РП Банковское право

81

валютного законодательства;

владеть:

понятийным

аппаратом

валютного

законодательства;

навыками

поиска

источников

валютного

законодательства

и

правоприменительной

практики, в т.ч. по Интернет-ресурсам и

информационно-правовым системам;

навыками составления договоров и заполнения

унифицированных

документов, опосредующих

проведение валютных операций;

навыками по составлению проектов федеральных

законов

об

изменении

валютного

законодательства;

уметь принимать решения в точном соответствии

с законом;

навыками по составлению проектов экспертных

заключений по проектам нормативных правовых

актов

и

по

вопросам

применения

законодательства о валютном регулировании и

валютном контроле;

навыками

толкования

нормативных

правовых

актов о валютном регулировании и валютном

контроле.

14

Операции кредитных

ПК-1; ПК-2; ПК-3;

Обучающийся должен:

организаций с

ПК-4; ПК-5; ПК-6;

знать:

ценными бумагами

ПК-7; ПК-10;

сущность ценной бумаги в экономическом

и

ПК-11; ПК-13;

юридическом смыслах;

ПК-14;

ПК-15;

исторические

этапы

становления

и

развития

ПК-16;

законодательства в области рынка ценных бумаг

ДПК-1;

ДПК-2;

уметь:

ДПК-3; ДПК-4;

анализировать

различные

правовые

явления

в

ДПК-5

банковской сфере и сфере рынка ценных бумаг в

их взаимосвязи и самостоятельно принимать

решения;

толковать и правильно применять правовые

нормы в указанных сферах;

принимать решения в точном соответствии с

законодательством о рынке ценных бумаг и о

деятельности

кредитных

организаций

на

указанном рынке;

правильно

квалифицировать

факты

и

обстоятельства,

возникающие

в

области

деятельности кредитных организаций на рынке

ценных бумаг;

составлять

проекты

нормативных

правовых

актов, регулирующих общественные отношения в

области деятельности кредитных организаций на

рынке ценных бумаг;

проводить

мероприятия

по

обеспечению

законности в области деятельности кредитных

организаций на рынке ценных бумаг;

проводить

экспертизу

проектов

нормативных

правовых актов, касающихся деятельности

кредитных организаций на рынке ценных бумаг с

целью

выявления

причин

и

условий,

способствующих совершению правонарушений, и

в том числе – коррупции;

осуществлять толкование нормативных правовых

актов, касающихся

деятельности

кредитных

82

организаций на рынке ценных бумаг;

давать

квалифицированные

юридические

заключения и консультации по применению

законодательства,

регулирующего

деятельность

кредитных организаций на рынке ценных бумаг.

владеть:

информацией о том, какие нормативные правовые

акты регулируют право кредитных организаций

осуществлять операции с ценными бумагами;

навыками толкования норм в сфере правового

регулирования операций кредитных организаций

с ценными бумагами и их реализации на

практике;

навыками поиска, анализа и обобщения

полученной информации;

навыками самостоятельной научно-практической

деятельности.

навыками по поиску учебного

материала через

Интернет;

навыками по составлению проектов федеральных

законов об изменении законодательства о рынке

ценных бумаг в части операций кредитных

организаций;

навыками по составлению проектов экспертных

заключений по проектам нормативных правовых

актов

и

по

вопросам

применения

законодательства

о

деятельности

кредитных

организаций на рынке ценных бумаг.

15

Услуги

кредитных

ПК-1; ПК-2; ПК-3;

знать:

организаций

по

ПК-4; ПК-5; ПК-6;

законодательство,

регулирующее

услуги

доверительному

ПК-7; ПК-10;

кредитных

организаций

по

доверительному

управлению

ПК-11; ПК-13;

управлению имуществом клиентуры, договор

имуществом клиентов

ПК-14;

ПК-15;

доверительного управления;

ПК-16;

основные теоретические проблемы по изучаемой

ДПК-1;

ДПК-2;

теме, обсуждаемые доктриной;

ДПК-3; ДПК-4;

судебную практику по спорам, возникшим из

ДПК-5

правоотношений

в

сфере

доверительного

управления имуществом;

уметь:

давать правовой анализ практической ситуации,

возникшей в результате осуществления банками

доверительных операций;

