11. Кем утверждается проспект ценных бумаг?

Проспект – буклет, в котором указаны основные данные о ценной бумаге:

• краткие сведения о лицах, которые входят в управляющий состав компании, об оценщике, его финансовом консультанте

• краткие сведения об условиях размещения ценных бумаг

• информация по финансовому состоянию эмитента

Проспект утверждает совет директоров (исполнительный орган)

12. Когда эмитент получает право размещать ценные бумаги?

Эмитент обязан завершить размещение ценных бумаг в течении года с момента принятия решения о выпуске и государственной регистрации выпуска

Не позднее 30-ти дней после размещения эмитент обязан подать отчёт в ФСФР

В отчёте:

- Денежные средства, в рублях внесённые в оплату размещённых ценных бумаг

- Иностранная валюта, внесённая в оплату размещённых ценных бумаг ( в рублях по курсу ЦБ)

- объём материальных и не материальных активов внесённых в качестве платы за размещение выраженный в рублях.

13. Кем осуществляется ведение реестра ценных бумаг на фирме?

Фирма должна иметь правила ведения реестра ЦБ. Хранение о ответственность за реестр осуществляет должностное лицо. Назначается должностное лицо, являющимся на фирме, ответственным за технические операции по приему и хранению любых документов по ведению реестра, проведение операций в реестре и отправку исходящей корреспонденции. Основу правового регулирования составляет ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

14. Брокерская деятельность - это

Брокерская деятельность – совершение сделок с ценными бумагами от имени или за счёт клиента или от своего имени и за счёт клиента на основании возмездного договора  (договор комиссии, поручения, агентирования, брокерский договор + всё в одном).

15. Дилерская деятельность - это

Дилерская деятельность – совершение сделок купли\продажи от своего имени и за свой счёт путём бубличного объявления цены покупки или продажи с обязательством покупки по этим ценам. (во договоре могут присутствовать дополнительные условия – срок в течение которого действую определённые цены если он не указан, то по указанию клиента)

16. Деятельность по управлению ценными бумагами - это... Требуется ли наличие лицензии для управления ценными бумагами?

Деятельность по управлению ценными бумагами – деятельность по осуществлению юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определённого времени доверительного управления переданными ему во владение в интересах клиента или  указанных третьих лиц (лицензированию не подлежит) 

Лицензирование необходимо с появлением функции инвестирования денежных средств в рынок ценных бумаг (гл. 53 ГК РФ).

17. Депозитарная деятельность - это.. Какой договор способствует осуществлению депозит. деятельности

Депозитарная деятельность — финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, называется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учёту прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор, регулирующий их отношения, именуется депозитарным (или договором о счете депо).

Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить следующие ключевые:

-Услуги по хранению сертификатов ценных бумаг — Ценные бумаги могут храниться в хранилище депозитария, возможно также ведение учёта ценных бумаг в нематериальном виде в виде записей в электронных реестрах.

-Услуги по учёту прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.

-Расчеты по сделкам с ценными бумагами — осуществление операций на биржевом и внебиржевом рынке.

-Услуги по выплате дивидендов — Начисления и выплаты дивидендов, уплата налога на доход.

Прочие услуги — депозитарии также предлагают и другие услуги, включая кредитование ценными бумагами, осуществление сделок РЕПО, информационные услуги и др.