1. По источнику:

   1. Государственные инвестиции (МЧП данные инвестиции не регулирует)

   2. Частные

2. По форме выражения:

   1. Материальные (имущественные)

   2. Нематериальные (неимущественные)

3. По признаку участия инвестора в управлении объекта инвестирования:

   1. Прямые – вложенные в уставной капитал юридического лица (это в самом кратком, а в законе более широком понятии). Согласно закону под прямой иностранной инвестицией понимается: во – первых, приобретение не менее 10% доли в уставном капитале коммерческой организации, созданной на территории РФ; во – вторых, это вложение капитала в основные фонды филиала иностранного юридического лица; в – третьих, осуществление на территории РФ иностранным инвестором как арендодателем лизинга оборудования. Определение международного валютного фонда: прямые инвестиции – это инвестиции, осуществляемые для участия в прибылях предприятиях, действующих на иностранной территории, причем целью инвестора является право непосредственного участия в управлении.

   2. Портфельные – это вложенные в ценные бумаги, а также займы и кредиты

Статус организации с иностранными инвестициями приобретается с момента вхождения иностранного инвестора в состав участников.

Гарантии и льготы иностранным инвесторам

ст.7 ФЗ «Об иностранных инвестициях в РФ» – гарантии перехода прав и обязанностей инвестора другим лицам.

ст.5 ФЗ – гарантии прав защиты деятельности иностранных инвесторов. Означает возможность обращаться в любые государственные органы за защитой прав и интересов.

ст.6 ФЗ – гарантия использования иностранным инвестором различных форм осуществления инвестиций на территории РФ.

ст.8 ФЗ – гарантия компенсации при национализации и реквизиции имущества.

ст.9 ФЗ – гарантия от неблагоприятного изменения законодательства РФ. Гарантия распространяется на изменения ввозных таможенных пошлин, некоторых федеральных налогов. Распространяется это гарантия на инвестора, осуществляющего приоритетный инвестиционный проект в течение срока окупаемости инвестиционного проекта, но не более 7 лет со дня начала финансирования.

ст.11 ФЗ – гарантия использования на территории России и перевода за пределы России доходов, прибыли и других денежных сумм.

Международные механизмы защиты прав иностранных инвесторов.

Вашингтонская конвенция 1965 года «О порядке разрешения инвестиционных споров». Российская Федерация присоединилась к этой конвенции в 1992 году, но так и не ратифицировало. Согласно Вашингтонской конвенции используется две процедуры:

• Примирительная процедура – ее суть сводится к тому, что создается комиссия, которая вырабатывает рекомендации о возможных путях разрешения спора.

• Арбитражная процедура – проводится лишь при наличии согласия государства.

Данная Конвенция не устанавливает эффективного механизма. Более действенный механизм установлен Саульской конвенции 1985 года «Об учреждении многостороннего агентства по гарантиям инвестиций» сокращенно называется – «МАГИ».

Это конвенция предусматривает страхование иностранных инвестиций. Основная идея предоставить иностранным инвесторам финансовые гарантии от некоммерческих рисков. Участниками этого агентства является государство члена банка реконструкции и развития и Швейцария. Россия присоединилась к Конвенции с 1995 года. Штаб-квартира находится в Вашингтоне. Некоммерческие риски, от которых осуществляется страхование – это, во-первых, связанная с переводом валюты принимающего государства, экспроприация (конфискация) или аналогичные меры. Во-вторых, защищает инвестора от действий, в результате которых он лишается право собственности, контроля над капиталовложениями или существенного дохода от них. И, в-третьих – это война и гражданские беспорядки – этот риск включает восстания, революции, перевороты и другие акты которые не могут регулироваться Правительством. Инвестор может застраховать следующие инвестиции:

• участие в акционерном капитале компании;

• среднесрочные и долгосрочные займы, предоставленные или гарантированные акционером своему обществу;

• иные формы прямых инвестиций.

Кроме всего прочего необходимо согласие правительства принимающего государство на заключение договора инвестора с МАГИ.

Условия для страхования инвестиций:

1. По отношению к принимающему государству инвестор должен быть иностранным лицом

2. Государство, чьим гражданином или организации является инвестор и принимающее государство должны участвовать в конвенции

3. Государства-участники делятся на развитые и развивающиеся (перечень дан в приложении)

Принимающей страной может только развивающаяся страна.

Стандартный срок страхования 15-20 лет. Возмещение до 95% ущерба. Ограничение по суммам: 420 миллионов долларов на одну страну и 110 миллионов долларов на один проект. Обычная страховая сумма находится в пределах 50 миллионов долларов. Страховая премия от 0,5 до 3 % от страховой суммы в год.

Банки высоко ценят гарантии МАГИ и выделяют кредиты. После выплаты страхового возмещения происходит суброгация. Таким образом, частноправовые отношения между МАГИ и инвестором превращаются в международно-правовые между принимающим государством и принимающей организацией.