давать

рекомендации

по

совершенствованию

российского

законодательства

о

доверительном

управлении имуществом;

толковать и правильно применять правовые

нормы, регулирующие доверительные операции

кредитных организаций;

принимать решения в точном соответствии с

законодательством,

регулирующим

доверительные операции кредитных организаций;

правильно

квалифицировать

факты

и

обстоятельства,

возникающие

в

сфере

законодательства

о доверительных

операциях

кредитных организаций;

строить

корректные

взаимоотношения

с

клиентами банков, направленные на уважение их

чести и достоинства личности, соблюдение и

защиты прав и свобод человека и гражданина;

проводить

экспертизу

проектов

нормативных

83

правовых актов в сфере деятельности кредитных

организаций по доверительному управлению имуществом клиентуры; осуществлять толкование нормативных правовых

актов в сфере деятельности кредитных организаций по доверительному управлению имуществом клиентуры.

владеть:

навыками по поиску учебного материала через Интернет; навыками по составлению проектов федеральных

законов об изменении законодательства о доверительном управлении имуществом. навыками по составлению проектов экспертных заключений по проектам нормативных правовых актов и по вопросам применения законодательства о деятельности кредитных организаций по доверительному управлению имущества клиентуры; навыками толкования нормативных правовых

актов о доверительном управлении имуществом.

7 Учебно-методическое обеспечение:

Законодательство

1.Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г.).

2.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. N 51-ФЗ. // СЗ РФ, 1994, N 32, ст. 3301

3.Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 г. N 14-ФЗ. // СЗ РФ, 1996, N 5, ст. 410

4.Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.1998 г. N 146-ФЗ. // СЗ РФ. N 31, 1998, ст. 3824

5.Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31.07.1998 г. N 145-ФЗ. // СЗ РФ. 1998, N 31, ст. 3823

6.Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ. // СЗ РФ. 2002, N 30, ст. 3012

7.Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 г. N 138-ФЗ. // СЗ РФ. 2002, N 46, ст. 4532

8.Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. N 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002, N 1 (ч. 1), ст. 1

9.Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности». // СЗ РФ. 1996, N 6, ст. 492

10.Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» // СЗ РФ. 1996. № 1. ст. 1

11.Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». // СЗ РФ. N 17, 1996, ст. 1918

12.Федеральный закон от 26.03.1998 г. № 41 «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». // СЗ РФ. 1998, N 13, ст. 1463

84

13.Федеральный закон от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // СЗ РФ. 1998. № 7. ст. 785

14.Федеральный закон от 27.07.2010 № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности» // СЗ РФ. 2010. № 31. ст. 4177

15.Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». // СЗ РФ. 2001. N 33 (часть I), ст. 3418

16.Федеральный закон от 10.06.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». // СЗ РФ. 2001. N 28, ст.

2790

17.Федеральный закон от 22.05.2003 г. № 54-ФЗ «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием платежных карт». // СЗ РФ. 2003. N 21, ст. 1957

18.Федеральный закон от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». // СЗ РФ. 2003. N 50, ст. 4859

19.Федеральный закон от 23.12.2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» // СЗ РФ. 2003.

№52 (часть 1). ст. 5029

20.Федеральный закон от 30.12.2004 г. № 218-ФЗ «О кредитных историях». // СЗ РФ. 2005. № 1. Ст. 44

21.Федеральный закон от 03.06.2009 г. № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами». // СЗ РФ. 2009. N 23, ст. 2758

22.Федеральный закон от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». // СЗ РФ. 2011, N 7, ст. 904

23.Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи".// СЗ РФ. 2011, N 15, ст. 2036

24.Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе". // СЗ РФ. 2011, N 27, ст. 3872

25.Федеральный закон от 21 декабря 2013 года № 353-ФЗ «О потребительском кредите (займе)» // СЗ. 2013. № 51, ст. 6673.

26.Федеральный закон от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ «Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города Федерального значения Севастополя на переходный период»

27.Постановление Правительства РФ от 4 февраля 2014 года № 77 «О Федеральной Службе финансово-бюджетного надзора» // СЗ. 2014, № 6, Ст. 591.

28.Указ Президента РФ от 13 июня 2012 года № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» // СЗ.2012, N 25, ст.

