2

фотоснимки объектов направляются не в масштабе 1:1 и на глянцевой фотобумаге;

изображения лицевой и оборотной сторон денежных билетов и ценных бумаг помещаются на карточку склеенные между собой, что затрудняет работу с объектами;

изображение объектов, направляемое для проверки и помещения в картотеку, не соответствует описанию в сопроводительных документах;

при направлении множества объектов отсутствует их опись;

при направлении объектов не представляются копии первичных экспертных заключений;

лицо, проводившее расследование, не информирует ведущих картотеки ЭКП ОВД и ЭКЦ МВД России о раскрытии преступления;

объекты направляются для исследования в ЭКЦ МВД России без информационной карты с репродукциями;

отсутствует контроль со стороны руководителей ЭКП ОВД за качеством и полнотой направляемого в картотеку материала;

не решается вопрос о помещении в коллекцию ЭКЦ МВД России натурных образцов.

Картотека поддельных документов,

изготовленных полиграфическим способом

(Федеральный учет поддельных документов)

Федеральная (централизованная) картотека ведется в ЭКЦ МВД России, а региональная – в ЭКП ГУВД, УВД.

Цель этого вида учета – установление общности происхождения поддельных документов, бланки которых отпечатаны с одного типографского набора, клише или иной печатной формы, и выявление лиц, занимающихся их изготовлением.

Документы, вызывающие сомнение в подлинности, поступают в ЭКП по территориальности не позднее 10 суток с момента изъятия или обнаружения.

При установлении подлинности документ с материалами исследования возвращается инициатору проверки с сопроводительным письмом, в котором указываются признаки, определяющие способ его изготовления.

При отрицательном результате проверки, если общий источник происхождения документа не установлен, руководитель территориального ЭКП не позднее трех суток после ее завершения направляет в ЭКЦ МВД России копию экспертного исследования, поддельный документ, фотоснимки его лицевой и оборотной сторон с отличительными признаками для контроля и учета по федеральной картотеке; в сопроводительном документе к заключению эксперта он информирует об этом следователя.

Информация об остальных документах классифицируется по способам изготовления, группам и ежеквартально направляется в ЭКЦ МВД России для пополнения информационного массива.

Документ фотографируется в масштабе 1:1, фотографии наклеиваются на информационную карту. Форма информационной карты не установлена, но в ней отражаются следующие сведения: место и время обнаружения документа, его серия, номер, сведения о владельце, номер уголовного дела, когда и кем оно возбуждено, номер экспертного заключения, данные об изготовителе и сбытчике.

При помещении в массив карточки раскладываются по видам документов, способу и технологии их изготовления.

По виду документов в картотеке ЭКЦ МВД России объекты объединяются в группы:

дипломы высших учебных заведений;

дипломы техникумов;

водительские удостоверения;

талоны предупреждений;

справки-счета на приобретение транспортных средств.

В картотеку ЭКЦ МВД России помещаются только объекты, которые имеют всероссийское хождение. При поступлении в коллекцию нескольких экземпляров поддельных документов один экземпляр оставляется в картотеке.

Проверка поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, по Федеральному учету поддельных документов осуществляется в срок, не превышающий 10 суток. Сведения о поступившем на проверку документе помещаются в федеральный учет независимо от результатов проверки.

Фонотека голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес

(Федеральная фонотека)

Федеральная фонотека предназначена для учета, хранения и обработки речевой информации в целях идентификации личности по фонограммам голоса и речи.

Федеральная фонотека организована только на базе ЭКЦ МВД России как автоматизированная фоноскопическая информационная система (АФИС) в следующих целях:

идентификация подозреваемых лиц по фонограммам их голоса и речи, связанным с событием совершенного преступления и имеющим доказательственное значение;

идентификация неизвестного исполнителя по фонограммам его голоса и речи, связанным с событиями нескольких преступлений.

