umk_econom_yprav_predp_rinok_zennih_bumag / Тесты / Сборник тестов - 2004 / 1 часть / 3. Рынок ценных бумаг
.pdf
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
158 |
г) банковский сертификат.
26.Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только: а) в документарной форме; б) в бездокументарной форме; в) в электронной форме.
27.Права по именным документарным эмиссионным ценным бумагам осуществляются:
а) по предъявлении их владельцем, либо его доверенным лицом; б) по предъявлении их владельцем, либо его доверенным лицом
сертификатов этих ценных бумаг эмитенту; в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.
28.Выпуск ценной бумаги может быть осуществлен в форме: а) именных документарных ценных бумаг; б) сертификатов; в) именных бездокументарных ценных бумаг;
г) документарных ценных бумаг на предъявителя; д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченные
депозитарии; е) верны ответы а, г, в;
ж) все ответы не верны
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
159 |
Тема 9. ФОНДОВАЯ БИРЖА
1.Фондовая биржа имеет право обменять часть своих акций на акции товарной биржи:
а) имеет; б) не имеет;
в) имеет по согласованию с Минфином РФ.
2.Конъюнктура биржевого рынка характеризуется как: а) неустойчивая; б) динамичная; в) скачкообразная;
г) неопределенная; д) волнообразная.
3.Ценные бумаги, не прошедшие листинг, могут быть объектом сделок на фондовой бирже:
а) да, в любом случае; б) да, в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи; в) нет.
4.Совет директоров фондовой биржи принимает решение об увеличении уставного капитала биржи, не смотря на то, что он еще не полностью оплачен. Правомерно ли это решение?
а) правомерно; б) неправомерно;
в) правомерно, если акционеры в месячный срок полностью оплатят уставный фонд;
г) вопрос поставлен некорректно.
5.Основными формами биржевой торговли являются: а) форма организованной торговли; б) форма стихийно торговли; в) аукционная форма; г) агентская форма.
6.Выберите правильное определение конъюнктуры биржевого рынка.
а) это соотношение спроса и предложения складывающееся во время биржевых торгов;
б) это определенное состояние биржевого рынка на данный момент времени;
в) это совокупность признаков, характеризующих текущее состояние рынка
вопределенный момент.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
160 |
7.Существенной особенностью биржевого рынка выступает:
а) продажа ценных бумаг с целью инвестирования временно свободных денежных средств в экономику;
б) приобретение ценных бумаг в целях перепродажи; в) купля-продажа ценных бумаг в форме перепродажи;
г) финансовое посредничество с регламентированным режимом работы.
8.Фондовая биржа может быть признана в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в форме:
а) общества с ограниченной ответственностью; б) некоммерческого партнерства; в) ассоциации; г) акционерного общества.
9.Отметьте основные обязанности фондовой биржи: а) ограничение манипулирования ценами;
б) предоставление заинтересованному лицу списка ценных бумаг, допущенных к торгам;
в) регистрация биржевых сделок; г) раскрытие информации о деятельности эмитента, чьи ценные бумаги
обращаются на бирже; д) разработка правил организованной торговли;
е) заключение сделок с ценными бумагами.
10.Укажите основных участник биржевого рынка ценных бумаг: а) акционеры бирж; б) брокеры; в) дилеры;
г) АО-эмитенты; д) депозитарий;
е) доверительный управляющий; ж) другие, кроме перечисленных.
11.Фондовая биржа получает право на проведение биржевых торгов с момента: а) государственной регистрации; б) получения лицензии на право биржевой торговли; в) все ответы верны.
12.Ревизионная комиссия представляет собой:
а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;
б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли;
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
161 |
в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам биржевой торговли.
13.Арбитражная комиссия представляет собой:
а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;
б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли; в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам
биржевой торговли.
14.Котировальная комиссия представляет собой:
а) комиссию, рассматривающую споры, связанные с заключением и исполнением биржевых сделок, разрешением конфликтов между участниками биржевых торгов;
б) комиссию, осуществляющую сплошную или выборочную проверку финансово-хозяйственной деятельности участников биржевой торговли; в) комиссию, осуществляющую котировку, фиксацию цен по итогам
биржевой торговли.