3314

85

29.Постановление Правительства РФ от 01.12.2004 г. № 703 «О Федеральном казначействе». // СЗ РФ. 2004, № 49, ст. 4908

30.Инструкция ЦБ РФ от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (

32.Инструкция Банка России от 25.08.2003 № 105-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации». // Вестник Банка России, 2003, № 67 // "Вестник Банка России", N 23 - 24, 13.03.2014.

33.Инструкция Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России). // "Вестник Банка России", N 23-24, 13.03.2014.

34.Инструкция Банка России от 30.03.2004 № 111-И «Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации»// Вестник Банка России, 2004, № 29

35.Инструкция Банка России от 11.11.2005 № 126-И «О порядке регулирования отношений, связанных с осуществлением мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций». // Вестник Банка России, 2005, № 68.

36.Инструкция ЦБ РФ от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации // "Вестник Банка России", N 32 - 33, 28.03.2014.

37.Инструкция Банка России от 26.04.2006 № 129-И «О банковских операциях и других сделках расчетных небанковских кредитных организаций, обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением». // Вестник Банка России, 2006, № 32

38.Инструкция Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» // "Вестник Банка России", N 60, 26.06.2014.

39.Инструкция Банка России от 02.04.2010 № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций». // Вестник Банка России, 2010, № 23

40.Инструкция Банка России от 16.09.2010 № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с

86

чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц». // Вестник Банка России, 2010, № 55

41.Инструкция Банка России от 15.09.2011 № 137-И «Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением».//Вестник Банка России, 2011, № 54

42.Положение о межрегиональных электронных расчетах, осуществляемых через расчетную сеть Банка России (утв. Банком России 23.06.1998 № 36-П)// Вестник Банка России, 1998, № 61

43.Положение о порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками (утв. Банком России 26.06.1998 № 39-П)// Вестник Банка России, 1998, №

53-54

44.Положение о порядке предоставления (погашения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения) (утв. ЦБ РФ 31.08.1998 № 54-П)// Вестник Банка России, 1998, № 70-71

45.Положение об особенностях пруденциального регулирования деятельности небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитные и кредитные операции» (утв. Банком России 21.09.2001 № 153- П). // Вестник Банка России. 2001. № 60

46.Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах (утв. Банком России 16.12.2003 № 242- П). // Вестник Банка России, 2004, № 7

47.Инструкция Банка России от 03.12.2012 № 139-И «Об обязательных нормативах банков». // СПС «Консультант Плюс»

48.Положение Банка России о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности (утв. ЦБ РФ 26.03.2004 № 254-П).//Вестник Банка России. 2004, № 28

49.Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 19.08.2004 № 262-П)//Вестник Банка России, 2004, № 54

50.Положение об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт (утв. Банком России 24.12.2004 № 266-П)// Вестник Банка России, 2005, № 17

51.Положение о временной администрации по управлению кредитными организациями (утв. Банком России 09.11.2005 № 279- П)//Вестник Банка России, 2005, № 67

87

52.Положение о порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета (утв. Банком России 07.09.2007 № 311-П)//Вестник Банка России, 2007, № 58

53.Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 02.03.2012 № 375-П)

54.Приказ Банка России 01.11.1996 N 02-400 «О введении в

действие Положения «О совершении кредитными организациями операций

сдрагоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами». // Вестник Банка России, 1996, № 61;

55.Приказ Банка России от 13.05.2011 № ОД-355 «О

предоставлении Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных золотом»// Вестник Банка России. 2011. № 29

56.Приказ Банка России от 31.03.1997 N 02-139 «О введении в

действие Инструкции «О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности».//Вестник Банка России, 2002, № 4

57.Указание Банка России от 28.04.2004 № 1425-У «О порядке осуществления валютных операций по сделкам между уполномоченными банками». // Вестник Банка России, 2004, № 33

58.Инструкция Банка России от 15.09.2011 N 137-И "Об обязательных нормативах небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением"

59.Указание Банка России от 17.11.2011 № 2732-У «Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются организациями (депозитариями)». // Вестник Банка России, 2011, № 71;

60.Положение ЦБ РФ от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилах внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

61.Положением Банка России от 2 мая 2012 г. № 378-П «О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы».

