- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
5.5.7. Порядок обжалования действия
(бездействия) и решений, осуществляемых (принятых)
в ходе выполнения государственной функции
Организации, иные лица имеют право на обжалование действий (бездействия) должностных лиц ФСФР России, РО ФСФР России в досудебном и судебном порядках.
Проверяемые организации вправе обжаловать действия (бездействие) должностных лиц:
- инспекторов - руководителю группы инспекторов;
- руководителя группы инспекторов - начальнику Управления надзора (руководителю РО ФСФР или его заместителям);
- РО ФСФР (его отдельных работников) - ФСФР;
- ФСФР (его отдельных работников) - руководителю ФСФР, Правительству РФ.
Действия инспектора ФСФР при проведении выездной проверки (плановой или внеплановой) обжалуются должностным лицом проверяемой организации руководителю группы инспекторов в письменной форме. Проверяемая организация вправе обжаловать действия только тех инспекторов, которые непосредственно осуществляют проверку данной организации (указаны в приказе о проведении данной проверки) и только в течение срока проведения проверки, указанного в приказе о проведении данной проверки.
Заявление (обращение, жалоба) должностного лица проверяемой организации (с приложением подтверждающих документов или без таковых) передается руководителю группы инспекторов в ходе проведения проверки в момент нахождения группы инспекторов на территории (в помещении) проверяемой организации. Заявление подготавливается работниками проверяемой организации в двух экземплярах. Первый экземпляр получает руководитель группы инспекторов, второй экземпляр с отметкой руководителя группы инспекторов о получении (с проставлением подписи, даты и времени получения) передается проверяемой организации.
Заявление (обращение, жалоба) должностного лица проверяемой организации должно быть рассмотрено руководителем группы инспекторов в срок не более 5 рабочих дней с даты получения такого заявления.
Решение по результатам рассмотрения заявления (обращения, жалобы) об обжаловании действий инспекторов принимает руководитель группы инспекторов и в срок, предусмотренный для рассмотрения такого заявления (обращения, жалобы), подготавливает письменный ответ на имя проверяемой организации. Ответ руководителя группы инспекторов подготавливается в двух экземплярах. Первый экземпляр вручается руководителю (иному уполномоченному лицу) проверяемой организации, второй экземпляр с отметкой руководителя (иного уполномоченного лица) проверяемой организации о получении (с проставлением подписи, даты и времени получения) формируется в дело с материалами проверки.
В случае выявления руководителем группы инспекторов в действиях инспектора нарушения требований законодательства РФ или признаков совершения правонарушения, предусмотренного Кодексом РФ об административных правонарушениях, руководитель группы инспекторов в срок, установленный абзацем третьим настоящего подпункта, передает заявление (жалобу, обращение) и докладывает обстоятельства начальнику Управления надзора.
Начальник Управления надзора рассматривает заявление (жалобу, обращение) и принимает решение о необходимости применения к инспектору мер дисциплинарного, административного или иного предусмотренного законодательством характера в соответствии с процедурами, установленными законодательством РФ. Начальник Управления надзора принимает в случае необходимости решение об устранении последствий нарушения, допущенного инспектором.
Заявитель информируется обо всех принятых по его заявлению решениях.
Действия руководителя группы инспекторов при проведении выездной проверки (плановой и внеплановой) обжалуются должностным лицом проверяемой организации начальнику Управления надзора (заместителю руководителя ФСФР, руководителю ФСФР) в письменной форме. Заявление об обжаловании действий руководителя группы инспекторов (с приложением подтверждающих документов или без таковых) направляется почтой в адрес ФСФР на имя начальника Управления надзора (заместителя руководителя ФСФР, руководителя ФСФР) или передается в установленном порядке в экспедицию ФСФР.
Проверяемая организация вправе обжаловать действия только руководителя группы инспекторов, который непосредственно руководит проверкой данной организации (указан в приказе о проведении данной проверки в качестве руководителя группы инспекторов) и только в течение срока проведения проверки, указанного в приказе о проведении данной проверки.