15.Члены биржи обязаны:
а) соблюдать устав биржи и выполнять решения биржевого комитета; б) осуществлять сделки и расчеты по ним в соответствии с правилами
биржевой торговли; в) вносить взносы в полном объеме; г) все ответы верны.
16.Спорные вопросы, возникающие в результате неправомерных действий брокера в отношении клиента, рассматриваются:
а) арбитражной комиссией при бирже; б) арбитражным судом; в) не рассматриваются.
17.Спорные вопросы, возникающие в результате неправомерных действий брокера в отношении клиента, не рассматриваются:
а) арбитражной комиссией при бирже; б) арбитражным судом; в) Советом директоров биржи.
18.Основное назначение вторичного фондового рынка состоит в : а) «раскрутке» акций; б) подержании ликвидности ценных бумаг;
в) привлечении инвесторов.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
162 |
19.Членами фондовой биржи в России по действующему законодательству могут быть:
а) физические и юридические лица; б) профессиональные участники рынка ценных бумаг; в) учредители;
г) служащие организаций, чьи руководители являются членами этой биржи.
20.Специализированными подразделениями биржи являются: а) маклерский отдел; б) котировальная комиссия; в) фьючерсный отдел; г) расчетная палата; д) аналитический отдел; е) депозитарий.
21.Деятельность фондовой биржи могут осуществлять: а) юридические лица; б) физические лица;
в) юридические и физические лица;
22.Юридическое лицо вправе осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является:
а) обществом с ограниченной ответственностью; б) товариществом;
в) акционерным обществом или некоммерческим партнерством.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
163 |
Тема 10. БИРЖЕВЫЕ СДЕЛКИ
1.Укажите, что не является признаком биржевой сделки: а) место заключения сделки; б) субъекты; в) объект; г) коносамент.
2.Стороной биржевых сделок, характеризующей изменение гражданских прав и обязанностей, является:
а) правовая; б) экономическая;
в) организационная; г) этическая.
3.Обязательной регистрации сделка на бирже: а) подлежит всегда; б) не подлежит; в) подлежит не всегда.
4.Подлежит обязательному разглашению по результатам заключенных сделок информация о:
а) наименовании товара; б) количестве; в) общей стоимости сделки;
г) доходах участников; д) полном содержании сделки; е) верны ответы а.б,в; ж) все ответы не верны.
5.Биржевые сделки в зависимости от условий содержания классифицируются на:
а) сделки с реальным товаром и без реального товара; б) форвардные, бартерные, фьючерсные сделки; в) опционные, фьючерсные сделки; г) не классифицируются.
6.Сделки с реальным товаром включают: а) сделки с наличным товаром; б) фьючерсные сделки; в) опционные сделки; г) форвардные сделки; д) бартерные сделки; е) условные сделки;
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
164 |
ж) верны ответы а.г,д; з) все ответы не верны.
7.Отличительной особенностью форвардных сделок является то, что:
а) момент выполнения сделки не совпадает с моментом ее заключения; б) момент заключения совпадает с моментом выполнения; в) выполнение сделки осуществляется без заключения контракта.
8.Опционы, исходя из техники их осуществления, могут быть: а) с правом покупки или на покупку; б) с правом продажи или на продажу; в) двойной опцион; г) верны все ответы.
9.Кассовыми являются сделки со сроком исполнения: а) в момент заключения сделки; б) в течение одного дня с момента заключения сделки;
в) в течение десяти дней с момента заключения сделки; г) в течение 3 дней с момента заключения сделки; д) верны ответы а.б,г; е) все ответы не верны.
10.Срочными являются сделки со сроком исполнения: а) в момент заключения сделки;
б) в течение одного дня с момента заключения сделки; в) в течение десяти дней с момента заключения сделки; г) в течение 3 дней с момента заключения сделки; д) в течение 5 дней с момента заключения сделки; е) в течение 60 дней с момента заключения сделки; ж) верны ответы в,д,е; з) все ответы не верны.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
165 |
Тема 11. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1.Выберите правильный ответ. Система управления рынком ценных бумаг - это:
а) совокупность государственных и негосударственных методов регулирования развития рынка ценных бумаг;
б) совокупность федерального и территориального механизмов управления рынком ценных бумаг;
в) сочетание механизмов и форм регулирования рынка ценных бумаг.
