- •1. Регулирует ли гк рф рынок товаров, работ и услуг?
- •2. Рынок товаров, работ и услуг - это
- •3. Виды рынка товаров, работ и услуг
- •4. Виды ценных бумаг
- •5. Эмиссионая ценная бумага - это...
- •6. Какие ценные бумаги могуть быть допущены на фондовую биржу к торгам?
- •7. Какую ценность представляет сама ценная бумага? Чем она ценна?
- •8. Выпуск ценных бумаг - это Что закрепляет за собой выпуск ценных бумаг?
- •9. Акция - это
- •10. Этапы эмисии ценных бумаг. Кратко обо всех этапах.
- •11. Кем утверждается проспект ценных бумаг?
- •12. Когда эмитент получает право размещать ценные бумаги?
- •13. Кем осуществляется ведение реестра ценных бумаг на фирме?
- •18. Деятельность по ведению реестра акционеров - это Какой договор способствует осуществлению депозитарной деятельности?
- •19. Какими правами обладает номинальный держатель ценных бумаг?
- •20. Деятельность по организации торговли на рынке ценныз бумаг - это Требуется ли лицензия для её осуществления?
- •21. Кто может быть участником рынка ц.Б.
- •22-23. Резидент (физ. И юр. Лицо)
- •24. Виды валютных операций
- •25. При каких обстоятельствах между резидентом и нерезидентом оформляется паспорт сделки?
- •26. При каких обстоятельствах паспорт сделки не требуется
- •27. В течении какого срока резидент должен уведомить налоговый орган об открытии (закрытия) инвалютных счетов
- •32. Уставной капитал Банка России
- •33. Основные цели деятельности Банка России
- •34. Особенности банковских услуг
- •35. Два сегмента рынка банковских услуг
- •36. Услуги по привлечению и размещению денежных средств. Виды.
- •37. Банковская тайна
11. Кем утверждается проспект ценных бумаг?
Проспект – буклет, в котором указаны основные данные о ценной бумаге:
краткие сведения о лицах, которые входят в управляющий состав компании, об оценщике, его финансовом консультанте
краткие сведения об условиях размещения ценных бумаг
информация по финансовому состоянию эмитента
Проспект утверждает совет директоров (исполнительный орган)
12. Когда эмитент получает право размещать ценные бумаги?
Эмитент обязан завершить размещение ценных бумаг в течении года с момента принятия решения о выпуске и государственной регистрации выпуска
Не позднее 30-ти дней после размещения эмитент обязан подать отчёт в ФСФР
В отчёте:
- Денежные средства, в рублях внесённые в оплату размещённых ценных бумаг
- Иностранная валюта, внесённая в оплату размещённых ценных бумаг ( в рублях по курсу ЦБ)
- объём материальных и не материальных активов внесённых в качестве платы за размещение выраженный в рублях.
13. Кем осуществляется ведение реестра ценных бумаг на фирме?
Фирма должна иметь правила ведения реестра ЦБ. Хранение о ответственность за реестр осуществляет должностное лицо. Назначается должностное лицо, являющимся на фирме, ответственным за технические операции по приему и хранению любых документов по ведению реестра, проведение операций в реестре и отправку исходящей корреспонденции. Основу правового регулирования составляет ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
14. Брокерская деятельность - это
Брокерская деятельность – совершение сделок с ценными бумагами от имени или за счёт клиента или от своего имени и за счёт клиента на основании возмездного договора (договор комиссии, поручения, агентирования, брокерский договор + всё в одном).
15. Дилерская деятельность - это
Дилерская деятельность – совершение сделок купли\продажи от своего имени и за свой счёт путём бубличного объявления цены покупки или продажи с обязательством покупки по этим ценам. (во договоре могут присутствовать дополнительные условия – срок в течение которого действую определённые цены если он не указан, то по указанию клиента)
16. Деятельность по управлению ценными бумагами - это... Требуется ли наличие лицензии для управления ценными бумагами?
Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определённого времени доверительного управления переданными ему во владение в интересах клиента или указанных третьих лиц (лицензированию не подлежит)
Лицензирование необходимо с появлением функции инвестирования денежных средств в рынок ценных бумаг (гл. 53 ГК РФ).
17. Депозитарная деятельность - это.. Какой договор способствует осуществлению депозит. деятельности
Депозитарная деятельность — финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, называется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор, регулирующий их отношения, именуется депозитарным (или договором о счете депо).
Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить следующие ключевые:
-Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг — Ценные бумаги могут храниться в хранилище депозитария, возможно также ведение учёта ценных бумаг в нематериальном виде в виде записей в электронных реестрах.
-Услуги по учёту прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.
-Расчеты по сделкам с ценными бумагами — осуществление операций на биржевом и внебиржевом рынке.
-Услуги по выплате дивидендов — Начисления и выплаты дивидендов, уплата налога на доход.
Прочие услуги — депозитарии также предлагают и другие услуги, включая кредитование ценными бумагами, осуществление сделок РЕПО, информационные услуги и др.