По данным на сентябрь 2007 года МАГИ участвует в страховании инвестиционных проектов в 147 странах. И с 1993 по 2007 год МАГИ участвовало в страховании 34 инвестиционных проектах в России.

Понятие и виды особых экономических зон

В настоящее время в ООН зарегистрировало более 30 зон ОЭЗ (свободная экономическая зона).

Особая экономическая зона – обособленная территория государства, на которой для решения конкретных экономических задач путем привлечения иностранных инвесторов созданы особые условия хозяйствования.

ОЭЗ это собирательное понятие. В него включаются свободные таможенные зоны, свободные беспошлинные зоны, свободные промышленные зоны, зоны свободного предпринимательства, свободные порты и т.д. Основная цель – привлечение иностранных инвестиций. В РФ действует ФЗ «Об особых экономических зонах» от 22 июля 2005г. №116-ФЗ. Ряд изменений от 25.12.2009г. №340-ФЗ. В ст.2 дано понятие ОЭЗ.

Особая экономическая зона – это определяемая правительством РФ часть территории РФ, на которой действует особый режим осуществление предпринимательской деятельности.

ОЭЗ д/б компактной по территории, т.к. требуются значительные вложения на ее обустройства.

Цели создания – развитие обрабатывающих и высокотехнологичных отраслей, производство новых видов продукции, развитие инфраструктуры и туризма.

Типы особых экономических зон:

1. Промышленно – производственные

2. Технико – внедренческие

3. Туристко – рекреационные

4. Портовые

ОЭЗ, как правило, не должны включать в себя полностью территорию какого либо административно-территориального образования.

Особенности инвестиционной деятельности в ОЭЗ. На территории ОЭЗ не допускается:

1. Разработка месторождений полезных ископаемых, их добыча и переработка

2. Производство и переработка подакцизных товаров

Эти зоны, за исключением портовых зон, создаются только на земельных участках, находящихся в государственной или муниципальной собственности. В границы портовых зон включаются акватории. Решение о создании принимается правительством и оформляется постановлением. Техника – внедренческие зоны созданы в г Томск. Дубна, Санкт - Петербург и Москва.

Постановление Правительства РФ от 21.12.2005г. Промышленно производственные зоны в республики Татарстан, Грязенский район Липетской области.

Туристко - рекреационные зоны на территории муниципального образования Майминский район и муниципальное оразование Чемальский район, Краснодарский край и т.д. Портовые зоны на территории Хабаровского края и в Ульяновской области.

Максимальный срок создания 20 лет, за исключением портовых – 9 лет. Этим законом вводится понятие резидент ОЭС. Резидент – это коммерческая организация, зарегистрированная на территории МО, в границах которой расположена ОЭС, и заключившая с органом управления ОЭЗ соглашение о ведении деятельности.

Согласно последним изменениям снижены минимальные размеры инвестиций, необходимых для получения статуса резидента ОЭЗ, так для промышленно-производственной зоны размер снижен с 10 млн. евро до трех для портовых зон 10 млн. евро.

Международная купля-продажа товаров

Венская конвенция ООН 1980г. «О договорах в международной купли – продажи товаров». СССР стал участником этой конвенции с 01.09.1991г., а с 24.12.1991г. членство бывшего СССР в ООН перешло к РФ, и в соответствии с уставом ООН Россия стала правопреемницей СССР в многосторонних договорах. Конвенция вступила в силу с 01.01.1988г. она состоит из четырех частей и включает 101 статью.

Во-первых, в ней закреплены общие принципы:

1. Диспозитивность положений

2. Необходимость соблюдения добросовестности в международной торговле

3. Связанность сторон установившиеся практикой их взаимоотношений

4. Возможно истребовать при нарушении обязательств реального исполнения, однако с приоритетом эквивалентного возмещения

5. Право при определенных обстоятельствах на удержание товара

Для правильного применения конвенции следует учитывать практику зарубежных судов. Согласно ст.1 договором международной купли-продажи является договор между сторонами коммерческих предприятий, которых находятся в разных государствах.

Сфера действия конвенции:

1. Государства, в которых находятся коммерческие предприятия, являются участниками конвенции

2. Когда, согласно нормам МЧП, применяется право государства-участника конвенции.

Конвенция не применяется к продаже товаров, приобретенных для личного, семейного использования, а также в порядке аукциона, исполнительного производства, также она не применяется к продаже денег, акций, судов водного и воздушного транспорта, электроэнергии.

Суда исключены из под действия конвенции, т.к. в некоторых государствах это имущество считается недвижимым.

Допускается продажа товаров, которые будут изготовлены в будущем, однако если сторона заказывающая товар обязана поставить большую часть материалов такой договор не рассматривается как купля-продажа.

