«Представительство в арбитражном процессе»

 

1.  Общие положения о представительстве

 

     Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представи­телей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. Организации могут вести свои дела в арбитражном суде помимо своих органов только через представителей и адвокатов. Представители относятся к числу участников арбитражного процесса. Они не отнесены к числу лиц, участвующих в деле, поскольку целью их участия в арбитражном суде является защита интересов представляемых ими лиц.

     Представительство является в современных условиях более удобным способом защиты интересов. В состязательном процессе бремя доказывания лежит на самих сторонах, что определяет необходимость высокого профессионального уровня защиты с учетом постоянного усложнения правовой системы России.

     Представительство - это деятельность представителя, осуществляемая от имени представляемого с целью добиться для него наиболее благо­приятного решения, а также для оказания ему помощи в осуществле­нии своих прав, предотвращения их нарушения в процессе и оказания арбитражному суду содействия в осуществлении правосудия по делам, отнесенным законом к его ведению.

     Цель представительства - обеспечить защиту прав и законных интересов организаций и граждан как участ­ников арбитражного процесса.

     Лицо, поручающее представителю ведение дела, называется доверителем или представляемым.

     В качестве судебного представителя выступает представитель или поверенный, которому поручена защита интересов другого лица.

     Следует отличать представительство в арбитражном процессе от представительства в гражданском праве. Цель гражданско-правового представительства — создание, изменение и прекращение гражданских прав и обязанностей для представляемого лица (ст. 182 ГК). Цель представительства в арбитражном процессе — защита в арбитражном суде интересов представляемого, помощь ему в осуществлении процессуальных прав и исполнении процессуальных обязанностей.

     При процессуальном представительстве представитель совершает различные процессуальные действия, обусловленные необходимостью защиты представляемого им лица в арбитражном процессе: представитель готовит от имени доверителя процессуальные документы, непосредственно участвует в судебном заседании, выступая по всем вопросам, возникающим по ходу процесса. Представитель связан полномочиями, которыми он наделен, и не вправе совершать действия, выходящие за эти пределы. Для себя лично в результате арбитражного процесса представитель ничего не получает, кроме заранее обусловленного вознаграждения (при договорном представительстве), а в отдельных случаях и возмещения собственных затрат на представительство.

     Руководители организаций, другие лица в соответствии с учредительными документами представляют арбитражному суду документы, удостоверяющие их служебное положение или полномочия, например протокол об избрании либо приказ о назначении на должность генерального директора.

Виды представительства

     Существуют различные видов представительства в судебном процессе. Наиболее понятной является классификация в зависимости от оснований возникновения представительства в арбитражном процессе: на законное представительство и договорное (добровольное).

      Законное представительство - возникает без волеизъявления представ­ляемого, вытекает из закона. Законное представительство основывается непосредственно на прямом указании закона при наличии определенного фактического состава.

     Законное представительство возможно:

   во-первых, права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители — родители, усыновители, опекуны или попечители. При этом законные представители могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.

     Как уже отмечалось, согласно ст. 23, 26 и 27 ГК несовершеннолетние в возрасте с 16 лет наделены дееспособностью (неполной) и могут самостоятельно совершать ряд гражданско-правовых сделок, в том числе в качестве предпринимателей, а также быть членами кооперативов. В связи с этим они могут быть сторонами и третьими лицами в арбитражном суде по искам, связанным с их предпринимательской деятельностью (при условии регистрации в качестве предпринимателей) без представителей.

   во-вторых, в других случаях, указанных в законах (в отношении ликвидируемых организаций, а также организаций, в отношении которых рассматриваются дела о несостоятельности (банкротстве)). От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.

     По дела о несостоятельности (банкротстве) юридического лица представителем юридического лица выступает арбитражный управляющий (временный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий).

     Договорное (добровольное) представительство - возникает только при наличии воле­изъявления представляемого.

    В основе договорного представительства лежит договор поручения, а в определенных случаях — агентский договор. Договорное представительство возникает только на основании соглашения сторон. В основном договорное представительство интересов граждан и организаций осуществляют адвокаты. В качестве адвокатов в арбитражном процессе могут выступать только лица, имеющие статус адвокатовэ

 

2. Субъекты представительства

 

     Субъектами представительства являются представляемый и представитель.

     Представляемыми лицами являются стороны, заявители и третьи лица, участвующие в процессе по делу. Ими могут быть физические и юридические лица, государственные органы, органы местного самоуправления. Представляемым может быть как дееспособное, так и недееспособное лицо.