2.Косвенное, или экономическое, управление рынком ценных бумаг осуществляется государством через:
а) систему налогообложения (налоги, льготы или освобождения от них); б) денежную политику (процентные ставки, минимальный размер
заработной платы); в) государственный бюджет, внебюджетные фонды и т.д.;
г) государственную собственность и ресурсы (земля, природные ресурсы, государственные предприятия);
д) указы и постановления Правительства Российской Федерации относительно рынка ценных бумаг.
3.Государственное регулирование не включает:
а) разработку и реализацию нормативно-правовых актов; б) биржевое посредничество при заключении сделок;
в) создание набора обязательных требований к участникам биржевого рынка;
г) государственный контроль за соблюдением действующего законодательства.
4.Государственный комиссар не уполномочен: а) присутствовать на биржевых торгах;
б) вносить предложения в Комиссию по товарным биржам; в) содействовать развитию конкуренции в биржевой торговле;
г) осуществлять контроль за исполнением решений комиссии по товарным биржам;
5.Учредительный договор должен содержать: а) перечень учредителей биржи; б) размер уставного капитала;
в) перечень основных структурных подразделений; г) права и обязанности учредителей биржи.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
166 |
6.Государственный контроль на рынке ценных бумаг осуществляет: а) Красноярский государственный торгово-экономический институт; б) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
в) Государственный комитет по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;
г) Банк России.
7.Решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в течении:
а) 1 месяца; б) 2 месяцев; в) 14 дней; г) 2 дней.
8.Органом, регулирующим биржевую деятельность в США, является: а) Совет по ценным бумагам и инвестициям; б) Комиссия по товарной и фьючерсной торговле; в) Комиссия по фьючерсным товарным рынкам; г) Министерство финансов.
9.Полномочия Комиссии по товарным биржам не включают: а) выдачу лицензий на организацию биржевой торговли;
б) контроль за соблюдением законодательства о биржевой торговле; в) регистрацию выпусков ценных бумаг; г) назначение государственного комиссара на бирже.
10.Внутрибиржевыми нормативными актами являются: а) учредительный договор; б) устав биржи;
в) положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг;
г) правила биржевой торговли;
11.Внутрибиржевыми нормативными актами не являются: а) учредительный договор; б) устав биржи;
в) положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг;
г) правила биржевой торговли;
12.Биржа может быть ликвидирована:
а) по решению высшего органа управления биржи; б) комиссией по товарным биржам;
в) судом в порядке, предусмотренном законодательными актами РФ.
Раздел 3. РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ |
167 |
13.Биржа не может быть ликвидирована:
а) по решению высшего органа управления биржи; б) комиссией по товарным биржам;
в) судом в порядке, предусмотренном законодательными актами РФ.
14.Функциями управляющей подсистемы рынка ценных бумаг является: а) информационное обеспечение рынка; б) финансовое обеспечение; в) обеспечение качества биржевых товаров.
15.Организация, имеющая право регистрации выпуска ценных бумаг иностранными эмитентами на территории РФ:
а) Министерство финансов РФ; б) ЦБ России;
в) Федеральный орган исполнительной власти.
16.Принципами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются:
а) единство правовой базы; б) минимальное вмешательство в механизм ценных бумаг;
в) обеспечение равных возможностей участия всех его субъектов; г) верны ответы а, б, в; д) все ответы не верны.
17. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется: а) ЦБ России; б) Федеральной комиссией по ценным бумагам;
в) Пенсионным фондом; г) Министерством финансов; д) КГТЭИ.
18.Функциями регулирующих органов являются:
а) обеспечение достоверной информации о выпуске и обращении ценных бумаг;
б) регистрация проспектов эмиссии; в) лицензирование участников; г) подъем экономики;
д) обеспечение стабильности денежного обращения; е) верны ответы а, б, в; ж) все ответы не верны.
19.Регламентации со стороны органов государственного регулирования подлежит:
а) виды бумаг, обращающихся в РФ;