Тема 9. Предварительное расследование уголовных дел.

Предварительная стадия расследования уголовных дел – это следующая стадия после возбуждения уголовного дела. Эту стадию проходят практически все дела, кроме некоторых случаев дел частного обвинения (в случаях, установленных ст. 20 УПК).

Как и любая другая стадия, стадия предварительного расследования имеет собственные задачи:

1. раскрытие преступления;

2. установление фактических обстоятельств дела;

3. изобличение лиц, виновных в совершении преступления;

4. предъявление обвинения;

и другие.

Стадия имеет своё специфическое содержание – это производство следственных и иных процессуальных действий по собиранию, проверке доказательств с их последующей оценкой.

Стадия имеет своё начало, началом является постановление о возбуждении уголовного дела; и окончание – в большинстве случаев – это обвинительное заключение или обвинительный акт, причём обвинительное заключение при расследовании в форме предварительного следствия; обвинительный акт – при производстве дознания. Обвинительное заключение и обвинительный акт являются особыми финальными документами данной стадии, представляемыми субъектами, производящими предварительное расследование вместе с уголовным делом прокурору для принятия им соответствующего решения. Может быть постановление о прекращении дела, или о прекращении уголовного преследования (по реабилитирующим и не реабилитирующим основаниям). Возможный вариант окончания – вынесение постановления о передаче делав суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер мед.характера) или вынесение постановления о прекращении преследования с возбуждением перед судом ходатайства о применении к несовлету обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия. Может быть временно приостановлено – соответствующим постановлением.

Эта стадия характеризуется особым кругом субъектов, участников уголовно-процессуальной деятельности, к которым относятся следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, начальник подразделения дознания, начальник органа дознания, прокурор, судья, а также иные лица, вовлечённые в уголовное судопроизводство. Ведущие S – в чьем производстве находитя дело, и вовлекаемые участники УСП – осуществляющие свою деятельность исходя из функций уг.проц.

Предварительное расследование является одной из основных в уголовном процессе стадий. Большинство дел заканчивается в предусмотренных законом случаях (Гл. 4 и Гл. 29 УПК – возможно вынесение постановления о прекращении уголовного дела, прекращении уголовного преследования как по реабилитирующим, так и по нереабилитирующим основаниям). Кроме того, возможны ещё варианты окончания предварительного расследования – это вынесение постановления о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных дел медицинского характера (Гл. 51 УПК); возможно вынесение постановления о прекращении уголовного преследования с возбуждением перед судом ходатайства о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия в порядке, установленном ст. 427 УПК.

В предусмотренном законом случае (Гл. 28 УПК) предварительное расследование может быть временно приостановлено, о чём выносится соответствующее постановление. Предварительное расследование осуществляется следователями и дознавателями органов, которые указаны в ст. 150 и ст. 151 УПК. Причём предварительное расследование осуществляется в соответствии с правилами подследственности.

Предварительное расследование завершает досудебные стадии, является второй досудебной стадией. После этой стадии начинается стадия подготовки к судебному заседанию и далее – производство в суде I инстанции.

Из судебного производства уголовное дело вновь может попасть на стадию предварительного расследования в порядке ст. 237 УПК в случае необходимости устранения препятствий его рассмотрения судом.

Возникает вопрос, каково соотношение понятий предварительное расследование и уголовное преследование. П. 55 ст. 5 УПК предусматривает, что уголовное преследование – это процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления.

Такое определение дало возможность некоторым учёным утверждать, что органы предварительного расследования реализуют только функцию уголовного преследования. Иначе говоря, их деятельность носит обвинительный характер, как направленная исключительно на изобличение лица в совершении преступления.

Другие учёные полагают, что предварительное расследование должно носить исследовательский характер; а соответственно должно производиться всесторонне, полно, объективно. Должны исследоваться доказательства как обвинительные, так и оправдательные. С точки зрения этих учёных уголовное преследование – это всего лишь фрагмент предварительного расследования, когда субъектами расследования добыты достаточные, достоверные, допустимые и относимые доказательства, дающие им возможность привлечь лицо в качестве обвиняемого либо уведомить лицо по подозрению в совершённом преступлении.