     Представителями граждан в арбитражном суде могут быть адвокаты, а также иные оказывающие юридическую помощь лица, например частные юристы, специальные юридические фирмы.

     Представителем в арбитражном суде может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела, за исключе­нием лиц, указанных в АПК РФ.

     Представителями в арбитражном суде не могут быть: судьи, следователи, прокуроры, помощники судей, работники аппарата суда, нотариусы и лица, не дееспособные или состоящие под опекой или попечительством. Деятельность адвокатов иностранных государств ограничена.

     Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители - родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими пред­ставителю.

     Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответст­вии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций.

     От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный предста­витель ликвидационной комиссии.

     Представителями организаций могут выступать в арбитражном суде по должности руководители организаций, действующие в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом, учредительными документами, или лица, состоящие в штате указанных организаций, либо адвокаты.

     По смыслу данных норм, лица, не являющиеся адвокатами, не могут быть представителями организаций в арбитражном процессе. Адвокатская монополия на представительство во всех судах или судах определенного уровня существует во многих странах.

     Например, во Франции в определенных судах (например апелляционных и Кассационном суде Франции), ведение дела возможно только через специально аккредитованных адвокатов при данных судах.

 

3. Полномочия представителей и порядок их оформления

 

     Представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессу­альные действия, за исключением действий, указанных в АПК РФ, если иное не предусмотрено в доверенности или ином документе.

     Поскольку представители в арбитражном процессе совершают процессуальные действия от имени и по поручению уполномочивших их лиц, то соответственно объем полномочий поверенного определяется процессуальным положением доверителя: истца, ответчика, третьего лица без самостоятельных требований и т. д.

     Объем полномочий представителя зависит от двух фактических обстоятельств:

   - объема полномочий доверителя и

   - от того, какими полномочиями доверитель наделил поверенного.

     Полномочия представителя по своему содержанию делятся на общие и специальные.

     Общие полномочия — процессуальные действия, которые вправе совершать любой представитель, выступая от имени доверителя, независимо от того, оговорены ли они в доверенности: знакомство с материалами дела, снятие копий с материалов дела, заявление отводов, представление доказательств, участие в исследовании доказательств и др.

     Специальные полномочия — полномочия, которые представитель вправе совершать только при указании на них в доверенности или ином документе (например, договоре поручения, агентском договоре).

     К таким полномочиям относятся право представителя:

   » на подписание искового заявления и его отзыва;

   » заявление об обеспечении иска;

   » передачу дела в третейский суд;

   » полный или частичный отказ от исковых требований;

   » признание иска;

   » изменение основания или предмета иска;

   » заключение мирового соглашения;

   » передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие);

   » обжалование судебного акта арбитражного суда и др.

     Полномочия представителей подтверждаются:

   • руководителями организаций - документами, удостоверяющими их слу­жебное положение, а также учредительными и иными документами;

   • законными представителями - документами, удостоверяющими их ста­тус и полномочия;

   • адвокатами - в соответствии с федеральным законом (ордер на исполнение поручения, выдаваемый соответствующим адвокатским образованием, доверенность);

   • других представителей - доверенностью, выданной и оформленной в установленном порядке.

     Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации.

     Если представитель действует на доверенности в порядке передоверия, то она обязательно должна быть нотариально удостоверена.

Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей

     Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей.

     Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участ­вующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на ос­новании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания.

     В случае необходимости арбитражный суд вправе для проверки полномочий представителя потребовать иные документы, подтверждающие нахождение конкретного лица в штате организации.

 

4.  Судебные извещения участников процесса

 

     Одним из важнейших положений правосудия, общепринятых в мире, является обязательное предоставление участнику судебного процесса возможности быть выслушанным судом. Европейская конвенция о защите прав и основных свобод провозглашает это право в числе основных принципов правосудия по гражданским (в общем смысле) делам: "Лицо, защищающее свои частные права, должно: фактически подробно уведомляться на понятном ему языке о времени и месте судебного заседания; иметь возможность защищать свои права лично или через своих представителей, адвокатов, а также получить помощь переводчиков; свободно представлять доказательства, подтверждающие его права, и т. д.".