Конвенция регулирует следующие вопросы:

1. Заключение договора

2. Права и обязанности сторон

3. Ответственность

4. Момент перехода риска

Конвенция не затрагивает следующие вопросы:

1. Момент перехода права собственности

2. Действительность самого договора, в частности вопросы дееспособности, представительства, пороки воли и т.д.

Заключения договора: в целом правила совпадают с правилами установленные ГК РФ.

Обязанности продавца:

1. Передать товар, а также относящиеся к нему документы. Момент передачи определен либо сдачей товара перевозчику, либо в месте нахождения продавца.

2. Обязан передать право собственности – этот вопрос конвенция не регулирует. В мире существует два подхода к моменту перехода права собственности:

   1. с момента заключения договора при условии, что товары индивидуализирован в договоре, такой подход встречается в праве Франции и Италии

   2. с момента передачи вещи это правило закреплено в ФРГ, Швейцарии, России

Обязанности покупателя:

1. Уплатить цену

2. Принять товар

В конвенции подчеркивается, что отношение сторон регулируются деловыми обыкновениями, которые сложились в результате сотрудничества этих сторон. Общей мерой ответственности является возмещение убытков.

Сборник торговых терминов ИНКОТЕРМС

п.6 ст. 1211 ГК РФ

Инкотермс – это сборник торговых терминов, он формируется международной торговой палатой. В положение говорится что разработчики не придумывали эти термины: например термин CIF известен более 200 лет. Впервые они были изданы в 1936 году периодически редакция обновлялась. Последняя редакции Инкотермс 2000.

При употреблении торгового термина следует указывать инкотермс 2000, хотя можно ссылаться на любую, раннее действующую редакцию. Такая ссылка делает инкотермс контрактными условиями. Постановлением правления торгово-промышленной палаты РФ от 28 июня 2001 года инкотермс признаны в России торговыми обычаями.

Значение инкотермс – этот сборник предназначен для единообразного понимания и применения торговых терминов. В тих торговых терминах распределяются обязанности продавца и покупателя, а отношения из перевозки и страхования инкотермс не регулирует. Также инкотермс не затрагивает перехода права собственности. Всего содержится 13 базисов поставки, они делятся на четыре группы. Принцип, по которому располагаются от минимальных обязанностей продавца к максимальным.

Первая группа включает один базис это E (ExW) – согласно этому базису продавец предоставляет товар в своем коммерческом предприятии. Единственное, что от него требуется это индивидуализировать товар.

Вторая группа F (FAS, FOB, FCA) - это базисы, в силу которых продавец передает товар в свой стране

Третья группа C (CIF CFR CIP CPT) – продавец заключает договор перевозки и страхования за свой счет

Четвертая группа D – в этих базисах продавец заключает договор перевозки и несет риски до пункта назначения. Импортные пошлины оплачивает покупатель

При употребление этих терминов указывается место назначение.

10.03.2010

Тема №11. Правовое регулирование внешнеэкономических сделок

Понятие и виды внешнеэкономических сделок

Легального определения внешнеэкономической сделки в нашем законодательстве нет. Единственная норма в ГКРФ устанавливает обязательность письменной формы внешнеэкономической сделки, в противном случае сделка ничтожна.

Само понятие «внешнеэкономическая сделка» является дискуссионным. В литературе выделяются различные критерии внешнеэкономической сделки:

• использование иностранной валюты в качестве средства платежа;

• перемещение товаров через таможенную границу;

• участие иностранных субъектов в качестве контрагента и др.

Главный критерий для отнесения сделки к внешнеэкономической – это нахождение коммерческих предприятий-сторон в разных государствах.

Термин «коммерческое предприятие» – это место ведения предпринимательской деятельности.

Особенности правового регулирования внешнеэкономической сделки – важную роль играет публичное право (таможенное, валютное и т.д.).

Виды внешнеэкономической сделки – могут применяться классификации сделок:

• Односторонние

• Двусторонние

• Реальные

• Консенсульные

Право, применимое к внешнеэкономическим сделкам. Пределы воли автономии сторон.

Для определения права применимого к внешнеэкономическим сделкам используются различные коллизионные привязки. Исторически первая привязка это место заключение договора. Она являлась основной вплоть до середины XIX века. Но место заключение договора может быть случайным. В германии и в некоторых других странах долгое время доминирующей выступала привязка к праву исполнения договорного обязательства. В первой половине XX века в Европе наибольшее распространение получила привязка – применяется право презюмированной воли сторон (применимо то право, которое стороны выбрали бы, если бы задались этим вопросом). В 50-х года XX века швейцарские ученые развили новую концепцию, а именно, теорию характерного исполнения. Согласно этой теории применяется право той стороны договора, которая осуществляет не денежное исполнение. В договорах, в которых исполнение обязательств обеих сторон выражается в уплате денежной суммы, характерным предполагается считать исполнение той стороны, которая несет больший риск (займодавца, страховщика, кредитора в кредитном договоре).