umk_econom_yprav_predp_rinok_zennih_bumag / Тесты / Сборник тестов - 2004 / 2 часть / 4. Биржевое дело

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

33

г) согласованный.

23.Обменные курсы не могут быть: а) номинальный; б) действующий в) реальный; г) согласованный;

д) верны ответы б, г.

24.Классическим примером системы фиксированных валютных курсов является:

а) золотое правило; б) золотая норма; в) золотой запас; г) золотой стандарт.

25.Заключение биржевой сделки по итогам торгов на валютной бирже оформляется:

а) биржевыми свидетельствами; б) договорами купли-продажи; в) регистрационными картами; г) биржевыми сертификатами.

26.Риск по кассовым валютным операциям связан с: а) фиксированным валютным курсом; б) вмешательством государства; в) плавающим валютным курсом,

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

34

Тема 10. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.Государственное регулирование не включает:

а) разработку и реализацию нормативно-правовых актов; б) биржевое посредничество при заключении сделок;

в) создание набора обязательных требований к участникам биржевого рынка;

г) государственный контроль за соблюдением действующего законодательства.

2.Государственный комиссар не уполномочен: а) присутствовать на биржевых торгах;

б) вносить предложения в Комиссию по товарным биржам; в) содействовать развитию конкуренции в биржевой торговле;

г) осуществлять контроль за исполнением решений комиссии по товарным биржам.

3.Учредительный договор должен содержать: а) перечень учредителей биржи; б) размер уставного капитала;

в) перечень основных структурных подразделений; г) права и обязанности учредителей биржи.

4.Государственный контроль на рынке ценных бумаг осуществляет: а) КТБ; б) ФКЦБ;

в) Государственный комитет по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

г) Банк России.

5.Решение о выдаче лицензии принимается в течении: а) 1 месяца; б) 2 месяцев; в) 14 дней; г) 2 дней.

6.Органом, регулирующим биржевую деятельность в США, является: а) Совет по ценным бумагам и инвестициям; б) Комиссия по товарной и фьючерсной торговле; в) Комиссия по фьючерсным товарным рынкам; г) Министерство финансов.

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

35

7.Полномочия Комиссии по товарным биржам не включают: а) выдачу лицензий на организацию биржевой торговли;

б) контроль за соблюдением законодательства о биржевой торговле; в) регистрацию выпусков ценных бумаг; г) назначение государственного комиссара на бирже.

8.Внутрибиржевыми нормативными актами являются: а) Учредительный договор; б) Устав биржи;

в) Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг;

г) Правила биржевой торговли;

9.Внутрибиржевыми нормативными актами не являются: а) Учредительный договор; б) Устав биржи;

в) Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг;

г) Правила биржевой торговли;

10.Биржа может быть ликвидирована:

а) по решению высшего органа управления биржи; б) Комиссией по товарным биржам;

в) Судом в порядке, предусмотренном законодательными актами РФ.

11.Биржа не может быть ликвидирована:

а) по решению высшего органа управления биржи; б) Комиссией по товарным биржам;

в) Судом в порядке, предусмотренном законодательными актами РФ.

12.Функциями управляющей подсистемы является: а) информационное обеспечение рынка; б) финансовое обеспечение; в) обеспечение качества биржевых товаров.

13.Основными нормативными актами, регулирующими биржевую деятельность, являются:

а) Закон РФ « О товарных биржах и биржевой торговле»; б) Закон РФ « О рынке ценных бумаг»; в) Гражданский кодекс; г) верны ответы а), б), в).

д) все ответы не верны.

14.Система государственного регулирования включает:

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

36

а) государственные и иные нормативные акты; б) государственные органы регулирования и контроля; в) верны ответы а),б).

г) все ответы не верны.

15.Выделите		органы непосредственного регулирования биржевой
деятельности:
а)	Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;
б)	Федеральная комиссия по товарным биржам;
в)	Министерство финансов РФ;
г)	Центральный банк Российской Федерации;
д)	верны все ответы.