      Механизм судебного извещения состоит из нескольких элементов, создающих в совокупности реальную возможность участников арбитражного процесса присутствовать в судебном заседании или при совершении судом отдельного процессуального действия:

   1) обязательность направления судом копий судебных актов, содержащих четкую информацию о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия;

   2) порядок направления, обеспечивающий получение лицом, участвующим в деле, копии судебного акта;

   3) запрещение суду проводить заседание или совершать отдельное процессуальное действие при отсутствии доказательств извещения участ­ников процесса о времени и месте судебного разбирательства;

   4) обязательность (безусловность) отмены судебного акта, принятого в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

     Обязательность извещения заключается в том, что:

   а) арбитражный суд обязан направить лицам, участвующим в деле, копию судебного акта;

   б) копия такого судебного акта должна быть направлена не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия;

   в) копия судебного акта должна содержать информацию о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия (экспертизы, осмотра доказательств в месте их нахождения и т. п.).

     Выбирая срок направления судебного акта, арбитражный суд должен учитывать обстоятельства, влияющие на своевременную доставку извещения: географическую отдаленность извещаемого лица, условия работы органов связи в данном регионе, необходимость оперативного совершения процессуальных действий. Поэтому копия судебного акта может быть направлена и значительно ранее пятнадцатидневного срока до начала судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия либо, в случаях, не терпящих отлагательства, с использованием современных технических средств извещения: телефонограммой, по факсимильной связи, электронной почте — позднее этого срока.

     Порядок направления судебных извещений определяется несколькими правилами:

   1) копия судебного акта направляется судом по адресу, указанному в исковом заявлении (заявлении) либо в других документах, представленных лицом, участвующим в деле, т.е. по фактическому адресу. Если известно официальное место нахождения (юридический адрес) организации, определяемое местом ее государственной регистрации, или гражданина, определяемое регистрацией по месту жительства или в качестве индивидуального предпринимателя, суд направляет извещение по этому адресу (как правило, при наличии информации и о фактическом и о юридическом адресе извещение направляется по обоим адресам);

   2) копия судебного акта направляется способом, обеспечивающим подтверждение получения адресатом извещения. Таких основных способов два: направление заказным письмом с уведомлением о вручении и вручение адресату (его представителю) копии судебного акта непосредственно в арбитражном суде или по месту его нахождения под расписку. Обычно вручение в арбитражном суде производится в судебном заседании, расписка производится в протоколе судебного заседания или на корочке дела.

     Иностранные физические и юридические лица, участвующие в арбитражном процессе, извещаются по общим правилам. Если же указанные лица находятся или проживают вне пределов Российской Федерации, такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в учреждение юстиции или другой компетентный орган иностранного государства. Порядок извещения иностранных лиц, находящихся вне пределов Российской Федерации, порядок направления и исполнения поручения арбитражного суда определяются международными договорами Российской Федерации (как двусторонними, так и многосторонними), например Гаагской конвенцией 1965 г. о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам.

     К числу условий, гарантирующих информирование лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства, относятся также особые правила определения, надлежащим ли образом участ­ник дела извещен. Лица, участвующие в деле, считаются извещенными надлежащим образом, когда к началу судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта: в материалах дела должны находиться либо почтовое уведомление, либо расписка в получении копии судебного акта.

    Правила о надлежащем извещении учитывают интересы не только адресата, но и других лиц, участвующих в деле.

    Случаи, когда фактическое неполучение адресатом копии судебного акта приравнивается к надлежащему извещению (считается доставленным - юридическое извещение) и не препятствует проведению судебного разбирательства, делятся АПК на две группы:

   1) когда адресат не хочет получать копию судебного акта: либо отказывается получить его, либо не является за ним в суд или на почту. Отказ или неявка адресата за получением копии судебного акта фиксируется органами связи на уведомлении о вручении или работником суда на копии судебного акта или в протоколе;

   2) когда адресат сменил место нахождения или место жительства, но не сообщил об этом арбитражному суду или своим контрагентам, заявляющим иск. В этом случае копия судебного акта направляется судом по последнему известному арбитражному суду адресу (как правило, по так называемому юридическому адресу) и считается надлежащим образом доставленной, даже если адресат по этому адресу не находится или не проживает.

