Раздел II.

Следственные версии: 1._____________________________________________

2. ___________________________________________

3. ____________________________________________

Раздел III.

№ п/п	Обстоятельства, подлежащие выяснению	Следственные действия и ОРМ	Сроки исполнения (место)	Примечания

В первом разделе сосредоточены исходные данные и сведения о движении уголовного дела. Здесь могут содержаться и сведения о приостановлении расследования, соединении уголовного дела с другими делами, расследуемыми в одном производстве и т.д.

Сведения, включаемые в этот раздел, должны помочь следователю быстро сориентироваться в обстоятельствах расследуемого преступления, проследить за сроками следствия, содержания обвиняемого под стражей.

Во втором разделе перечисляются все версии, выдвигаемые следователем при расследовании по уголовному делу.

Версия – логическая основа планирования и построения плана расследования. Она определяет основные задачи расследования, вид плана, предшествует его составлению, направляет поисково-познавательную деятельность следователя.

Важным условием обоснованности и правильности плана является выдвижение всех версий, реально возможных при данной ситуации. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и наиболее правдоподобной, на практике приводит к тому, что преступление остается нераскрытым, к уголовной ответственности могут быть привлечены невиновные лица.

Особая значимость версий для разработки плана расследования обусловливает выделение их в отдельный раздел плана.

Третий раздел – это собственно программа расследования. Реквизиты этой части плана располагаются по графам, включающим:

3. порядковый номер записи;

4. обстоятельства, подлежащие выяснению;

5. следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия;

6. срок исполнения;

7. примечания.

В графе «Обстоятельства, подлежащие выяснению» перечисляются те обстоятельства (следствия из версий), которые необходимо проверить для подтверждения или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в проверке вопросы (связанные с изучением личности обвиняемого, выяснением размера материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления).

В графе «Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия» указываются:

3. следственные действия и ОРМ, которые необходимо провести для проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных);

4. процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений и пр.), т.е. вся работа следователя по расследованию дела.

Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы.

Планируемые мероприятия целесообразно располагать в хронологическом порядке, т.е. в той последовательности, как они будут выполняться в действительности. Иногда следователи группируют следственные действия по их видам (например, указывают в плане все допросы, потом все обыски, выемки, которые нужно выполнить). Практика, однако, такой вариант плана не считает удобным для работы.

В графе «Срок исполнения» указывается дата и время начала каждой запланированной работы. Срок этот определяется исходя из очередности проведения намеченного, времени, необходимого для выполнения, процессуального оформления предыдущей работы. Сроки должны быть реальны, учитывать время, необходимое для прибытия к месту производства того или иного следственного действия, его подготовки, инструктажа участников и т.д.

В «Примечаниях» делаются отметки различного характера, например:

3. о выполнении или перенесении запланированного на другое время;

4. причине неявки свидетеля для допроса (если она известна);

5. результатах, полученных при выполнении следственного действия;

6. возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке;

7. следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией и пр.

В дальнейшем они используются при составлении плана расследования.

По усмотрению следователя реквизиты плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в 3-й раздел плана вводятся дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».

Вместе с тем, план не следует перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным.

Для удобства каждый из обозначенных разделов плана целесообразно обособить, отделить от других, зарезервировать место для дополнительных записей при корректировке этого документа. План расследования целесообразно вести в целом или по отдельным разделам.

Составляется план на определенный период времени (на неделю, декаду) и таким образом, чтобы некоторое время в течение дня оставалось свободным. Эти временные пробелы при необходимости можно заполнить плановыми действиями, не выполненными в обозначенные сроки или вновь возникшими. Но если к моменту составления или корректировки плана они уже выполнены, то в план не включаются.

План расследования по уголовному делу может дополняться календарным планом расследования, который составляется по делу на каждый день. В нем отражается не только наименование следственного действия и время его выполнения, но и планируется следователем время на подготовку к их проведению (изучение материалов уголовного дела, специальной литературы, составление планов проведения следственных действий, вызовы их участников), техническая работа по делу (составление постановлений, запросов, обвинительного заключения и пр.).