В силу обвинительного характера предварительного расследования в современном уголовном процессе и состязательного судебного разбирательства правы сторонники второй точки зрения.

Предварительное расследование проводится в форме предварительного следствия либо дознания. Главная форма предварительного расследования – предварительное следствие. Именно в этой форме сосредоточены все черты, характеризующие эту стадию как центральную в досудебном производстве. Составы дел, по которым предварительное следствие обязательно и по которым производится дознание, указаны в ст. 150 УПК. При производстве дознания дознаватель действует по тем же правилам, которые установлены и для предварительного следствия за изъятиями, предусмотренными Гл. 32 УПК, посвящённой дознанию.

Ч.2 ст.150 предусматривает, что предварительное следствие является обязательным по всем уголовным делам, кроме случаев, когда возможно производство дознания. Но и эти дела могут быть по письменному указанию прокурора переданы для предварительного расследования. Достаточно полно регулируя производство предварительного следствия, УПз не содержит полного самостоятельно прав регулирования производства дознания. С.1 ст.223 – дознание производится в порядке уст для производства предварительного следствия с изъятиями уст главой 32 УПК, что означает использование для производства дознания норм посвященных предварительному следствия с особенностями уст только для производства дознания (тут сроки, привлечении лица в кач-ве обвиняемого). Зак-ль не совсем последователен, ибо не все установленные правила главами 21-22 УПК в полной мере применимы для дознания. Появляется порядок наделения проц статусом подозреваемого путем уведомления подозрения фактически увеличиваются сроки производства дознания и возможность их дальнейшего продления, между тем отличается оно от дознания подследственность дел, отличные органы, осущ-е предварительное расследование, различается проц форма следствия и дознания, сроки, характер контрольно-надзорных отношений м/у гос.органами и ДЛ и отличаются действия и решения прокурора по поступившему к нему уг.делу.

Подследственность:

=предварительное следствие обязательно

=не обязательно (у них небольшая общественная опасность, не сложны для расследования, дела кот не требуют длительного расследования и большого объема доказывания).

В зависимости от обстоятельств конкретного дела по письменному указанию прокурора любое дело м.б. передано для производства предварительного следствия.

Ч.1 ст.434 – в форме предварительного следствия – дела в отношении лиц, совершивших преступление в состоянии невменяемости или лиц, у кот псих расстройство наступило после совершения преступления. В УПК четко разграничены органы осущ-е расследование преступлений (по дознанию и следствию). Следствие – следаки СК РФ, следаки ОВД, следаки ФСБ. Дознание – органы дознания и дознавателями. Кроме того дознание м.б. проведено и следаками СК РФ в случаях уст ст.151 УПК. Изменение формы расследования конкретного дела влечет за собой и смену расследующего дела органа. ИСКЛ: ст.151 УПК.

Особенности проц формы, зак-е закрепление органов расследования категорий дел также как и установление сроков нельзя считать значимым для разграничения этих двух форм предварительного следствия и дознания.

Самостоятельность этих форм проявляется в присущих им особенностях проц порядка. Как для производства расследования так и порядка принятия решения. Режде всего для дознания характерно: в опре пределах упрощение проц формы. По общему правилу при дознании нет участника – обвиняемый до окончания дознания. Лицо в отношении кот осущ-ся УП-деятельность имеет статус подозреваемого до окончания дознания. По завершении дознания, когда оно оканчивается составлением обвинительного акта лицо подозреваемое в сов-ии преступления приобретает статус обвиняемого.

Спец.допрос обвиняемого по существу обвинения не проводится при форме дознания, ибо расследование по делу к этому моменту уже окончено, вместе с тем в кач-ве исключения по уг.делу расследуемому в форме дознания возможно в предъявлении обвинения, в соответсвии с требованиями ч3 ст.224 при избрании в отношении подозреваемого мер пресечения в виде заключения под стражу. И невозможности составить обвинительный акт срок не позднее 10ти суток со дня заключения подозреваемого под стражу, ему предъявляется обвиненеи в порядке уст главой 23. При этом предъявление обвинения не означает смену формы расследования. После этого дознание продолжается в обычном порядке.

