Диалоги по аудиту

Практическое занятие №7

«Комплексные задания»

В диалогах обозначено: А – аудитор; П – проверяемый.

Необходимо сформулировать:

1. Какие гипотезы, например, может выдвинуть аудитор?

2. Какие вопросы логически могут возникать у аудитора по результатам диалога?

3. Какие документы для проверки соответствия может попросить показать аудитор по результатам беседы?

Диалог 1

А: Что, по-вашему, главное в политике качества?

П: Чтобы все хорошо работали.

А: Это правильно! А какие еще важные моменты политики запомнились?

П: Да разве все упомнишь?

1. Скорее всего, проверяемый сотрудник либо плохо ознакомлен с политикой в области качества, либо вообще не ознакомлен, так как на вопрос был дан общий ответ.

2. Предоставьте мне, пожалуйста, документальное подтверждение ознакомления с политикой в области качества?

3. Записи о проведении ознакомительных лекций на тему политики в области качества.

Диалог 2

А: Ваша организация разработала СМК. Что-то изменилось после этого?

П: Строже стали контролировать опоздания, ввели штрафы за брак.

1. Штрафы за брак могут повлечь умышленную идентификацию бракованной продукции как годной.

2. Каким образом производится контроль за соблюдением работниками должностных инструкций? Как вы управляете несоответствующей продукцией?

3. Протоколы испытаний продукции. Записи контрольных мероприятий за испытаниями продукции.

Диалог 3

А: Вы в своей работе используете какие-либо процедуры?

П: Это в каком смысле процедуры?

А: Ну, это описания что и как правильно делать.

П: У нас есть технологические карты.

А: А бывает, что опытные рабочие работают на «своих» режимах, которые считают более правильными?

П: Да, конечно. Вот, например, токарь….

1. Было упоминание о технологических картах, но не было отражено их фактическое использование. Необходимо проверить их применение. Подлежит проверке работа токаря, так как, скорее всего, он осуществляет свою деятельность с отклонениями от установленных процедур.

2. Предоставьте мне, пожалуйста, Ваши должностные инструкции.

3. Рабочие инструкции, должностные инструкции. Технологические карты

Диалог 4

А: У вас на участке ведутся какие-либо записи о качестве?

П: Да, у нас заведена специальная тетрадка.

А: Покажите ее, пожалуйста. ( Видит, что записи отличаются по форме).

А: А нет ли какой-нибудь инструкции, где написано, как делать записи о качестве?

П: У нас нет. Может быть, где-то в отделе и есть.

1. Персонал не ознакомлен с правилами оформления записей о качестве. На данном участке отсутствуют документы, которые устанавливаю требования к оформлению записей по качеству.

2. Какую информацию о качестве Вы записываете в эту тетрадь?

3. Правила и рекомендации по управлению записями. Нормативные документы по хранению записей.

Диалог 5

А: Ваше предприятие хочет сертифицировать систему качества. Для чего это, как Вы думаете?

П: Заказчики заставляют, нам бы самим это не нужно.

1. Скорее всего, руководство не довело до сведения сотрудников важность сертификации системы качества и выполнения требований потребителей.

2. По какой причине заказчики выдвинули требования на сертификацию вашей системы качества? Есть ли моменты, которые не устраивают заказчиков?

3. Договора с заказчиками. Записи о лекциях на тему доведения до сведения персонала важности их деятельности для выполнения требований потребителей.

Диалог 6

А: Какой процесс на Вашем участке самый узкий, проблемный?

П: (Называет).

А: А почему?

П: Там самый большой процент брака.

А: А что делается для снижения брака?

П: Думают технологи.

А: А рабочих для обдумывания подключают?

П: Есть у нас один – « изобретатель», что-то пытается.

1. Существует разрыв в взаимодействии между рабочими и технологами при реализации принципа постоянного улучшения.

2. По какой причине рабочих не подключают в процесс решения проблем брака?

3. Анализа результативности СМК. Протоколы несоответствий. Корректирующие и предупреждающие действия. Записи о результатах предпринятых мер.

Диалог 7

А: (Обращается к технологу цеха). Установлены ли «владельцы» наиболее важных процессов?

П: Вы имеете в виду акционеров?

А: Нет, людей, которые отвечают за процессы от начала и до конца.

П: Каждый отвечает за свою работу.

1. Нету четкого разграничения полномочий и, вероятно, не назначены ответственные сотрудники за осуществлением конкретных процессов.

2. Назначен ли сотрудник, ответственный за выполнение процесса (тут название процесса)? Каким образом до сотрудников доводятся сведения об их обязанностях и полномочиях?

3. Положение о подразделении. Должностные инструкции.

Диалог 8

А: (Обращается к зам. начальника цеха). Как у Вас поставлено обучение вопросам качества, повышение квалификации?

П: Два или три раза в прошлом году проводили беседы – были приглашенные лекторы.

А: А руководство читает лекции для работников?

П: В нашем цехе – нет.

А: А повышение квалификации?

П: У нас несколько человек учатся в вечернем колледже и институте, сдают люди на разряд.

А: А есть у Вас план повышения квалификации?

П: Конечно, в отделе кадров.

А: А что, процент брака уменьшается с повышением квалификации?

П: Непонятно…

1. Уточнить количество лекций. Со стороны руководства не проводится анализ результативности мер по повышению квалификации персоналом.

2. Каким образом проводится анализ результатов повышения квалификации персоналом?

3. Справка о квалификации сотрудников. График повышения квалификации. Анализ результатов повышения квалификации.

3