Такого рода планы составляются и в тех случаях, когда у следователя в производстве находится многоэпизодное уголовное дело, расследуемое группой следователей, и необходимо координировать проведение работы по всем эпизодам, совершенных преступлений.

Календарный план позволяет наглядно представить последовательность выполнения процессуальных, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, определенных в плане расследования, а также избежать накладок и эффективно использовать рабочее время следователя.

Календарный план расследования уголовных дел

(многоэпизодного уголовного дела) в январе 2002 г.

Уголовные дела (эпизоды)	понедельник 21. 01.	вторник 22.01.	среда 23.01.	четверг 24.01.	пятница 5.01.
Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________ Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания.	Время начала и окончания следственных действий, ОРМ, подготовки к их проведению, техническая работа по делу на каждый день
Номер и фабула уголовного дела (эпизода) _______________ Обвиняется Ф. И. О. по ст. УК Украины Мера пресечения: вид меры пресечения, дата избрания.

И конспект, и план расследования должны вестись постоянно, на протяжении всего расследования. По мере выполнения запланированных мероприятий и получения новой информации и конспект и план корректируются, уточняются, в них вносятся новые мероприятия.

Способы составления планов расследования. В зависимости от обстоятельств совершенного преступления на практике планы составляются:

а) по версиям (см. Схема 6)

б) по действиям виновных лиц (см. Схема 6)

в) по эпизодам преступной деятельности; (см. Схема 7, 8).

План по версиям составляется обычно в случаях, когда:

3. факт совершения преступления налицо, но неизвестен виновный;

4. нет ясности, что произошло – преступление, несчастный случай, инсценировка, правомерный акт, повлекший причинение ущерба и др.

Обычно при расследовании таких преступлений выдвигаются версии, по-разному объясняющие происшедшее, и каждая из них нуждается в тщательной проверке. Чтобы такую проверку обеспечить, составляются частные планы расследования по каждой версии, которые затем сводятся в один общий план расследования.

План по действиям виновных лиц составляется в случаях, когда последних несколько. Он содержит мероприятия, направленные на выяснение степени участия в преступлении каждого из субъектов, распределение между ними ролей при этом, на изучение их личности.

При таком способе планирования составляются частные планы расследования действий каждого соучастника, а на их основе – общий план расследования по уголовному делу.

Планирование по эпизодам преступной деятельности применяется в случаях, когда в рамках одного уголовного дела расследуется несколько составов преступлений, или когда совершенное преступление состоит из ряда факторов, имеющих значение самостоятельной единицы.

Каждый эпизод должен расследоваться как самостоятельное преступление, независимо от того, возбуждено или нет по нему уголовное дело. Конспект материалов дела и частный план расследования также составляются по каждому эпизоду отдельно, а на их основе – общий план. Составляя конспект по такому делу, следователь изучает каждый находящийся в деле документ, уясняет, сведения о каких конкретно фактах преступной деятельности в нем содержатся, мысленно расчленяет эту информацию на самостоятельные эпизоды и разносит по ним (по эпизодам) имеющиеся данные следствия.

В целом же конспект материалов такого уголовного дела будет состоять из нескольких частей, каждая из которых систематизирует сведения относительно только одного эпизода преступления. Эти части конспекта целесообразно располагать в хронологическом порядке и нумеровать их. Номер каждой части конспекта может изменяться по мере появления новых эпизодов.

Такого рода конспект позволяет систематизировать имеющиеся доказательства, четко представить состояние расследования по каждому эпизоду, видеть, какой объем работы выполнен, что еще необходимо сделать. На основании частного конспекта составляется частный план расследования по эпизодам и далее план расследования по уголовному делу в целом.

Общий план может составляться и сразу, без частных, но в этом случае усложняется техника его составления, он может оказаться громоздким, неудобным в работе.