      Соблюдение правил о судебных извещениях является одной из основных гарантий доступности правосудия, поэтому они должны неукоснительно соблюдаться арбитражными судами. Большую помощь судам в соблюдении этих правил могут оказывать и участники процесса, заинтересованные в оперативном и законном осуществлении пра«Доказывание и доказательства в арбитражном процессе»

 

1. Понятие и предмет доказывания в арбитражном процессе

Понятие доказывания

     В настоящее время в арбитражном процессе стороны не только должны самостоятельно собирать доказательства, но и в обязательном порядке раскрывать их другим лицам, участвующим в деле. Арбитражный суд лишь оказывает им содействие на основании и в пределах, установленных законом.

     Лица, участвующие в деле, приводят доказательства, подтверждающие их правовую позицию по делу, которая может меняться в процессе судебного разбирательства под влиянием различных обстоятельств. В процессе доказывания в арбитражном суде принимают участие различные субъекты, каждый из которых выполняет возложенные на него обязанности.

      Доказывание — это деятельность субъектов доказывания в арбитражном процессе по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения.

     Доказывание в арбитражном процессе можно подразделить на два вида:

   1) доказывание относительно всего дела;

   2) доказывание относительно отдельных юридических фактов.

     Субъектами доказывания являются субъекты арбитражно-процессуальных правоотношений:

   = суд,

   = лица, участвующие в деле, их представители.

   = свидетели, эксперты оказывают помощь в достижении цели доказывания и не несут обязанности доказывать какие-либо обстоятельства по делу.

     Объектом доказывания являются обстоятельства, подлежащие установлению в соответствии с требованиями, как правило, арбитражного процессуального законодательства.

     Объект доказывания по делу в целом представляет собой предмет доказывания.

Процессуальная форма доказывания

     Важным аспектом арбитражного процессуального доказывания является его осуществление в процессуальной форме, свойственной для всего арбитражного судопроизводства и для его части - доказывания.

     Процессуальная форма доказывания в арбитражном суде — это детальная, законодательная урегулированность доказывания, отличающаяся универсальностью, императивностью и подчиненностью принципам арбитражного процесса.

     Можно выделить следующие черты процессуальной формы доказывания:

   1) законодательная урегулированность.

   2) детальность правовой регламентации.

   3) универсальность процессуальной формы доказывания - рассчитано на весь арбитражный процесс, любую его стадию;

   4) императивность процессуальной формы доказывания - означает обязательность предписаний суда в области доказывания для всех субъектов;

   5) подчиненность доказывания принципам арбитражного процесса.

Стадии доказывания

     Доказывание, как и любая деятельность суда, проходит определенные этапы для достижения поставленной цели, которые называют стадиями.

     Стадии доказывания в арбитражном процессе — это определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса.

     Выделяют следующие стадии доказывания:

   1) определение предмета доказывания по делу;

   2) собирание доказательств и их представление в суд;

   3) исследование доказательств в суде;

   4) оценка доказательств — можно сгруппировать также согласно стадиям гражданского процесса.

 

2. Предмет доказывания

Понятие предмета доказывания

     Арбитражное процессуальное законодательство не дает определения предмета доказывания, однако из дефиниции доказательств  можно дать его определение (ч. 1 ст. 64 АПК).

     Предмет доказывания — это совокупность обстоятельств материально-правового характера (юридических фактов), обосновывающих требования и возражения, участвующих в деле лиц, а также иных обстоятельств, установление которых необходимо для вынесения судом законного и обоснованного решения по делу.

     Все юридически значимые факты, входящие в предмет доказывания, образуют фактический состав по делу, формируемый исходя из оснований иска, возражений ответчика, а также норм материального права, подлежа­щих применению.

    В процессуальной науке предмет доказывания понимается двояко.

    В широком понимании предмет доказывания - все обстоятельства, имеющие значение для разрешения дела: материально-правовые и процессуальные факты, доказательственные факты.

    В узком смысле предмет доказывания - обстоятельства материально-правового характера, которые указаны в нормах материального права. Их можно условно разделить на группы:

   1) правопроизводящие факты (пр. - наличие договора, которым определяются правоотношения между сторонами);

   2) факты активной и пассивной легитимации - обстоятельства, подтверждающие правовой статус сторон (пр. - надлежащий истец и ответчик);

   3) факты повода к иску - обстоятельства, обосновывающие требования и возражения участвующих в деле лиц (пр. - заключение сделки в результате заблуждения относительно ее природы или предмета) и

   4) иные обстоятельства, имеющих значение для правильного рассмотрения дела - обстоятельства, которые требуется установить для вынесения частного определения, подтверждение или опровержение достоверности доказательств и т. д. (пр. - процессуальные факты). В процессуальной науке даже существует понятие "локальные предметы доказывания", определяемые нормами процессуального права для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска, восстановление сроков и проч.).