В фонотеке формируются две базы данных (два раздела):

1. Фонограммы голоса и речи неизвестных лиц, относящиеся к совершению преступлений или к покушению на их совершение и зафиксированные в установленном законом порядке в качестве вещественных доказательств по уголовным делам или делам оперативной проверки.

Фонограммы голоса и речи, полученные при совершении или подготовке к совершению преступления, ставятся на учет в обязательном порядке по уголовным делам по особо тяжким преступлениям. Постановке фонограммы на учет предшествует ее предварительное исследование на соответствие требованиям, предъявляемым к учету фоноскопической информации. Предварительное исследование специалистами ЭКЦ МВД России поступающих для постановки на учет фонограмм голоса и речи проводится независимо от их исследования в территориальных экспертно-криминалистических подразделениях.

2. Фонограммы голоса и речи ранее судимых преступников, а также лиц, подозреваемых в организации и совершении преступлений.

Кроме того, в фонотеке содержатся фонограммы архивного массива (из массива № 1 и № 2).

В массив первого раздела помещаются фонограммы после проведения экспертиз и исследований, если преступление остается нераскрытым (преступник неизвестен) и если качество фонограмм удовлетворяет предъявляемым требованиям (техническим и временным: длительность речи, отношение уровня сигнала к уровню шума, словесная разборчивость речи, частотный диапазон). При решении вопроса о возможной постановке фонограммы на федеральный учет качество фонограммы определяется экспертом ЭКЦ в срок не более 5 дней при проведении предварительного исследования с использованием специальной аппаратуры и исходя из суммы соответствующих критериев оценки. При соответствии фонограммы предъявляемым требованиям она помещается в массив фонотеки.

Вопрос о постановке фонограммы на учет может решаться следующим образом:

по согласованию со следователем или органом, производящим дознание в момент назначения фоноскопической экспертизы или после ее производства;

при назначении фоноскопических исследований, при наличии записи об этом в тексте сопроводительного документа и по согласованию с руководителем ЭКП.

После проведения фоноскопической экспертизы или исследования в ЭКП территориального органа внутренних дел для постановки фонограммы на учет материалы с результатами предварительного исследования на соответствие требованиям постановки фонограммы на учет направляются в ЭКЦ МВД России не позднее чем в 3-дневный срок с соответствующим документом, подписанным руководителем регионального ЭКП. В случае постановки фонограммы на учет ЭКЦ МВД России справкой уведомляет об этом территориальное ЭКП; в случае отказа материалы с результатами исследования возвращаются инициатору исследования.

При постановке фонограммы на учет в ЭКЦ МВД России она последовательно проверяется по первому и второму разделу фонотеки. По результатам проверки в течение 5 дней составляется справка об исследовании, которая направляется инициатору проверки (при назначении исследования) и следователю (при назначении экспертизы) для организации розыска. Материалы справки к уголовному делу не приобщаются. В справке указываются следующие данные:

фабула дела, дата, место совершения преступления и номер уголовного дела (дела оперативного учета);

характеристики фонограммы;

фамилия, имя, отчество потерпевшего, название организации, предприятия (учреждения);

инициатор постановки на учет;

№ и дата экспертизы (исследования);

дата постановки фонограммы на учет.

Если результаты проверки положительные, указываются все имеющиеся данные на неизвестную фонограмму или идентифицированное лицо.

Для постановки на учет направляются только подлинники фонограмм, которые затем со справкой об исследовании возвращаются инициатору проверки.

В массив второго раздела помещаются фонограммы голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, преступная деятельность которых может быть задокументирована фонограммой их голоса, полученной в момент совершения или подготовки преступления, а сами эти лица в дальнейшем идентифицированы по голосу с использованием этой фонограммы.

Постановка фонограммы лиц на учет в массив № 2 фонотеки осуществляется так же, как и спорных фонограмм в массив № 1.

Запись фонограммы голоса и речи подозреваемых лиц проверяется на соответствие требованиям, необходимым для ее дальнейшего эффективного использования.

При назначении фоноскопических экспертиз образцы речи отбираются следователем в соответствии с требованиями ст. 186 УПК РСФСР и направляются в качестве образцов для сравнительного исследования.