Для подавляющего большинства дел производство предварительного следствия обязательно. Дознание по общему правилу – по делам по кот следствие не обязательно. Перечень небольшой.

В российском уголовном процессе дознание принято считать упрощённой формой предварительного расследования. Исходя из анализа категории дел, по которым предварительное следствие не обязательно, можно сделать вывод, что законодатель, выделяя их, руководствовался простотой объективной стороны состава преступления; а отсюда – несложность доказывания, незначительная общественная опасность таких деяний и незначительный вред, который причинён охраняемым общественным отношениям.

Таким образом, дознание – это форма предварительного расследования, позволяющая оптимизировать процесс за счёт быстроты осуществляемого расследования специально уполномоченными органами.

Между тем, изменения, внесённые в УПК от 06.06.2007 г. и от 24.07.2007 г., существенно преобразовали институт дознания и фактически привели к тому что, его фактически сравняли с предварительным расследованием. Помимо общего изменения срока дознания было упразднено дополнительное основание для проведения дознания, а именно – наличие конкретных лиц, в отношении которых возбуждалось уголовное дело. Также было предусмотрено производство дознания группой дознавателей. Иначе говоря, если дело подпадает под категорию тех, которые в настоящий момент отнесено к категории дознания, для этого достаточно, чтобы в силу подследственности уголовное дело было отнесено к данной форме. Особенностью является и то, что Закон предусмотрел специальное уведомление лица о подозрении в совершенном преступлении, форму и порядок такого уведомления.

Если схематично рассмотреть порядок производства дознания и порядок производства предварительного следствия, то будут значительные различия.

При производстве дознания процедура – уведомление о подозрении в совершении преступления ст.223.1 оно составляется дознавателем если в ходе дознания по делу, возбужденному по факту совершенного преступления получены достаточные данные, позволяющие подозревать лицо в совершении преступления. В некоторой степени этот порядок позволяет его рассматривать как упрощенный порядок привлечения лица в кач-ва обвиняемого.

Законом установлен различный характер для форм контрольно-надзорных отноншений между гос.органами и ДЛ. Чичас три вида контроля и надзора за законностью расследования.6

=судебный контроль

Един для следствия и дознания

=прокнадзор

Прокнадзор за исполнением законов огранов дознания имеет особенность, кот проявдяется в наличии у прокурора властно-распорядительных полномочий. При производстве дознания прокурор надзирает за исп законов, но и руководит уголовным преследованием. Выявив нарушения допущенные при производтве дознания прокурор вправе принять меры направленные на их устранение. НАПР: отменить незаконные и не обоснованные постановления вынесенные дознавателем. Прокурор может тстранить дознавателя от производства дознания, если дознаватель нарушает нормы УПЗ. Иной характер прокурора и следователя отношения, по общ правилу прокурор осущ-й надзор не вмешивается в проц.деятельность органов осущ-х следствие. Прокурор не уполномочен непосредственно сам принимать меры по странению выявленных нарушений закона. Он может ставить вопрос об их устранении перед руководителем следственного органа.

=ведомственный проц контроль

По-разному складываются отношения м\у начальником органа дознания и дознавателя и следаком и рук-м следственного органа при реализации ведомственного проц контроля.

Щас рук-ль следственного органа – властная фигура с полномочиями отменять незаконные и необоснованные постановления следователя. Давать следаку обязательные указания о направлении расследования о производстве следственных действий; как и прокурор рук-ль следственного органа рассматривает и разрешает жалобы на проц действия следака и его решения. Не смотря на его широкие возможности следак – лицо процессуально самостоятельное. Принимает решения о возбуждении дела, направлет ход расследования, самостоятельно принимает решения кроме случаев, когда закон требует получения согласия рук-ля следственного органа либо же решения суда. Только следак, принявший дело к производству вправе осущ-ть по нему производство проц и следственных действий. ИСКЛ:

=следственные действия могут проводиться иными ДЛ органов предварительного расследования (ОПР) по поручению следака; по поручению рук-ля СО следственные и проц действия м.б. произведены следаком-крмиминалистом

=рук-ль СО вправе не принимая дело к производству производить следственные действия, а именно допрос подозреваемого/обвиняемого перед тем, как дать согласие на возбуждение ходатайства о применении мер пресечения або о производстве иного следственного действия, требующего решения суда.