В общем плане выполнение всех намеченных действий, мероприятий увязывается по месту, времени проведения, кругу участников, определяется последовательность их проведения. При этом, если выполнение одного и того же следственного действия (допроса, например) относится к нескольким эпизодам, то запись о нем производится один раз. Допрос будет произведен единовременно по всем эпизодам, а затем полученные данные разносятся по соответствующим частям конспекта уголовного дела, т.е. по эпизодам.

Общий план может быть не обязательно детальным. Ему можно придать форму календарного плана с указанием в нем лишь номера эпизода следственных действий и времени их проведения.

И конспекты, и планы расследования удобно составлять на отдельных листах бумаги. Соединенные воедино, они и составят общий план.

Изложенные нами рекомендации применимы и к практике составления планов по версиям и по обвиняемым.

В интересах дела иногда полезно сочетание указанных разновидностей планирования. Возможно также при расследовании одного и того же дела изменять избранный вид планирования. Однако прибегать к изменению вида и способа планирования следует только в случаях действительной необходимости, т.к. это может осложнить процесс планирования. Все зависит от складывающихся в процессе следствия ситуаций, от уровня профессиональной подготовки следователя.

Согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий составляется в тех случаях, когда требуется тесное взаимодействие следователя с оперативными службами, максимальное привлечение сил и средств, комплексное их использование для эффективного и быстрого решения задач раскрытия и расследования преступлений. Чаще всего такие планы практикуются по делам о нераскрытых преступлениях, на первоначальном этапе расследования, когда предполагается выполнение большого объема следственных действий и ОРМ (например, при реализации оперативных материалов).

В согласованном плане отражаются версии, выдвинутые по делу, подлежащие выяснению обстоятельства, намечаемые следственные действия и ОРМ. Все мероприятия должны быть скоординированы. Нет смысла детализировать каждое планируемое мероприятие, достаточно указать лишь общие направления расследования, следственные и иные действия, требующие совместных усилий. Место же детализации будет отведено в планах, составляемых следователями и оперработниками.

Согласованные планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий подписываются следователем, оперативным работником и согласовываются с начальниками соответствующих отделений, отделов.

Форма его может быть следующей:

«С о г л а с е н» «С о г л а с е н»

Начальник следственного Начальник ОУР

отдела (отделения) (или начальник ГО, РО УМВД) /звание/ /звание/

Иванов М.Е. Смирнов Н.К.

«_____»_______________ «_____»_________________

Согласованный план следственных действий

и оперативно-розыскных мероприятий

по уголовному делу № _______

Дело возбуждено «___»______________ по ст. _________ УК Украины

Фабула:

Следственные версии:

1._______________________________________________________________

2._______________________________________________________________

3._______________________________________________________________

Обстоятельства, подлежащие выяснению	Следственные действия и ОРМ	Дата	Исполнитель	Примечания

Ст. следователь Ст. оперуполномоченный

СО Артемовского РО УМВД ОУР Артемовского РО УМВД

капитан милиции Н.В. Петров майор милиции К. В. Неверов

Имеются свои особенности планирования расследования, осуществляемого бригадным способом (группой следователей или следственно-оперативной группой). (см. Схема 9).

Подобные группы создаются для расследования дел особой сложности, многоэпизодных, с большим объемом работы. Постановлением о создании группы один из следователей назначается старшим, между остальными следователями работа распределяется по отдельным участкам или поручениям старшего группы. Если в группу включаются работники других служб, им также определяется соответствующий участок работы. Полномочиями следователя они не наделяются, а выполняют свойственные им по должности функции. Следственные же действия они могут выполнять только по письменному указанию следователя, которое приобщается к делу.

В указанных случаях составляются планы двух видов: общие и индивидуальные.

Общий план составляет руководитель группы. В нем определяются главные направления работы, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, следственные действия и ОРМ, имеющие общий характер, распределяются обязанности между участниками группы. Не следует готовить план громоздким и сложным.