Для наиболее эффективного экспертного использования полученная фонограмма должна быть отобрана в соответствии с требованиями практики ведения фоноскопических учетов (технические, временные, текстовые и др.).

При отборе фонограммы речи лиц могут привлекаться специалисты, владеющие навыками использования необходимых технических средств и методов. Это относится и к специалистам-фоноскопистам ЭКП ОВД.

При постановке фонограммы лица на учет в массив № 2 она должна быть проверена по первому массиву фонотеки. Правила постановки на учет и необходимые сопроводительные документы те же, что и при постановке на учет спорной фонограммы.

Факт поступления материалов на экспертизу и исследование и постановка фонограммы на учет в фонотеку ЭКЦ МВД России фиксируются в журналах четырех видов:

1. Журнал регистрации материалов, поступивших на экспертизу и исследование. Ведение этого журнала электронным способом не заменяет его обычного ведения (путем записей от руки).

2. Электронный журнал учета фонограмм неизвестных лиц, оставивших их как следы на месте преступления (журнал № 1).

3. Электронный журнал учета фонограмм голоса и речи подозреваемых лиц, поставленных оперативно-следственными подразделениями на фоноскопический учет (журнал № 2).

4. Электронный журнал учета архивных фонограмм.

Спорные фонограммы массива № 1 хранятся в фонотеке 2 года, после чего автоматически помещаются на 1 год в архив, а затем уничтожаются. Продление сроков хранения фонограмм в массиве № 2 оговаривается с инициатором постановки на учет.

Не реже двух раз в год руководители следственно-оперативных подразделений должны проводить ревизию массивов фонотеки по своему региону.

Списки для ревизии на предмет изъятия или продления срока хранения информации предоставляются ЭКЦ МВД России. Ответы на запросы по спискам должны быть направлены в ЭКЦ не более чем через 15 дней с момента их получения. В этих целях целесообразно использовать возможности модемной связи.

Функционирование Федеральной фонотеки ориентировано на использование автоматизированного рабочего места эксперта-фоноскописта, системы идентификации голоса "SIS" (разработчик – Центр речевых технологий, г. Санкт-Петербург), автоматизированной информационной системы "ДИАЛЕКТ" (Россия) с комплексом обработки и анализа речевых сигналов "CSL" фирмы "KAY" (США).

Практика исследования фоноскопической информации в ЭКЦ МВД России свидетельствует о ряде снижающих эффективность работы недостатков, которые заключаются в следующем:

направление на экспертизы и исследования материалов без надлежащей упаковки и текстовых обозначений, что приводит к путанице и несоответствию описания в сопроводительных документах;

отсутствие конкретизации текстов фонограмм с длительным временем записи, что затягивает срок производства экспертизы за счет непродуктивной работы по отбору "ключевых фраз", являющихся стержнем идентификационного и доказательственного значения; этот недостаток мог бы быть устранен путем предварительного прослушивания фонограмм лицом, назначающим экспертизу или исследование.

§ 3. Региональные учеты

экспертно-криминалистических подразделений

Дактилоскопические учеты

Дактилоскопические учеты ЭКП ОВД имеют следующее назначение:

идентификация лиц, оставивших следы рук на месте происшествия или при совершении преступлений;

установление фактов образования следов рук одним и тем же лицом на нескольких местах преступлений;

идентификация личности неопознанных трупов погибших граждан.

Дактилоскопический учет состоит из следующих объектов:

картотека фотоснимков следов рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека);

отпечатки пальцев (ладоней) рук ранее судимых лиц и лиц, представляющих оперативный интерес и находящихся в разработке (дактилокартотека).

Следотеки ведутся во всех ЭКП ОВД, дактилокартотеки – в горрайлинорганах внутренних дел. При необходимости, продиктованной особенностями оперативной обстановки в регионе, по решению руководства МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ) в ЭКП этих органов могут создаваться дактилокартотеки на отдельные категории лиц (квартирных воров, грабителей, наркоманов, преступных авторитетов, представителей мафиозных структур, "гастролеров", рецидивистов, медвежатников и т. п.). Как показывает практика, там, где подобные дактилокартотеки не создаются, работа по дактилоскопическим учетам как экспертно-криминалистических, так и оперативно-розыскных подразделений остается крайне низкой.