     Важность правильного определения предмета доказывания связана с правомерностью судебного решения по делу, поскольку в связи с неполным выяснением обстоятельств дела судебное решение подлежит отмене.

Источники формирования предмета доказывания

     Согласно АПК решающим субъектом в определении предмета доказывания выступает суд. Источниками формирования предмета доказывания являются: нормы материального права и основания требований и возражений сторон.

     Нормы материального права - определяют, какие обстоятельства следует установить для разрешения определенной категории дел (пр. - установление наличия лицензии Госкомимущества).

    В качестве источника формирования предмета доказывания по делу можно считать также нормы процессуального права, так как возражения ответчика могут носить процессуальный характер.

     Основания требований и возражений лиц, участвующих в деле, конкретизируют предмет доказывания по делу. В процессе рассмотрения дела в соответствии с АПК предмет доказывания может изменяться в силу различных обстоятельств (пр. - ответчик может заявить о встречных требованиях, третье лицо может ссылаться на грубую неосторожность истца, основания их требований и возражений прокурора, государственных органов).

Обязанность доказывания

     Обязанность доказывания следует из источников определения предмета доказывания и обязанности доказывания - материального права и оснований требований и возражений. По общему правилу каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК).    

     Доказывание имеет особенности:

   а) обязанность доказывания распространяется на всех лиц, участвующих в деле;

   б) основу распределения обязанности по доказыванию составляет предмет доказывания;

   в) каждое лицо доказывает обстоятельства, являющихся основанием его требований или возражений;

   г) арбитражный суд, определяет предмета доказывания, объем доказываемых фактов.

     Доказывание правовой позиции по делу строится на представлении и исследовании доказательств, подтверждающих  или опровергающих соответствующие требования (или возражения).

Факты, не подлежащие доказыванию

     В процессуальной науке принято называть всю совокупность обстоятельств, подлежащих установлению по делу, пределом доказывания, что шире понятия "предмет доказывания".

     Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебно­го доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории ис­пользуется понятие "пределы доказывания". Иными словами, определя­ются обстоятельства, необходимость доказывания которых отсутствует.

     К таким обстоятельствам относятся:

     А)  общеизвестные факты (ст. 70 АПК) обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестны­ми, иными словами известен широкому кругу лиц, в том числе составу судей:

   = всемирно известные  (дата аварии на Чернобыльской АЭС (26 апреля 1986 г.);

   = известные на территории Российской Федерации (авария в 1957 г. на производственном объединении "Маяк");

   = локально известные (пожары, наводнения, сходы лавин и проч., имевшие место в районе, городе, области) - отметка в судебном решении.

   Б)  преюдициальные факты:

   - обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решени­ем арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, — не доказыва­ются вновь при рассмотрении судом другого дела, с участием тех же лиц (ч. 2 ст. 72 АПК);

   - вступившее в законную силу решение суда общей  юрисдикции по гражданскому делу обязательно для  арбитражного суда,  рассматри­вающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле;

     Преюдициальность (от лат. praejudicialis — относящийся к предыдущему судебному решению) означает предрешенность некоторых фактов, которые не надо вновь доказывать и запрещается их опровержение.

    Для положительного решения вопроса о преюдициальности факта требуется наличие как объективных, так и субъективных пределов.

    Объективные пределы преюдициальности касаются обстоятельств, установленных вступившим в законную силу решением суда по ранее рассмотренному делу.

    Субъективные пределы — это наличие одних и тех же лиц, участвующих в деле, или их правопреемников в первоначальном и последующем процессах.

    АПК устанавливает условия преюдициальности актов арбитражных судов для арбитражных судов:

   » судебный акт арбитражного суда вступил в законную силу (решения судов первой инстанции, постановления апелляционной и надзорной инстанций, которыми приняты решения по существу дела, а также их определения, содержащие установление фактов).

   » участие в новом судебном заседании тех же лиц.

     Факты, установленные в решении арбитражного суда, не подлежат доказыванию при рассмотрении регрессного иска в новом процессе.

Правовые презумпции в процессе доказывания

     Нормы материального права могут предусматривать правовые презумпции, которые, условно говоря "сдвигают" бремя доказывания.