На основании общего плана составляются планы индивидуальные каждым членом группы. В них отражаются мероприятия, относящиеся к работе на порученном участке. Индивидуальные планы конкретизируют, дополняют общий план. В необходимых случаях индивидуальные планы согласовываются не только с общим, но и с другими индивидуальными планами.

В общем плане определяются и функции оперативных работников. Оперативно-розыскные мероприятия в нем отражаются без указания путей и методов их осуществления. Если объем таких мероприятий оказывается велик, составляются самостоятельные планы ОРМ, копии их передаются руководителю группы. С содержанием их могут знакомиться другие следователи – члены СОГ.

План расследования, осуществляемого СОГ, отражает итог изучения и оценки имеющихся в деле фактических данных всем составом группы. Поэтому каждый из участников расследования должен быть подробно ознакомлен с содержанием всех материалов дела. С этой целью проводятся совещания СОГ, на которых обсуждаются материалы дела, выдвигаются версии, определяются задачи расследования, намечаются необходимые следственные и другие действия.

Такой порядок составления плана позволяет скоординировать действия всех членов группы, избежать дублирования в работе, выработать единую тактику расследования, обеспечить четкость в действиях.

В следственной практике встречается и иной порядок составления планов: сначала члены группы составляют индивидуальные планы, а затем после их уточнения, корректировки, согласования, руководитель составляет общий план. В этом случае мелкие, частные вопросы, относящиеся к работе конкретного следователя, не включаются в общий план. В нем отражаются лишь вопросы, относящиеся ко всему делу или группе эпизодов. Такой порядок оправдан, если четко определены участки работы каждого следователя, а для составления индивидуальных планов имеется обширная информация.

Общий план почти всегда дополняется вспомогательными документами (таблицы, графики, схемы), которые должны быть доступны всем членам группы. На основе общего и индивидуальных планов руководитель группы составляет календарный план работы группы примерно на 1 месяц, который позволяет координировать работу каждого ее члена, согласовывать следственные действия и ОРМ. Периодически выполнение планов обсуждается на оперативных совещаниях группы, дополняются, корректируются.

Другие виды планов. Ни одна форма плана, как бы тщательно он не был разработан, не может охватить всего многообразия обстоятельств расследования. Поэтому в ряде случаев план расследования по делу может и должен дополняться другими видами планов. Планы эти различаются по целям, объему планируемой работы, объектам планирования. Среди них планы:

3. проведения отдельного следственного действия, их совокупности;

4. тактических операций;

5. изучения личности обвиняемого;

6. мероприятий по розыску скрывшихся обвиняемых;

7. проверки показаний отдельных лиц или исследования определенных обстоятельств и т.п.

В сущности, все эти планы – составные части общего плана расследования по делу. Если общий план расследования определяет направления и тактику следствия в целом, то указанные планы – цель и тактическую линию поведения при решении этих конкретных вопросов.

Какой-либо формы для составления их не существует, она определяется следователем в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления.

Рассмотрим некоторые из указанных видов планов.

Планирование отдельных следственных действий (см. Схема 10). Планирование отдельного следственного действия включает в себя:

3. четкое определение целей, тактических задач, которые должны и могут быть решены в ходе следственного действия;

4. определение круга вопросов, которые необходимо выяснить, и очередность их выяснения;

5. определение совокупности условий, которые необходимы для проведения следственного действия (место, время их проведения, технические средства, фамилия участников выполнения мероприятия и пр.);

6. выбор наиболее эффективных тактических приемов, которые надлежит использовать при проведении следственного действия.(Схема 11).

Составление специального письменного плана по каждому планируемому следственному действию не является обязательным. В большинстве случаев достаточно ограничиться краткими записями на листе бумаги или в блокноте. Однако, если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего решение широкого круга вопросов с участием значительного числа лиц, выполняющих различные функции, если процесс проведения его растянут во времени или связан с выполнением подготовительных мероприятий, составление письменного плана следует считать обязательным.

Примерный план допроса может составляться по следующей схеме.