Следотеки состоят из двух разделов – основного и выборочного. Основным разделом следотеки считается раздел с информационными карточками, на которых наклеиваются фотоснимки всех следов рук (пальцев и ладоней), изъятых с конкретных мест преступлений и признанных пригодными для идентификации личности. В этом массиве сосредоточены все следы пальцев и ладоней рук по преступлениям, которые являются нераскрытыми. В выборочный массив следотеки (по приказу МВД РФ № 261–93 г. – это массив № 1) помещаются только следы пальцев рук с установленным типом и видом папиллярных узоров. Таким образом, он формируется частично из основного массива путем выборки наиболее хороших следов для массовой (ручной) проверки и поэтому является вторичным.

Это положение практики несколько расходится с делением массивов согласно приказу МВД РФ № 261-93 г. Положение приказа не облегчает, а усложняет работу со следами - именно особенностями этого деления. Например, чтобы провести конкретную проверку, необходимо достать из массива вместо одной информационной карточки - две: одну – со следами пальцев рук с установленным типом и видом узоров (массив № 1) и вторую – со следами пальцев рук с неустановленным типом узоров, а также следами ладоней рук (массив № 2). Если при этом массив № 1 еще и систематизирован по какой-либо выбранной дактилоскопической классификации (например, "Центр"), то эту информационную карточку можно вообще не отыскать в массиве или затратить на это значительное количество времени. В настоящее время на базе именно этого массива следотек автоматизируются дактилоскопические учеты и внедряются автоматизированные дактилоскопические идентификационные системы (АДИС) в режимах проверки "след - след", "след - отпечаток", "отпечаток - след".

Исходя из особенностей разделов следотеки определены правила проверки объектов.

Основной раздел следотеки предназначен для проверки отпечатков пальцев и ладоней рук лиц, подозреваемых в совершении конкретных преступлений.

Такая проверка называется конкретной проверкой.

Например, отпечатки пальцев и ладоней рук Иванова, задержанного по подозрению в краже из квартиры Петровых, проверяются по следам пальцев и ладоней рук, изъятых при осмотре места происшествия по краже из квартиры Петровых и помещенных в следотеку нераскрытых преступлений.

Разновидностями конкретной проверки являются проверка отпечатков задержанных лиц по нескольким конкретным преступлениям и некоторые выборки, облегчающие и сокращающие работу экспертов (и оперативных работников):

за определенный период (например, за последний год);

на определенной территории (например, Фрунзенского района);

определенным способом (например, подбором ключа);

сочетанием нескольких признаков.

Например, отпечатки задержанного Иванова проверяются со следами рук по краже у Петровых и по другим квартирным кражам.

Выборочный массив следотеки служит для проверки только отпечатков пальцев рук лиц, подозреваемых (и ранее судимых) и задержанных органами внутренних дел в порядке ст. 122 УПК РСФСР, за совершение как уголовных, так и административных правонарушений по всему массиву следотеки. Проверке подлежат также лица из числа взятых на учет по делам предварительной оперативной проверки, оперативным делам и делам оперативной разработки. Такая проверка называется общей проверкой. Фактически, это проверка отпечатков только по следам пальцев рук "хорошего" качества массива следотеки.

В связи с тем, что следы пальцев рук массива № 1 следотеки систематизируются по определенной дактилоскопической классификации (избирается экспертами в зависимости от удобства работы и может сильно различаться у соседних ЭКП из-за большого субъективизма), каким-либо образом сократить массив отпечатков при общей проверке практически не представляется возможным. Общая проверка по массиву следотеки связана со значительными временными затратами из-за большого объема "ручной" работы и отсутствия автоматизации (АДИС имеются в настоящее время не более чем в 10 % ЭКП ОВД), поэтому в ЭКП ОВД в основном делаются только конкретные проверки.