62.Положение ЦБ РФ от 31 мая 2012 года № 379-П «О бесперебойности функционирования платежных систем и анализе рисков в платежных системах».

88

63.Положение ЦБ РФ от 31 мая 2012 года № 380-П «О порядке осуществления наблюдения в национальной платежной системе»;

64.Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением";

65. Положение ЦБ РФ от 9 июня 2012 года № 381 -П «О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе», принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России»;

66.Положение Банка России от 19 июня 2012 г. № 383-П «О правилах осуществления перевода денежных средств»;

67.Положение Банка России от 29 июня 2012 года № 384-П «О платежной системе Банка России»;

68.Положение Банка России от 29 августа 2012 г. № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения»

69.Положение ЦБ РФ от 16 июля 2012 года № 385-П «О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации»;

70.Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 января 1998 года № 27 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм Гражданского Кодекса Российской Федерации о банковской гарантии» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 3

71.Информационное письмо ВАС РФ от 20 января 1998 года № 28 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского Кодекса Российской Федерации о поручительстве» // Вестник ВАС РФ. 1998. № 3

72.Информационное письмо ВАС РФ от 21 января 2002 года № 67 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами» // Вестник ВАС РФ. 2002. № 3

73.Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.09.2011 N 146 «Обзор судебной практики по некоторым вопросам, связанным с применением к банкам административной ответственности за нарушение законодательства о защите прав потребителей при заключении кредитных договоров». // Вестник ВАС РФ, 2011, № 11

74.Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 13.09.2011 N 147 «Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с

89

применением положений Гражданского кодекса Российской Федерации о кредитном договоре». // Вестник ВАС РФ, 2011, № 11

75.Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 года № 10 «О некоторых вопросах применения законодательства о залоге»// Вестник ВАС РФ. 2011. № 4

76.Постановление Пленума ВАС РФ от 23 марта 2012 г. № 14 «Об отдельных вопросах практики разрешения споров, связанных с оспариванием банковских гарантий»;

77.Постановление Пленума ВАС РФ от 12 июля 2012 года № 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных с поручительством».

78.Положение ЦБ РФ от 24 ноября 2014 г. n 441-П «Об оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц»

79.Распоряжение ЦБ РФ от 12 апреля 2014 г. № Р-301 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России»

80.Указание ЦБРФ от 14 июля 2014 г. № 3322-У «О порядке

81.формирования кредитными потребительскими кооперативами резервов на возможные потери по займам»

82. Инструкция ЦБ РФ от 24 апреля 2014 г. № 151 -И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

83.Указание ЦБ РФ от 5 декабря 2014 г. № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»

84.Положение ЦБ РФ от 24 ноября 2014 г. № 441-П «Об оценке соответствия деятельности негосударственного пенсионного фонда требованиям к участию в системе гарантирования прав застрахованных лиц»

85.Инструкция ЦБ РФ от 1 сентября 2014 г. № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых

90

организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций

86.Положение ЦБ РФ от 7 августа 2014 г. № 427-П «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России»

87.Указание ЦБ РФ от 25 июля 2014 г. № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера»

88.Положение о Комитете финансового надзора Банка России. (утв. решением Совета директоров Банка России от 30.08.2013, протокол N 18). (ред. от 25.07.2014)

89.Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У "О требованиях

ксобственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

90.Указание Банка России от 14.07.2014 N 3322-У "О порядке формирования кредитными потребительскими кооперативами резервов на возможные потери по займам"

91.Указание Банка России от 14.07.2014 N 3321-У "О порядке формирования микрофинансовыми организациями резервов на возможные потери по займам"

92.Указание Банка России от 29.04.2014 N 3249-У "О порядке определения Банком России категорий потребительских кредитов (займов) и о порядке ежеквартального расчета и опубликования среднерыночного значения полной стоимости потребительского кредита (займа)"

93.Инструкция Банка России от 24.04.2014 N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

94.Приказ Банка России от 10.04.2014 N ОД-634 "О направлении в Банк России небанковскими финансовыми учреждениями, зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, и небанковскими финансовыми учреждениями, действующими на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, информации и документов в соответствии с пунктом 4 части первой статьи 8 Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период"

95.Приказ Банка России от 08.04.2014 N ОД-599 "О направлении небанковскими финансовыми учреждениями, зарегистрированными на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального