umk_econom_yprav_predp_rinok_zennih_bumag / Тесты / Сборник тестов - 2004 / 1 часть / 3. Рынок ценных бумаг

	Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ	148
а)	сельпо;
б)	правительство;
в)	администрация области;
г)	акционерное общество;
д)	Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
е)	Мингосимущество;
ж) Государственная Дума;
з)	Сбербанк;
и)	верны ответы б, г, д;
к)	все ответы не верны.

7.Операция по обмену ценных бумаг называется...

а) клиринг; б) траст; в) залог;

г) конвертация; д) депозитарий.

8.Выберите правильное определение.

а) консалтинг - это определенные действия участника рынка ценных бумаг по контролю за правильностью осуществления фондовых операций;

б) консалтинг - это консультационные услуги, оказываемые специалистами участникам рынка ценных бумаг;

в) консалтинг - это вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

9.Выберите правильное определение.

а) инвестиционная деятельность - это работа по гарантированному финансированию развития рынка ценных бумаг;

б) инвестиционная деятельность - это вложение капитала в различные виды ценных бумаг;

в) инвестиционная деятельность - это совокупность практических действий по реализации инвестиций.

10.Инвестиционный цикл включает в себя следующие стадии...

а) вложение; б) ожидание; в) продажа;

г) получение результата; д) верны ответы а, б, г; е) все ответы не верны.

11. Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться за счет:

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

149

а) собственных средств инвестора; б) заемных средств;

в) привлеченных финансовых ресурсов; г) иностранных инвестиций.

12.Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг включает: а) доверительное управление; б) расчет по сделкам; в) хранение ценных бумаг;

г) учет прав собственности.

13.На российском рынке ценных бумаг запрещается совмещать деятельность: а) инвестиционного фонда с другими видами деятельности на рынке ценных

бумаг; б) по ведению реестра аукционеров и других видов;

в) фондовой биржи и других видов профессиональной деятельности, кроме депозитарной и деятельности по определению взаимных обязательств (клиринга);

г) в качестве инвестиционной компании и финансового брокера, работающего на внебиржевом фондовом рынке;

д) верны ответы б, в; е) все ответы не верны.

14.Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами относится к брокерской деятельности на основании договора:

а) поручения; б) займа; в) хранения;

г) комиссии; д) верны ответы а, г;

е) все ответы не верны.

15.Выберите правильное определение.

а) дилер – это участник биржевых торгов; б) дилер – это организатор биржевой деятельности;

в) дилер – это профессиональный участник биржевых сделок, работающий самостоятельно и совершающий сделки за свой счет.

16.Операция по обмену ценных бумаг называется: а) клиринг; б) траст; в) залог;

	Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ		150
г)	конвертация;
д)	депозитарий.
17.Методами продажи на вторичном рынке ценных бумаг являются:
а)	голландский аукцион;
б)	двойной аукцион;
в)	непрерывный аукцион;
г)	онкольный аукцион;
д)	дилерство;
е)	подписка;
ж) андеррайтинг;
з)	верны ответы а, б,в, г;
и)	все ответы не верны.
18.Система управления рынком ценных бумаг –		это:
а) совокупность государственный и		негосударственный	методов
	регулирования развития рынка ценных бумаг;

б) совокупность федерального и территориального механизмов управления рынком ценных бумаг;

в) сочетание механизмов и форм регулирования рынка ценных бумаг.

19.Органы управления биржей:

а) не имеют права вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров;

б) имеют право вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров; в) занимают компромиссную позицию.

20.Штат сотрудников брокерской фирмы не включает: а) директора; б) менеджера; в) маркетолога; г) бухгалтера; д) экономиста; е) брокера;

ж) верны ответы в, д; з) все ответы не верны.

21.Организация, заинтересованная в привлечении денежных средств для развития своей деятельности, называется:

а) инвестор; б) эмитент; в) андеррайтер.

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

151

22.Организация, осуществляющая вложение денежных средств в ценные бумаги, называется:

а) инвестор; б) эмитент; в) андеррайтер.

23.Штат сотрудников брокерской фирмы включает: а) директора; б) менеджера; в) маркетолога; г) бухгалтера; д) экономиста; е) брокера;

д) верны ответы а.б, г,е; е) все ответы не верны.

24.Делькреде означает:

а) информационное обслуживание клиентов; б) поручительство за платежеспособность покупателя, которое берет на себя

брокер; в) проценты с суммы наличных средств на счетах клиентов;

г) брокерское вознаграждение.

25.Договор поручения заключается:

а) с постоянным клиентом на определенный срок; б) если брокер действует на бирже от имени клиента и за его счет;

в) если брокер действует на бирже в интересах клиента от своего имени за свой счет.

26.Поручения, передаваемые брокеру, клиент должен: а) оформлять письменно; б) передавать устно;

в) передавать на электронных носителях.

27.Поручения, передаваемые брокеру, клиент не должен: а) оформлять письменно; б) передавать устно;

в) передавать на электронных носителях.

28.Приказ о покупке или продаже товара не указывает: а) предельную цену исполнения приказа клиента; б) количество контрактов.

29.Приказ о покупке или продаже товара указывает:

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

152

а) предельную цену исполнения приказа клиента; б) количество контрактов.

30.Выбор клиентом брокерской фирмы определяется факторами: а) на каких биржах работает данная брокерская фирма; б) размером комиссионного сбора за услуги; в) оперативность выполнения принятых обязательств;

г) гарантируется или нет выполнение заключенных сделок; д) все ответы верны.

31.Участники биржевой торговли, играющие на понижении котировок ценных бумаг, называются:

а) «медведи»; б) «быки»; в) «собаки»; г) «птички».

32.Участники биржевой торговли, играющие на повышении котировок ценных бумаг, называются:

а) «медведи»; б) «быки»; в) «собаки»; г) «птички».

33.Инвестиционные фонды (компании) могут быть: а) открытыми; б) закрытыми;

в) открытыми и закрытыми; г) универсальными.

34.Инвестиционные фонды (компании) не могут быть: а) открытыми; б) закрытыми;

в) открытыми и закрытыми; г) универсальными.

35.Управлением инвестициями и формированием портфеля ценных бумаг занимается:

а) общее собрание акционеров; б) совет директоров; в) управляющий фондом; г) все ответы верны.

36.Инвестиционные фонды и компании не могут осуществлять такие операции: а) размещать вновь выпущенные ценные бумаги;

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

153

б) продавать и покупать бумаги за свой счет, по поручению и за счет клиентов;

в) хранить и управлять ценными бумагами; г) формировать и увеличивать капитал за счет клиентов.

37.Банкам на рынке ценных бумаг в соответствии с российским законодательством запрещено:

а) выпускать, покупать, продавать, хранить ценные бумаги; б) инвестировать средства в ценные бумаги; в) выполнять функции инвестиционных фондов; г) выступать в роли финансового брокера.

38.Банкам на рынке ценных бумаг в соответствии с российским законодательством не запрещено:

а) выпускать, покупать, продавать, хранить ценные бумаги; б) инвестировать средства в ценные бумаги; в) выполнять функции инвестиционных фондов; г) выступать в роли финансового брокера; д) верны ответы а,б,г; е) все ответы не верны.

39.Непрофессиональными участниками рынка ценных бумаг выступают: а) брокеры; б) инвесторы; в) дилеры; г) эмитенты;

д) верны ответы б,д; е) все ответы не верны.

40.Деятельность по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг и учету и переходу прав на ценные бумаги, признается:

а) депозитарной; б) дилерской; в) клиринговой.

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

154

Тема 8. ЭМИССИЯ

1.Причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО может служить:

а) отсутствие прибыли эмитента; б) наличие убытков у эмитента;

в) не полностью оплаченная величина первоначально установленного капитала эмитента в предусмотренные сроки.

2.Кто подписывает решение об эмиссии? а) директор; б) совет директоров;

в) общее собрание акционеров; г) ни одно из перечисленных лиц.

3.Выберите этапы процедуры эмиссии ценных бумаг.

а) принятые эмитентом решения о выпуске ценных бумаг; б) подготовка проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг; в) регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;

г) регистрация проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг; д) раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

е) изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);

ж) размещение эмиссионных ценных бумаг; з) раскрытие всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска

эмиссионных ценных бумаг.

4.Эмитентом ценных бумаг субъектов РФ могут быть:

а) любой орган власти субъектов Российской Федерации; б) орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации;

в) орган, осуществляющий эмиссионные функции в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

г) любое юридическое лицо, находящееся на территории субъекта Российской федерации и располагающее необходимыми финансовыми возможностями;

д) орган, осуществляющий эмиссионные функции в порядке, установленном законодательством субъекта РФ.