    Примерами правовых презумпций являются:

   * презумпция вины причинителя вреда (ответчика) - лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине (ч. 2 ст. 1064 ГК). Ответчик (причинитель вреда) сам доказывает отсутствие вины.

    * правовая презумпция – по делам о возмещении вреда, причиненного деятельностью, создающей повышенную опасность для окружающих. Она может относиться и к истцу и к ответчику. Юридические лица и граждане, деятельность которых связана с повышенной опасностью для окружающих, обязаны возместить вред, причиненный источником повышенной опасности, если не докажут, что вред возник вследствие непреодолимой силы или умысла потерпевшего (ч. 1 ст. 1079 ГК). Пример: правовая презумпция Истец ссылается на вину, например, водителя машины, но не обязан доказывать его вину. Дело ответчика — попытаться опроверг­нуть презумпцию, доказать отсутствие вины.

     Помимо презумпций, сдвигающих обязанность доказывания, федеральным законом могут быть предусмотрены иные случаи освобождения от доказывания (ст. 69 АПК).

 

3. Средства доказывания и виды доказательств в арбитражном  процессе

Понятие и признаки доказательств

     К средствам доказывания отнесены: письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, а также аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

     Если сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, получены из содержания документа, то такой документ относится к письменному доказательству. Наоборот, получение сведений, исходя из свойства материала документа, свидетельствует о том, что речь идет о вещественном доказательстве.

     Доказательствами в арбитражном судопроизводстве являются сведения об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела, полученные в установленном законом порядке и указанными способами.

     Доказательства по делу это полученные в предусмотренном законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст. 64 АПК).

    Первый признак доказательств — доказательства представляют собой определенные сведения о фактах, что определяет сущность доказательств.

    Второй признак — это сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств дела. В АПК выделяется две группы таких     обстоятельств:

   1) обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле. Они очерчивают предмет доказывания по делу.

   2) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяющие важность установления для разрешения спора и иных обстоятельств. К "иным обстоятельствам" можно отнести несколько разновидностей обстоятельств: 

    = которые необходимо установить для совершения отдельных процессуальных действий (обеспечение иска, восстановление сроков, обоснование подведомственности спора арбитражному суду, наличие обстоятельств для приостановления производства по делу и проч.). Так, для принятия мер обеспечения иска необходимо установить, действительно ли их непринятие приведет к последующей невозможности исполнения судебного решения.

    = характеризующие достоверность или недостоверность получаемой информации.

   Третий признак — это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах.

   Четвертый признак — сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, устанавливаются с помощью определенных доказательств.

     АПК содержит перечень доказательств не являющийся исчерпывающим: традиционных видов доказательств, как письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, а также отдельный новый вид доказательств: аудио- и видеозапись, иные документы и материалами (материалы фото- и киносъемки, иные носители информации).

Классификация доказательств

     В процессуальной науке сложилось традиционное представление о видах доказательств. Классификацию принято проводить по трем основаниям:

   = характер связи доказательств с обстоятельствами дела;

   = источник формирования;

   = процесс формирования доказательства.

     А)  по характеру связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами:

    Прямые доказательства - непосредственно связаны с устанавливаемыми обстоятельствами (например, договор как письменное доказательство непосредственно подтверждает наличие или отсутствие определенных условий), имеет непосредственную и однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства.

    Косвенные доказательства  - с помощью которых нельзя сделать однозначный вывод о наличии или об отсутствии какого-то факта, когда связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством более сложная и многозначная, вследствие чего можно предполагать лишь несколько выводов. Эти доказательства должно оцениваться в совокупности с иными доказательствами по делу.

    Б)  по источнику формирования:

    Личные - объяснения лиц, участвующих в деле, свидетельские показания, заключения эк­спертов, которые формируются на основе определенных личных источников.

    Неличные (материальные)- письменные, вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи.

      Специфическое место в этой классификации занимает заключение эксперта. Само заключение как вывод, полученный в результате исследования и отраженный в письменной форме, имеет много общего с письменными доказательствами. В то же самое время составной частью экспертного заключения является выступление эксперта в суде, которое ближе к личным доказательствам. По этой причине нередко заключение эксперта относят к смешанному виду доказательств.

   В) по процессу формирования:

   Первоначальные доказательства - сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинал договора, недоброкачественный товар и проч. Первичный характер доказательств связан с непосредственным восприятием событий, явлений.