Внедрение автоматизированных дактилоскопических идентификационных систем (АДИС) позволило включить в работу значительные массивы следотек и дактилокартотек. Но внедрение АДИС лишь частично решает вопросы общей проверки, так как сами системы находятся только в начале развития (от 1 до 4 лет) и обладают рядом существенных недостатков. Наиболее разработанные системы в настоящее время позволяют автоматизировать поиск не более 70 % дактилокарт и следов из массива № 1 следотеки. При этом результативность АДИС в режиме "след – след" и "след – отпечаток" не удовлетворяет требованиям экспертной практики.

Массивы следотеки формируются следующим образом:

следователь (работник дознания) в течение 10 дней с момента обнаружения и изъятия следов рук с места происшествия (с отпечатками пальцев (ладоней) рук потерпевших, материально-ответственных лиц и лиц, следы рук которых не связаны с событием преступления) направляет материалы с постановлением о назначении экспертизы в ЭКП ОВД для проведения дактилоскопической экспертизы;

при производстве экспертизы эксперт приходит к одному из следующих выводов:

а) следы рук для идентификации личности не пригодны;

б) следы рук пригодны для идентификации личности и оставлены потерпевшими;

в) следы рук пригодны для идентификации личности и оставлены (все или некоторые из них) не потерпевшими (в этом случае фотографии следов, выполненные по правилам детальной фотосъемки в масштабе 1:1, наклеиваются на информационную карту).

Информационная карта должна содержать следующие данные:

квалификация преступления;

дата, время, способ и место совершения преступления;

фамилии, имена, отчества потерпевших;

№ уголовного дела и наименование органа, назначившего экспертизу;

№ и дата проведения экспертизы;

фамилия, имя, отчество эксперта.

В карте отмечаются сведения о проверке следов на принадлежность потерпевшим. При наклеивании фотоснимков следует придерживаться правила отдельного помещения следов правой от следов левой руки и от следов, следообразующий участок в которых не определяется.

Информационной карте присваивается номер, соответствующий порядковому номеру в журнале регистрации следов рук, помещенных в следотеку. Дубликат следов пальцев рук с определенным типом и видом узоров, помимо информационной карты, помещается в массив для общей проверки.

При производстве экспертизы в ЭКП горрайлиноргана внутренних дел дубликат фотоснимков всех следов рук, помещенных в следотеку, не более чем через 15 дней направляется для помещения в массивы следотек вышестоящих ЭКП ОВД (ЭКУ-ЭКО МВД, ГУВД, УВД, УВДТ), которым они подчинены.

О помещении следов в следотеку экспертно-криминалистическое подразделение информирует следователя (лицо, проводящее дознание) и начальника аппарата уголовного розыска ОВД, на территории которого совершено преступление.

Перед помещением следов в массив следотеки общей проверки они сравниваются со следами в массиве дактилокартотеки и в массиве следотеки общей проверки. Если установлено тождество объектов, об этом информируются следователь и начальник подразделения уголовного розыска.

При наличии в следотеке на менее шести следов пальцев рук одного лица, в которых определяются тип и вид узоров, они наклеиваются на бланки дактилокарт и направляются в ИЦ МВД-УВД для выведения вероятных дактилоскопических формул по десятипальцевой системе и проверки по массиву дактилокартотеки информационного центра. Проверка по массивам ИЦ производится, как правило, с участием сотрудника ЭКП ОВД. При наличии в следотеке восьми следов пальцев рук одного лица они направляются в ЭКЦ МВД России для организации их проверки по централизованному дактилоскопическому учету ГИЦ МВД России.

Если исследование следов проводилось не в ЭКП ОВД, на территории которого совершено преступление, то фотоснимки следов по окончании производства экспертизы в двух экземплярах направляются в следотеку заинтересованного ОВД. Экспертно-криминалистические подразделения ОВД на транспорте дополнительно направляют дубликат следов в следотеки ЭКП ОВД по территориальности.