Заявление (обращение, жалоба) об обжаловании действий руководителя группы инспекторов должно быть рассмотрено в срок не более 30 дней с даты поступления такого заявления в ФСФР. Решение по результатам рассмотрения принимает заместитель руководителя ФСФР.
Письменный мотивированный ответ на заявление направляется в адрес проверяемой организации. Указанный ответ подписывает заместитель руководителя ФСФР России, курирующий деятельность Управления надзора.
В случае выявления в действиях руководителя группы инспекторов нарушения требований законодательства РФ или признаков совершения правонарушения, предусмотренного Кодексом РФ об административных правонарушениях, начальник Управления надзора в установленном порядке докладывает заместителю руководителя ФСФР о выявленном нарушении (правонарушении). Заместитель руководителя ФСФР в установленный законодательством срок принимает решение о применении к руководителю группы инспекторов мер дисциплинарного, административного или иного предусмотренного законодательством характера в соответствии с процедурами, установленными законодательством РФ. Заместитель руководителя ФСФР принимает в случае необходимости решение об устранении последствий нарушения, допущенного руководителем группы инспекторов.
Заявитель информируется обо всех принятых по его заявлению решениях.
Действия РО ФСФР (его отдельных работников) обжалуются должностным лицом организации, в отношении которой РО ФСФР проводит надзорные мероприятия. Организация вправе обжаловать действия РО ФСФР или его отдельных работников в случае, если полагает (имеет подтверждающие документы), что ее права нарушаются действиями РО ФСФР (его отдельных работников).
Заявление об обжаловании действий РО ФСФР и/или его отдельных работников (с приложением подтверждающих документов или без таковых) направляется почтой в адрес ФСФР на имя руководителя ФСФР (заместителя руководителя ФСФР России) или передается в установленном порядке в экспедицию ФСФР. Заявление об обжаловании действий РО ФСФР и/или его отдельных работников рассматривает структурное подразделение ФСФР в соответствии с распределением полномочий.
Заявление (обращение, жалоба) об обжаловании действий РО ФСФР и/или его отдельных работников должно быть рассмотрено в срок не более 30 дней с даты поступления такого заявления в ФСФР. Решение по результатам рассмотрения принимает заместитель руководителя ФСФР, курирующий деятельность структурного подразделения, рассматривавшего данное заявление. Письменный мотивированный ответ за подписью заместителя руководителя ФСФР на заявление подготавливается соответствующим структурным подразделением и направляется в адрес заявителя.
В случае выявления в действиях РО ФСФР и/или его отдельных работников нарушения требований законодательства РФ или признаков совершения правонарушения, предусмотренного Кодексом РФ об административных правонарушениях, руководитель ФСФР России (заместитель руководителя) в установленный законодательством срок принимает решение о применении к работнику РО ФСФР, ответственному за совершенное нарушение (правонарушение), мер дисциплинарного, административного или иного предусмотренного законодательством характера в соответствии с процедурами, установленными законодательством РФ. Руководитель ФСФР (заместитель руководителя) принимает в случае необходимости решение об устранении последствий нарушения, допущенного работником РО ФСФР.
Заявитель информируется обо всех принятых по его заявлению решениях.
Действия отдельных работников ФСФР обжалуются должностным лицом организации, в отношении которой ФСФР проводит надзорные мероприятия. Организация вправе обжаловать действия отдельных работников ФСФР в случае, если полагает (имеет подтверждающие документы), что ее права нарушаются действиями этих работников.
Порядок обжалования действий отдельных работников ФСФР России аналогичен порядку, изложенному выше.
В соответствии со статьей 46 Конституции РФ решения и действия (или бездействие) органов государственной власти и их должностных лиц могут быть обжалованы в суд.
Приложение 34
Блок-схема
исполнения государственной функции по надзору
и контролю за исполнением законодательства Российской
Федерации управлением организации и проведения
надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг
(приложение к Административному регламенту по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной
функции контроля и надзора. Утвержден Приказом ФСФР РФ
от 13 ноября 2007 г. N 07-107/пз-н) <1>, <2>
--------------------------------
<1> Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 18.02.2008. N 7. В книге приводится официальная редакция данного документа.
<2> Не приводится.