициативы, связанные |
Обучение связано с нали- |
||||||||
|
|
|
|
формацией и зна- |
ваются при выработке страте- |
с обучением, и подает личный |
чием внешних обязательств. |
||||||||
|
|
|
|
ниями |
|
гии и политики |
|
пример. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Способность |
организации |
к |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
обучению включает компетент- |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
ность отдельных работников |
и |
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
компетентность |
организации |
в |
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
целом. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Обучение имеет важное значе- |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
ние для развития процессов со- |
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
вершенствования и инновацион- |
|
|
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
ных процессов |
|
|
|
|
|
|
|
|
П р и м е ч а н и е |
– Текущий уровень зрелости отдельных элементов считается наивысшим уровнем, достигнутым организацией, без каких-либо предшествую- |
|||||||||||||
|
щих несоответствий установленным критериям. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2010-9004 ИСО Р ГОСТ
ГОСТ Р ИСО 9004-2010
А.5 Использование методов самооценки
Поэтапная методика проведения организацией самооценки состоит:
а) в определении области самооценки с точки зрения оцениваемых частей организации и типа оценки, например:
-самооценка ключевых элементов;
-самооценка детализированных элементов на основе настоящего стандарта;
-самооценка детализированных элементов на основе настоящего стандарта с добавлением дополнительных или новых критериев или уровней;
b) в определении ответственного за самооценку и сроков ее проведения;
c) в определении порядка проведения самооценки – либо группой (межфункциональной или другой соответствующей группой), либо отдельными исполнителями. Процессу самооценки может способствовать назначение координатора;
d) в определении уровня зрелости по каждому отдельному процессу организации. Это осуществляется путем сопоставления текущего положения дел в организации с примерами, перечисленными в таблицах, и путем определения элементов, уже применяемых организацией, начиная с уровня 1 и переходя к более высоким уровням зрелости. Текущий уровень зрелости считается наивысшим достигнутым уровнем зрелости без каких-либо предшествующих расхождений;
e) в обобщении результатов в отчете. Это позволяет фиксировать результаты, достигнутые за определенный период времени, и облегчает обмен информацией как в рамках организации, так и за ее пределами. Использование в таком отчете графических изображений помогает передаче результатов (пример на рисунке А.2);
Рисунок А.2 – Иллюстрация результатов самооценки
f) в оценке текущей эффективности процессов организации и выявлении участков, требующих совершенствования и (или) нововведений. Такие возможности должны быть выявлены в рамках процесса, и в результате оценки должен быть разработан план действий.
Организация может характеризоваться разными уровнями зрелости по каждому из элементов. Анализ расхождений может помочь высшему руководству в планировании и определении первоочередных мер по улучшению и (или) инновационных инициатив, необходимых для перевода отдельных элементов на более высокий уровень.
А.6 Результаты самооценки и планирование улучшений и инноваций
По результатам проведения самооценки должен быть составлен план улучшений и (или) инноваций, который будет использован в качестве исходной информации при проведении планирования и анализа со стороны высшего руководства на основе элементов настоящего стандарта.
Информация, полученная в результате самооценки, может также использоваться:
-для стимулирования сравнительного анализа и обмена знаниями в рамках организации (сравнения могут проводиться между процессами организации и, при необходимости, между подразделениями);
-для бенчмаркинга с другими организациями;
-для мониторинга прогресса, достигнутого организацией за определенный период времени, путем проведения периодических самооценок;
-для выявления участков, требующих совершенствования, и установления приоритетных направлений. На данном этапе организации следует распределить ответственность за выбранные действия, оценить и
выделить требуемые ресурсы и определить ожидаемые выгоды и любые связанные с ними риски.
33
ГОСТ Р ИСО 9004-2010
Приложение В (справочное)
Принципы менеджмента качества
В.1Введение
Внастоящем приложение содержится описание восьми принципов менеджмента качества, лежащих в основе международных стандартов на системы менеджмента качества ИСО серии 9000. Эти принципы могут использоваться высшим руководством в качестве руководящих указаний по повышению эффективности деятельности организации. Данные принципы заимствованы из коллективного опыта и знаний международных экспертов, участвующих в деятельности ИСО/ТК 176 «Менеджмент качества и обеспечение качества», который несет ответственность за разработку и ведение стандартов ИСО серии 9000.
Внастоящем приложении дано стандартизированное описание данных принципов. Помимо этого в нем приведены примеры преимуществ, получаемых от их использования, и мер, которые, как правило, принима- ют руководители в связи с использованием данных принципов для совершенствования деятельности организации.
В.2 Принцип 1: Ориентация на потребителя
Организации зависят от своих потребителей и поэтому должны понимать их текущие и будущие потребности, выполнять их требования и стараться превзойти их ожидания.
а) Основные преимущества:
-рост доходов и увеличение доли рынка за счет гибкого и быстрого реагирования на возможности рынка;
-более высокая результативность использования ресурсов организации для более полного удовлетворения потребностей потребителей;
-повышение лояльности потребителей, ведущее к повторным сделкам.
б) Применение принципа ориентации на потребителя ведет, как правило, к:
-изучению и пониманию потребностей и ожиданий потребителей;
-обеспечению связи целей в области качества организации с потребностями и ожиданиями потребителей;
-доведению потребностей и ожиданий потребителей до всех работников организации;
-измерению удовлетворенности потребителей и принятию мер исходя из полученных результатов;
-систематическому менеджменту отношениями с потребителями;
-обеспечению сбалансированного подхода к удовлетворению потребностей потребителей и других заинтересованных сторон (таких как владельцы, работники, поставщики, финансирующие организации, местное сообщество и общество в целом).