16.Формами государственного управления рынком могут быть: а) прямое, или административное; б) косвенное, или экономическое; в) верны все ответы.

17.Процесс регулирования на биржевом рынке включает: а) создание нормативной базы его функционирования; б) отбор профессиональных участников;

в) контроль за соблюдением установленных норм и правил; г) систему санкций; д) верны все ответы.

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

37

Тема 11. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

1.Органы управления биржей:

а) не имеют права вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров; б) имеют право вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров.

2.Штат сотрудников брокерской фирмы не включает: а) директора; б) менеджера; в) маркетолога; г) бухгалтера; д) экономиста; е) брокера.

3.Организация, заинтересованная в привлечении денежных средств для развития своей деятельности, называется:

а) инвестор; б) эмитент.

4.Организация, осуществляющая вложение денежных средств в ценные бумаги, называется:

а) инвестор; б) эмитент.

5.Штат сотрудников брокерской фирмы включает: а) директора; б) менеджера; в) маркетолога; г) бухгалтера; д) экономиста; е) брокера.

6.Делькреде означает:

а) информационное обслуживание клиентов; б) поручительство за платежеспособность покупателя, которое берет на себя

брокер; в) проценты с суммы наличных средств на счетах клиентов;

г) брокерское вознаграждение.

7.Договор поручения заключается:

а) с постоянным клиентом на определенный срок; б) когда брокер действует на бирже от имени клиента и за его счет;

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

38

в) если брокер действует на бирже в интересах клиента от своего имени за свой счет.

8.Поручения, передаваемые брокеру, клиент должен: а) оформлять письменно; б) передавать устно.

9.Поручения, передаваемые брокеру, клиент не должен: а) оформлять письменно; б) передавать устно.

10.Приказ о покупке или продаже товара не указывает: а) предельную цену исполнения приказа клиента; б) количество контрактов.

11.Приказ о покупке или продаже товара указывает: а) предельную цену исполнения приказа клиента; б) количество контрактов.

12.Выбор клиентом брокерской фирмы определяется факторами: а) на каких биржах работает данная брокерская фирма; б) размером комиссионного сбора за услуги; в) оперативность выполнения принятых обязательств;

г) гарантируется или нет выполнение заключенных сделок; д) все ответы верны.

13.Участники биржевой торговли, играющие на понижении котировок ценных бумаг, называются:

а) «медведи»; б) «быки».

14.Участники биржевой торговли, играющие на повышении котировок ценных бумаг, называются:

а) «медведи»; б) «быки».

15.Инвестиционные фонды (компании) могут быть: а) открытыми; б) закрытыми;

в) открытыми и закрытыми; г) универсальными.

16.Инвестиционные фонды (компании) не могут быть: а) открытыми;

Раздел 4. БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

39

б) закрытыми; в) открытыми и закрытыми;

г) универсальными.

17.Управлением инвестициями и формированием портфеля ценных бумаг занимается:

а) общее собрание акционеров; б) совет директоров; в) управляющий фондом; г) все ответы верны.

18.Инвестиционные фонды и компании не могут осуществлять такие операции: а) размещать вновь выпущенные ценные бумаги; б) продавать и покупать бумаги за свой счет, по поручению и за счет

клиентов; в) хранить и управлять ценными бумагами;

г) формировать и увеличивать капитал за счет клиентов.

19.Банкам на рынке ценных бумаг в соответствии с российским законодательством запрещено:

а) выпускать, покупать, продавать, хранить ценные бумаги; б) инвестировать средства в ценные бумаги; в) выполнять функции инвестиционных фондов; г) выступать в роли финансового брокера.

20.Банкам на рынке ценных бумаг в соответствии с российским законодательством не запрещено:

а) выпускать, покупать, продавать, хранить ценные бумаги; б) инвестировать средства в ценные бумаги:

в) выполнять функции инвестиционных фондов; г) выступать в роли финансового брокера.

д) верны ответы а,б,г; е) все ответы не верны.