   Производные доказательства - показания свидетеля, данные со слов очевидца, копия договора, фотография недоброкачественного товара и проч. Производность проявляется во вторичном восприятии и последующем воспроизведении информации о событиях и действиях, т.е. о фактах действительности.

     Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

Необходимые доказательства

     Необходимые доказательства — это доказательства, без которых не может быть разрешено дело. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной доказательственной силой, не имеют каких-то преимуществ перед другими доказательствами.

     Данные о том, какие доказательства и по какой категории дел являются необходимыми, содержатся в нормах права (как материального, так и процессуального). Например, Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" перечисляет документы, которые имеют характер необходимых по делу доказательствах:

   ~ документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредитора в полном объеме;

   ~ список кредиторов и должников заявителя, бухгалтерский баланс, документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина,  и др.

     Для того чтобы доказательства обладали свойством необходимых и суд принял доказательства к своему рассмотрению, они должны обладать следующими признаками:

   ♦ допустимость доказательств - это установленное законодательством требование, ограничивающее использование конкретных средств дока­зывания, или предписывающее обязательное использова­ние конкретных средств доказывания при установлении определенных фактических обстоятельств дела.

   ♦ относимость доказательств - это правило, в соответствии с которым суд принимает только те доказательства, которые имеют прямое отношение к делу.

   ♦ достоверность доказательств - соответствие содержания доказательств действи­тельности, истинному положе­нию вещей. Доказательство должно быть получено из достоверного ис­точника и проверено сопоставлением с другими доказательствами.

   ♦ полнота доказательств - это характеристика доказательств, показыва­ющая, совокупность каких доказательств способна доказать значимые для дела обстоятельства.

   ♦ достаточность доказательств - это характеристика доказательств, отражающая способность собранных по делу относимых, допустимых и достоверных доказательств доказать значимые для дела обстоятельства.

Письменные доказательства

     Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.

     Признаки письменных доказательств:

   ♦ письменные доказательства — это предметы, в которых отражены сведения, имеющие значение для дела, при помощи определенных знаков, доступных для их восприятия человеком. Они могут быть выполнены в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

   ♦ сведения о фактах в письменном доказательстве исходят от лиц, не занимающих еще процессуального положения стороны, других лиц, участвующих в деле, эксперта. Это признак более частного характера, отграничивающий письменные доказательства от письменных объяснений лиц, участвующих в деле, заключений эксперта.

   ♦ письменные доказательства чаще всего возникают до возбуждения арбитражного процесса, вне связи с ним.

   ♦ письменные доказательства должны быть выполнены в такой форме, которая позволяет установить достоверность доказательств.

   ♦ на письменные доказательства распространяются все требования, которым в целом должны соответствовать доказательства.

      Виды письменных доказательств:

   По субъекту, от которого исходит документ, письменные доказательства принято подразделять на официальные и частные (не­официальные).

    Официальные документы обладают определенными признаками:

   - исходят от субъекта управомоченного их издавать;

   - обладают определенными реквизитами, соответствовать компетенции органа, их издавшего, либо требованиям, установленным законом для совершения тех или иных юридических действий.

    К неофициальным (частным) документам принято относить те, которые исходят от частных лиц либо не связаны с выполнением каких-то полномочий, в частности, может относиться личная переписка и другие неофициальные документы.

    По содержанию письменные доказательства принято подразделять на распорядительные и справочно-информационные.

    Для распорядительных документов свойствен властно-волевой характер.

     Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-то обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и проч.) и  могут быть как официальными, так и частными.

    По способу образования документы могут быть подлинными или копиями. Развитие ксерокопировальной техники привело к технической возможности получения аутентичных копий. Тем не менее, для подтверждения достоверности копии часто требуется ее заверение соответствующим лицом.

      К письменным доказательствам отнесены документы:

   = полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи;

   = подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноруч-ной подписи.

     Документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК).

     Если письменный документ выполнен на иностранном языке, то к нему требуется заверенный (нотариусом) надлежащим образом перевод (ч. 5 ст. 75 АПК).

     Для того, чтобы документы, полученные в иностранном государстве, или официальные иностранные документы принять в российском арбитражном процессе, надо решить вопрос об их легализации. В соответствии с международными договорами возможно несколько вариантов процедур: дипломатической или консульской службой, проставление апостиля и т.п.