В.3 Принцип 2: Лидерство руководителей
Руководители определяют единство цели и направления деятельности организации. Им следует создавать и поддерживать внутреннюю среду, в которой работники могут быть вовлечены в достижение целей организации.
а) Основные преимущества:
-работники будут понимать цели и задачи организации и иметь стимулы к их выпонению;
-деятельность оценивается, согласовывается и осуществляется на общей основе;
-обеспечение обмена информацией между различными уровнями организации.
b) Применение принципа лидерства руководителей ведет, как правило, к:
-принятию во внимание потребностей всех заинтересованных сторон, включая потребителей, владельцев, работников, поставщиков, финансирующие организации, местные сообщества и общество в целом;
-формированию четкого видения будущего организации;
-установлению смелых целей и задач;
-созданию и поддержанию общих ценностей, беспристрасности и определению этики поведения на всех уровнях организации;
-созданию атмосферы доверия и работы без страха;
-обеспечению работников организации требуемыми ресурсами, подготовки и свободой действия в рамках ответственности;
-воодушевлению, поощрению и признанию вклада работников.
В.4 Принцип 3: Вовлечение работников
Работники всех уровней составляют основу организации, и их полное вовлечение дает использовать организации с выгодой использовать их способности.
а) Основные преимущества:
-мотивированные, преданные и вовлеченные кадры организации;
-инновационный и творческий подход к достижению целей организации;
-ответственность работников за свою деятельность;
-готовность работников участвовать и вносить свой вклад в непрерывное совершенствование. b) Применение принципа вовлечения работников ведет, как правило, к:
-пониманию работниками важности своего вклада и роли в организации;
34
ГОСТ Р ИСО 9004–2010
-выявлению работниками факторов, мешающих их деятельности;
-принятию работниками на себя ответственности за решение проблем;
-оцениванию работниками своей деятельности в сравнении с личными целями и задачами;
-активному поиску работниками возможностей для повышения своей компетентности, знаний и опыта;
-свободной передаче работниками своих знаний и своего опыта;
-открытому обсуждению работниками проблем и спорных вопросов.
В.5 Принцип 4: Процессный подход
Желаемый результат достигается эффективнее, когда деятельностью и соответствующими ресурсами управляют как процессом.
а) Основные преимущества:
-снижение затрат и сокращение продолжительности производственных циклов за счет результативного использования ресурсов;
-более точные, непротиворечивые и прогнозируемые результаты;
-сфокусированное внимание на возможностях для улучшения и расстановка их по приоритетам.
b) Применение принципа процессного подхода ведет, как правило, к:
-систематическому определению действий, требуемых для получения желаемого результата;
-установлению четкой ответственности за менеджмент основных видов деятельности;
-анализу и измерению возможностей основных видов деятельности;
-определению взаимодействия основных видов деятельности в рамках подразделений организации и между ними;
-ориентации на такие факторы, как ресурсы, методы и материалы, способствующими улучшению основных видов деятельности организации;
-оцениванию рисков, последствий и влияний деятельности на потребителей, поставщиков и другие заинтересованные стороны.
В.6 Принцип 5: Системный подход к менеджменту
Выявление, понимание и менеджмент взаимосвязанных процессов как системы способствует результативности и эффективности достижения организацией поставленных целей.
а) Основные преимущества:
-интеграция и увязка процессов, которые в наибольшей степени способствуют достижению желаемых результатов;
-способность акцентировать усилия на ключевых процессах;
-обеспечение уверенности заинтересованных сторон в согласованности результативности и эффективности деятельности организации.
b) Применение принципа системного подхода к менеджменту ведет, как правило, к:
-структурированию системы для достижения целей организации наиболее результативным и эффективным образом;
-пониманию взаимозависимости процессов в системе взаимозависимостей между процессами системы;
-структурированным подходом, ведущим к гармонизации и интеграции процессов;
-обеспечению лучшего понимания роли и ответственности функций и обязанностей, необходимых для достижения общих целей и, следовательно, для снижения межфункциональных барьеров;
-пониманию возможностей организации и определению необходимых ресурсов до начала осуществления действий;
-установлению целей и определению порядка выполнения конкретных действий в рамках системы;
-постоянному улучшению системы за счет измерения и оценивания.
В.7 Принцип 6: Постоянное совершенствование
Постоянное улучшение деятельности организации в целом рассматривать как ее неизменная цель. а) Основные преимущества:
-повышение эффективности за счет совершенствования возможностей организации;
-увязка мер по совершенствованию на всех уровнях со стратегическими задачами организации;
-гибкость быстрого реагирования на благоприятные возможности.
b) Применение принципа постоянного улучшения ведет, как правило, к:
- развертыванию по всей организации согласованного подхода к постоянному улучшению ее деятельно-
сти;
-обучению работников средствам и методами постоянного улучшения;
-превращению постоянного улучшения продукции, процессов и систем в задачу каждого работника организации;
-разработке целей для того, чтобы направлять и отслеживать улучшения;
-признанию и подтверждению за улучшения.
В.8 Принцип 7:Принятие решений основанных на фактах
Результативные решения основываются на анализе данных и информации.
35