1. имеет

2. Не имеет

8. В СООТВЕТСТВИИ С КОНЦЕПЦИЕЙ РАЗВИТИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. УТВЕРЖДЕННОЙ УКАЗОМ ПРЕЗИДЕНТА РФ 1 ИЮЛЯ 1996 ГОДА, К ОСНОВНЫМ ПРИНЦИПАМ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОТНОСЯТСЯ

1. использование механизма саморегулирования рынка, создаваемого при помощи государства и под его контролем

2. приоритет в защите мелких инвесторов и населения

3. приоритет в защите всех форм коллективных инвестиций

4. поддержка конкуренции на рынке ценных бумаг

5. максимальное снижение и разделение рисков

9. ПРАВИЛА САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЕЕ ЧЛЕНАМ В ОТНОШЕНИИ

1. профессиональной квалификации персонала, исключая технического

2. документации, ведения учета и отчетности

3. минимальной величины их собственных средств

4. правил, ограничивающих манипулирование ценами

5. ничего из перечисленного

10. РЕКЛАМНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЦЕЛЬЮ ЗАЩИТЫ ПРАВ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОСТОВЕРНОЙ ИНФОРМАЦИИ КОНТРОЛИРУЕТ

1. Министерство финансов РФ

2. Министерство социальной защиты РФ

3. Федеральная комиссия РФ по рынку ценных бумаг

4. Министерство РФ по антимонопольной политике

11. ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ВЫСТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ ЛИЦЕНЗИРУЮЩЕГО ОРГАНА

1. брокеров

2. дилеров

3. индивидуальных инвесторов

4. коммерческих банков

5. фондовых бирж

12. Конфликт интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг – это

1. отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника

2. отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов

3. преимущественное положение профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к другим участникам рынка в силу обладания инсайдерской информации

13. В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка должны

1. использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и передавать ее третьим лицам

2. предоставлять информацию инвесторам о ценных бумагах при их сделках с ценными бумагами

3. осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг

14. Источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг является

1. материальный интерес профессионального участника в деятельности других лиц

2. прямое или косвенное участие профессионального участника рынка в учреждении или в осуществлении деятельности других лиц

3. имущественная зависимость профессионального участника от других лиц

4. участие должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг в органах управления других лиц

15. В целях регулирования конфликтов интересов профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан

1. довести до клиента информацию о наличии конфликта интересов

2. получить письменное согласие клиента на совершение сделки при наличии конфликта интересов

3. отказаться от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов

4. предпринять все меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента

5. совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера

16. Профессиональную аттестацию персонала компаний – профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет

1. Саморегулируемая организация

2. Аккредитованные специализированные учебные центры

3. ФКЦБ РФ

4. Банк России

5. Министерство финансов РФ

ФКЦБ не существует и сейчас все полномочия возложены на ЦБ

17. При продаже Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса

1. расширяется

2. сужается

3. остается без изменений

18. При покупке Центральным банком ценных бумаг на открытом рынке денежная масса

1. расширяется

2. сужается

3. остается без изменений

19.  Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется лицензией

1. на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

2. фондовой биржи

3. профессионального участника рынка ценных бумаг

4. коммерческого банка

5. инвестиционного фонда

20. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг приостановить введение в действие постановлений Федераль­ной комиссии по рынку ценных бумаг право

1. имеет

2. не имеет

21. Принятие постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг без предварительного рассмотрения их на экспертном совете при ФКЦБ

• допускается

• не допускается

22. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку цен­ных бумаг является органом

• законодательным

• исполнительным

• совещательным

• консультационным

23. Коллегия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг является органом

• законодательным

• исполнительным

• совещательным

• консультационным

24. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг состоит из представителей

• государственных органов

• профессиональных участников рынка ценных бумаг

• саморегулируемых организаций

• общественных объединений

• независимых экспертов

25. Коллегия ФКЦБ рассматривает вопросы, имеющие характер

• межведомственный

• внутриведомственный

26. Решения коллегии ФКЦБ носят характер

• обязательный

• рекомендательный

27. Правила саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении

• профессиональной квалификации персонала, не исключая технического

• правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

• минимальной величины их собственных средств

• правил, ограничивающих получение сверхприбыли

28. Членами коллегии ФКЦБ являются представители

• профессиональных участников рынка ценных бумаг

• федеральных органов исполнительной власти

• палат Федерального собрания РФ

• саморегулируемых организаций

29. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются

• только Министерством финансов РФ

• только ФКЦБ

• Министерством финансов РФ и ЦБ совместно

30. Самая жесткая система государственного регулирования рынка ценных бумаг сформировалась в

1. России

2. Великобритании

3. Японии

4. США

5. Германии

1. Депозитарные расписки на российские акции можно выпускать не ранее

1. регистрации проспекта эмиссии акций

2. регистрации выпуска акций

3. размещения акций

4. регистрации отчета об итогах выпуска

2. При публичном размещении эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущества одних приобретателей перед другими

1. можно

2. нельзя

3. можно только в случаях, предусмотренных законом

3. Государственный регистрирующий орган обязан зарегистрировать выпуск или отказать в регистрации с момента подачи документов в течени

1. двух недель

2. 30 дней

3. 60 дней

4. совершать сделки с акциями нового выпуска можно только

1. после государственной регистрации выпуска

2. после регистрации отчета об итогах выпуска

3. после полной оплаты акций

4. после завершения размещения акций нового выпуска

5. Ценные бумаги российских эмитентов за пределами РФ обращаться