     По общему правилу требуется представление в арбитражный суд подлинника или копии письменного доказательства. В двух случаях требуется представление только оригинала документа:

   1) если это продиктовано федеральным законом или иным нормативным правовым актом;

   2) в других необходимых случаях — по требованию арбитражного суда.

Вещественные доказательства

     Вещественные доказательства это предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

     Признаки вещественных доказательств:

   ♦ это предметы, т. е. различные объекты движимого и недвижимого имущества и т. д.

   ♦ объекты служат средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

   ♦ объекты своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

      Вещественные доказательства в арбитражном процессе могут быть собственно доказательствами, например пломбы на контейнерах и проч. Но часто вещественные доказательства одновременно выступают объектом материально-правового спора.

Заключение эксперта

     Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний, арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, или с его согласия назначает экспертизу (ч. 1 ст. 82 АПК).

     В арбитражном судопроизводстве могут назначаться различные экспертизы: экономические, товароведческие, бухгалтерские, технологические, инженерно-технические и т. д. 

     Бухгалтерская экспертиза - для анализа данных о финансово-хозяйственных операциях, которые отражены в бухгалтерском учете и др.;

     Товароведческая экспертиза - для изучения готовых товаров, их свойств, соответствия качества товара государственным стандартам, степени снижения сортности товара, соответствия качества товара прейскурантной или договорной цене,  относительно продовольственных или непродовольственных товаров и др.;

     Планово-экономическая экспертиза позволяет ответить на вопрос об обоснованности нормативов материальных и трудовых затрат на производство продукции и др. 

     Экспертиза может проводиться: государственным экспертным учреждениям, негосударственными экспертными учреждениями, а также частными экспертами,  несколькими экспертами: комиссионная (не менее чем двумя экспертами одной специальности, в одной сфере знаний) и комплексная (экологическая - участвуют специалисты разных областей (ст. 84, 85 АПК). Это могут быть уникальные экспертизы, когда методикой исследования владеют единицы специалистов.

     Закон предусматривает возможность проведения повторной и дополнительной экспертизы.

   = основание для назначения повторной экспертизы - возникновение сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличие противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов. Основанием для назначения дополнительной - недостаточная ясность или недостаточная полнота заключения эксперта, а также возникновение вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела.

   = повторная экспертиза проводится другим экспертом или другой комиссией экспертов, дополнительная — тем же самым экспертом или другим экспертом.

Свидетельские показания

     Свидетелем может быть любое лицо, которое располагает сведениями об обстоятельствах, относящихся к делу. Закон не устанавливает возрастных границ для свидетелей.

     Свидетель должен обладать личными знаниями об обстоятельствах, которые имеют отношение к делу. Свидетелем в арбитражном суде может выступать любое физическое лицо, которое способно правильно понимать факты и давать показания о них, при условии личных знаний об относящихся к делу обстоятельствах.

     Не подлежат допросу в качестве свидетелей:

   1) судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела;

   2) представители по гражданскому и иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителя;

   3) лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.

   4) никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом.

     Показания свидетеля состоят из свободного устного рассказа арбитражному суду о том, что ему известно по делу. Арбитражный суд может предложить свидетелю изложить свои показания в письменной форме. Однако письменная форма дачи показаний не заменяет устные показания свидетеля.

Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

Объяснения лиц, участвующих в деле

     Объяснения лиц, участвующих в деле, признаются наравне с другими доказательствами в арбитражном процессе. Вместе с тем это доказательство отличается от всех иных, поскольку источником информации выступают самые заинтересованные субъекты:

   = стороны;

   = заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных преду­смотренных данным Кодексом случаях;

   = третьи лица;

   = прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК.

     Объяснения могут быть даны в устной, в письменной форме и могут носить производный характер.

     В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний.

     Важной разновидностью объяснения лиц, участвующих в деле, является признание. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.

     Если арбитражный суд располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание стороной конкретных обстоятельств совершено: 1) в целях сокрытия фактических обстоятельств или 2) под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения, то такое признание судом не принимается, на эти обстоятельства указывается в протоколе судебного заседания.

    Обстоятельства, признанные сторонами принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Иные документы и материалы

       Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов — новелла современного арбитражного процессуального законодательства. К иным материалам законодатель относит (ст. 89 АПК): материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации, компьютерная и видеореконструкция событий и т.д., полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК. Практически это разновидности вещественных доказательств, выделенные в отдельную группу.