5.Эмиссия ценных бумаг представляет собой:

а) установленную законодательством последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг;

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

155

б) совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и характеризующееся одинаковыми условиями;

в) приобретение контрольного пакета акций предприятия.

6.Эмитентами могут быть: а) юридическое лицо;

б) группа юридических лиц, связанных между собой договором; в) органы государственной власти и органы местного самоуправления; г) все ответы верны.

7.Целью выпуска ценных бумаг могут быть:

а) учредительство (создание акционерного капитала); б) увеличение акционерного капитала;

в) финансовое управление (привлечение дополнительных ресурсов); г) все ответы верны.

8.Решение о выпуске ценных бумаг предприятия принимает: а) генеральный директор; б) общее собрание акционеров; в) совет директоров;

г) держатель контрольного пакета.

9.На первичном рынке производится:

а) организованная купля-продажа ценных бумаг; б) размещение новых выпусков ценных бумаг; в) размещение повторных выпусков ценных бумаг; г) нет верных ответов.

10.Вновь выпущенные ценные бумаги могут размещаться на вторичном рынке минуя первичный:

а) да; б) нет.

11.Андеррайтингэто:

а) покупка или гарантированные покупки ценных бумаг при их первичном размещении;

б) покупка или продажа контрактов на одной бирже; в) право на покупку вторичного выпуска ценных бумаг предприятия;

г) отчуждение ценных бумаг путем заключения гражданско-правовых сделок между эмитентом и первым владельцем.

12.Основными видам эмиссионных ценных бумаг могут быть: а) документарные и бездокументарные;

Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

156

б) именные и на предъявителя; в) долговые и конверсионные; г) ответы а. и b.;

д) все ответы верны.

13.Ценные бумаг, которые не могут выпускать коммерческие банки, включают: а) акции; б) облигации; в) опционы; г) чеки.

14.Наибольшую долю в структуре эмитентов долговых ценных бумаг на российском рынке занимают:

а) коммерческие банки; б) государство; в) акционерные общества;

г) явного преимущества нет.

15.При первичном размещении цены на вновь выпускаемые ценные бумаги обычно:

а) занижены; б) завышены;

в) на уровне цен конкурентов; г) определяются независимо от состояния рынка.

16.Основным документом, регулирующим эмиссию ценных бумаг является: а) закон «О рынке ценных бумаг»; б) проспект эмиссии; в) стандарт эмиссии;

г) закон «Об акционерных обществах».

17.Регистрацию выпуска ценных бумаг осуществляет: а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг; б) Правительство РФ; в) Минфин РФ;

г) Регистрационная палата.

18.Эмиссионные ценные бумаги размещаются в форме: а) открытого размещения; б ) закрытого размещения; в) смешанного размещения; г) все ответы верны;

д) ответы a. и с. е) ответы а. и b.

	Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ	157
19.Цена на выпущенную ценную бумагу называется:
а)	номинальной ценой;
б)	эмиссионной ценой;
в)	учетной ценой;
г)	балансовой ценой.

20.Совершение сделок с ценными бумагами и их рекламирование до государственной регистрации может быть разрешено:

а) да; б) разрешается реклама, если государственная регистрация выпуска не

сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии; в) нет.

21.Номер государственной регистрации присваивается: а) предприятию – эмитенту; б) выпуску ценных бумаг; в) каждой ценной бумаге.

22.Срок размещения эмиссионных ценных бумаг должен быть не более: а) года с момента начала эмиссии; б) срока, оговоренного в решении об эмиссии ценных бумаг;

в) 6 месяцев с момента регистрации решения об эмиссии; г) года с момента регистрации решения об эмиссии.

23.Заключительным этапом эмиссии является: а) непосредственно выпуск ценных бумаг; б) размещение ценных бумаг;

в) предоставление и регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;

г) присвоение номера выпуску ценных бумаг.

24.Отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитент предоставляет в регистрирующий орган не позднее:

а) 2 недель после завершения размещения ценных бумаг; б) 30 дней после выпуска ценных бумаг; в) 30 дней после завершения размещения ценных бумаг; г) 1 года после завершения размещения.

25.Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на получение в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, является:

а) акция; б) облигация; в) вексель;