Экспертно-криминалистическое подразделение по поручению руководителя ОВД направляет дубликаты фотоснимков следов рук для проверки и помещения в следотеку в ОВД, на территории обслуживания которых возможно нахождение или появление лиц, подозреваемых в совершении преступлений. В сопроводительном письме подробно указываются сведения о преступлении, № уголовного дела, время, место и способ совершения преступления, а также сведения об объекте и о самих следах. Экспертно-криминалистическое подразделение, получившее следы для проверки, в течение 15 суток должно сообщить результаты проверки ее инициатору. При положительных результатах проверки одновременно с фотоснимками следов высылается копия отпечатков рук лица, установленного проверкой.

Результаты проверки отпечатков рук по массиву следотеки отмечаются в журнале регистрации дактилокарт, поступивших для проверки по следотеке.

Фотоснимки изымаются из следотеки, если установлено лицо, их оставившее, или по истечении срока давности привлечения к уголовной ответственности за данное преступление.

Формирование массивов дактилокартотек осуществляется сотрудниками оперативных аппаратов, принявших решение о постановке лица, находящегося в оперативной разработке, на картотечный учет в горрайлиноргане не позднее 15 суток с момента заполнения алфавитно-справочной карточки. Отпечатки пальцев рук лиц, поставленных на учет, подлежат проверке по массиву следов с установленным типом и видом узоров, а следы – по массиву отпечатков.

Контроль за формированием массива дактилокартотеки (помещением и изъятием следов) возлагается на начальника аппарата уголовного розыска, который назначает (выделяет) ответственное лицо из числа своих сотрудников.

Отпечатки пальцев рук лиц, поставленных на дактилоскопический учет в массив дактилокартотеки, регистрируются в журнале учета дактилокарт, помещенных в картотеку.

При установлении лица, оставившего следы рук, ЭКП информирует сотрудника уголовного розыска, представившего отпечатки проверяемого лица, и направляет письменное уведомление следователю, ведущему расследование уголовного дела (лицу, проводящему дознание).

Не реже одного раза в год производится сверка массивов дактилокартотеки с картотекой лиц, находящихся в оперативной разработке. Результаты сверки фиксируются в журнале учета дактилокарт; при снятии лица с дактилоскопического учета там указываются основания.

Практика использования дактилоскопических учетов, независимо от уровня ЭКП ОВД, отмечает ряд недостатков в их организации и ведении:

при производстве экспертиз и исследований слишком большой процент следов признается непригодным для идентификации личности и не попадет в массивы следотек;

при назначении экспертизы следователи ограничиваются только одним вопросом пригодности или непригодности следов для идентификации личности;

при назначении экспертизы отпечатки потерпевших и материально-ответ-ственных лиц не предоставляются или направляются не в полном объеме, в связи с чем не достигается "чистота" следов на принадлежность только преступнику; особенно часто это встречается по делам о кражах государственного и общественного имущества (до 90 – 95 %);

при производстве экспертиз специалистами ЭКП ОВД не определяется следообразующий участок руки (позволяющий сократить объем непроизводительной работы по дактилоскопическим учетам), что вызвано низким уровнем знания данной методики экспертами и отсутствием ее в программах вузов (включая экспертные специальности);

при решении вопроса о пригодности следов рук для идентификации личности не используются новые методики, позволяющие сократить случаи неправомерного признания следов рук непригодными для идентификации личности и помещения их в массивы следотек [45];

при наличии групповых следов пальцев рук, образованных одной рукой при одном механизме следообразования, помещаются в следотеку только следы, пригодные для идентификации личности и, как правило, без их конкретизации;

фотоснимки следов имеют низкое качество, не соблюдаются требования детальной фотосъемки (с масштабной линейкой);

чистки массивов следотек и дактилокартотек проводятся нерегулярно;

следы рук в следотеку помещаются без их проверки по массиву следов (и массиву отпечатков), даже в случае незначительных ее размеров;