О проц самостоятельности следака свидетельствует и то, что он может обжаловать указания рук-ля СО рук-ль выше стоящему СО, при этом исполнение ряда указаний, затрагивающие наиболее важные вопросы расследования приостанавливаются:

=о привлечении лица в кач-ве обвиняемого

=о квалификации преступления

=об объеме обвинения

=об избрании мер пресечения

=о направлении дела в суд

=о его прекращении

Отношения м/у дознавателем и начальником ОД. Регламентируются фрагментарно. Спец нормы о его статусе в отношениях с дознавателями в законе фактически нет. Однако он дает обязательные указания дознавателям, рассматривает жалобы дознавателя на указания начальника подразделения дознания, утверждает обвинительный акт. Более подробно регламентировано положение начальника подразделения дознания – ст.40.1

Как и начальник дознания начальник подразделения дознания дает обязательные письменные указания, вправе он проверять дело, отменять необоснованные постановления дознавателя, решения о приостановлении дела, ходатайства прокурору об отмене незаконных/необоснованных постановлений дознавателя об отказе в возбуждении дела, действия и решения прокурора по поступившему к нему делу.

Особенности реализации прокнадзора за исп законов, определяет специфику действий и решений прокурора по поступившему к нему делу в зависимости от формы расследования. Долгое время прокурор имел возможность изменять итоговые проц решения итогов расследования в пределах изменения объема обвинения, квалификации действий обвиняемого, прокурор был вправе принимать решения о прекращении дела/преследования и составить новое обвинительное заключение. Аналогичные права применительно к работе от поступившего от дознавателя обвин.акта.

Между тем, изменения, внесённые в УПК от 06.06.2007 г. и от 24.07.2007 г., существенно преобразовали институт дознания и фактически привели к тому что, его фактически сравняли с предварительным расследованием. Помимо общего изменения срока дознания было упразднено дополнительное основание для проведения дознания, а именно – наличие конкретных лиц, в отношении которых возбуждалось уголовное дело. Также было предусмотрено производство дознания группой дознавателей. Иначе говоря, если дело подпадает под категорию тех, которые в настоящий момент отнесено к категории дознания, для этого достаточно, чтобы в силу подследственности уголовное дело было отнесено к данной форме. Особенностью является и то, что Закон предусмотрел специальное уведомление лица о подозрении в совершенном преступлении, форму и порядок такого уведомления.

Щас отсутсвие у прокурора распорядительных полномочий в отношении ООПС(орг осущ предв следствие) обуславливает то, что на данном этапе прокурор не в праве вносить изменения в итоговый проц акт составленный следаком. При обнаружении такой необходимости прокурор вправе возвратить дело следаку со своими указаниями. По делу поступившему по окончанию дознания с обвин.актом полномочия прокурора ст.226 УПК:

=при утв обвин акта прокурор вправе своим постановлением исключить из него отдельные пункты обвинения/переквалифицировать на менее тяжкое. Эта норма предоставляет прокурору возможность принять решение о прекращении поступившего от дознавателя дела.

Особенность – возможность принять решение о направлении дела для производства предварительного следствия.

Таким образом, дознание – это упрощенная форма предварительного расследования, применяема по строго определённой категории дел специальными уполномоченными органами; а предварительное следствие – это наиболее полная и содержательная форма предварительного расследования.

Предварительное расследование осуществляется при соблюдении общих условий. В самом общем виде общие условия предварительного расследования можно охарактеризовать как принципы стадии предварительного расследования. Это значит, что данные условия являются обязательными требованиями к субъектам, осуществляющим предварительное расследование.

С этих позиций далеко не всё, что перечислено Гл. 21 и Гл. 22 УПК, относится к общим условиям предварительного расследования. Поэтому большинство учёных характеризуют общие условия как упорядочивающие производство дознания и следствия правила и требования, корреспондирующие тем или иным принципам уголовного процесса. При этом не исключаются различные вариации в формулировках и содержании указанных в законе правил, а также в их конкретном перечне.

К числу общих условий предварительного расследования относятся:

1. правила, определяющие форму расследования, уполномоченный орган и место производства дознания и следствия (они закреплены в ст.ст. 150-152 УПК);

2. соединение, выделение уголовных дел; выделение в отдельное производство материалов уголовного дела;

3. порядок окончания и начала расследования;

4. восстановление утраченного уголовного дела либо материалов;

5. содержание возложенной на органы предварительного расследования обязанности рассмотрения ходатайств;

6. необходимость принятия мер попечения об иждивенцах, о детях обвиняемого, подозреваемого;

7. принятие мер обеспечения сохранности имущества обвиняемого, подозреваемого;

8. сроки предварительного расследования, предварительного следствия и дознания и порядок их продления; (ст.162 2 месяца – следствие; ст.223 30 суток – дознание = со дня возбуждения дела) в случае необходимости продление сроков – рук-ль следственного органа – для следствия; прокурор – для дознания. Особенность – ограниченность во времени – 6 месяцев. В искл-х случаях связанных с направлением дела в иностранное гос-во запроса о правовой помощи м.б. продлен прокурором до 12 месяцев. Дальнейшее расследование по делу, где истекли сроки дознания осущ-ся в форме предварительного следствия (срок не предусмотрен)

9. производство расследования группой лиц;

10. общие условия производства следственных действий;

11. судебный порядок получения разрешения на производство отдельных следственных действий;

12. составление протокола следственного действия;

13. возможность и условия участия в производстве следственных действий специалистов, понятых, переводчиков.

Соблюдение общих условий предварительного расследования, закреплённых в Гл. 21 и Гл. 22 УПК, гарантирует эффективность предварительного расследования. Общие условия распространяются на обе формы предварительного расследования с изъятиями, установленными законом для дознания.

В ходе предварительного расследования осуществляется ведомственный контроль, а также прокурорский надзор. В связи с появлением такой фигуры, как Следственный комитет система следственного контроля и прокурорского надзора значительно изменилась. На сегодняшний день прокурор лишён функции процессуального руководства по отношении к такой форме расследования как предварительное следствие; он осуществляет процессуальное руководство лишь при производстве дознания.

Изменились взаимоотношения следователя с руководителем следственного органа. Руководитель следственного органа теперь полностью отвечает за процессуальную деятельность следователя. В частности, он может поручать производство предварительного следствия следователю или нескольким следователям, изымать уголовное дело у одного следователя и передавать другому следователю с обязательным указанием причин такой передачи; создавать следственную группу, изменять её состав, принимать уголовное дело для своего производства; проверять материалы уголовного дела; отменять незаконные и необоснованные постановления следователя; давать следователю указания о направлении расследования, о производстве отдельных следственных действий, о привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании мер пресечении, о квалификации преступления, об объёме обвинения и т.д.

Руководитель следственного органа даёт следователю согласие на возбуждение перед судом ходатайства об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, продления срока содержания под стражей, об отстранении обвиняемого от должности; кроме того даёт согласие на ходатайство об аресте имущества, о прекращении уголовного дела по нереабилитирующим обстоятельствам.

Прокурор ныне только надзирает за предварительным следствием. Между тем, по отношению к дознанию исполняет функции и надзора, и процессуального руководства.

В УПК прослеживается детальная регламентация действий прокурора в том случае, если он полагает, что допущено в ходе производства предварительного следствия нарушение законодательства. Если раньше требования прокурора об устранении нарушений законодательства были обязательны для следователя, то теперь – нет. В настоящее время прокурор должен направить требование об устранении таких нарушений в следственный орган. Следователь может выразить письменное несогласие таких требований, и если руководитель следственного органа поддержит требования следователя, то прокурор информируется о несогласии. Если прокурор считает, что нарушения всё-таки имеют место, и они должны быть устранены, то прокурор обращается в вышестоящий следственный орган вплоть до Председателя Следственного комитета.

В итоге полномочия прокурора за предварительным следствием сводятся к предъявлению требований об устранении законодательства, которые, однако, необязательные для следователя.

Все эти изменения направлены на усиление процессуальной самостоятельности следователя и разделения функций ведомственного контроля и надзора.

Судебный контроль на досудебных стадиях – это проверочная (контрольная) функция суда.

Традиционно выделяется 3 вида судебного контроля на досудебных стадиях:

1. предусмотрен ст. 22 Конституции РФ: арест, заключение под стражу и содержание под стражей допускаются только по судебному решению;

2. предусмотрен ст.ст. 23, 25 Конституции РФ; соответствующими статьями УПК. В силу ст. 23 Конституции ограничение права каждого на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений допускается исключительно на основании судебного решения; а ст. 25 Конституции обеспечивает соблюдение права каждого на неприкосновенность жилища;

3. предусмотрен ст. 46 Конституции РФ, которая предписывает суду рассматривать жалобы на любые действия и решения органов государственной власти, нарушающие права и свободы граждан. Ст. 123 и ст. 125 УПК закрепляют соответствующие положения для реализации этой нормы: в суд могут быть обжалованы только те решения, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить гражданам доступ к правосудию; а именно такие решения, которые обличены в форму постановления о прекращении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела и о приостановлении предварительного расследования.

Необходимо иметь ввиду, что проверка законности действий и решений органов предварительного расследования по общему правилу осуществляется судом в ходе судебного разбирательства уголовного дела, однако эти действия, бездействия или решения не только затрагивают собственно уголовно-процессуальные отношения, но и порождают последствия, выходящие за рамки уголовно-процессуальных отношений, при этом существенно ограничивая конституционные права и свободы. Соответственно, эти действия и решения должны быть обжалованы в досудебной стадии, поскольку отложение проверки может причинить невосполнимый ущерб. В то же время, когда такие последствия не возникают, то, соответственно, рассмотрение вопроса о законности, обоснованности действий, бездействий принятых решений может быть отложено, и, соответственно, рассмотрению в досудебной стадии не подлежат.

Принесение жалобы не приостанавливает производство обжалуемого действия и исполнения обжалуемого решения, если это не найдет нужным сделать орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа, прокурор или судья. Судебное решение, как и всякое решение, вынесенное в ходе уголовного судопроизводства, должно быть обязательно мотивированным и содержать ссылки на фактические обстоятельства уголовного дела, связанные с рассматриваемой жалобой.

При этом необходимо отметить, что суд при проверке в ходе предварительного расследования по жалобе участника уголовного судопроизводства или иного лица, чьи интересы были затронуты в ходе производства, и проведения процессуальных действий, принятых процессуальных решений не должен предрешать вопросы, которые впоследствии могут стать предметом судебного разбирательства.

В случае полного или частичного удовлетворения жалобы судом, орган предварительного расследования обязан устранить допущенные нарушения, но решение суда, принятое в порядке ст. 125 УПК может быть обжаловано в кассационной и надзорной инстанциях.

ПОДСЛЕДСТВЕННОСТЬ

Предварительное расследование производится следаками и дознавателями в пределах компетенции. Общие условия, позволяющие определить надлежащий орган расследования – подследственность. Правильное ее определение – значимое условие соблюдения законности расследования. Она как правило рассматривается в двух взаимосвязанных аспектах: как правовой институт, с другой – как совокупность признаков дела.

Как совокупность признаков – она позволяет определить орган уполномоченный расследовать дело.

Виды: предметная, территориальная, персональная, альтернативная и по связи дел.

Предметная урегулирована ст.150-151 и ст.157 УПК. В основе определения подследственности лежит квалификация преступления. Правила о предметной подследственности применяются для разграничения уголовных дел подследственных органам предварительного следствия и дознания. Правила предметной подсудности позволяют обозначить конкретные органы осущ-е предвариетльное следствие и дознание.

Предметная предполагает определение формы расследования, разграничение компетенции по расследованию конкретных уголовных дел между конкретными органами предварительного следствия и дознания. Независимо от категорий преступлений принудительные меры мед характера применяются только в рамках предварительного следствия. В законе перечислены категории УГдел по кот осущ-ся дознание перечень составов, отнесенных к компетенции органов дознания п.1 ч.3 ст.150 УПК.

Пропустила, сплю ваще скопирую у кого-нить

18.02.2011 Мезинов Д. А.