1.3.Свобода завещания и условия ее осуществления, обяза- тельная наследственная доля.

Свобода завещания - это основополагающий юридический принцип завещания, который действовал еще задолго до принятия ГК РФ. Его значимость рассматривалась и не перестает интересовать ученых-юристов, таких как А.Л. Фанштейн, В.И. Серебровский, Ю.К. Толстой и других. В настоящее время законодатель сделал еще больший акцент на свободу завещания, выделив для этого специальную статью Гражданского кодекса (ст. 1119 ГК РФ). В соответствии с принципом свободы завещания гражданин вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а также включить в завещание иные распоряжения, предусмотренные правилами ГК о наследовании. Завещатель вправе совершить завещание, содержащее распоряжение о любом имуществе, в том числе о том, которое он может приобрести в будущем.

Завещатель может распорядиться своим имуществом или какой-либо его частью, составив одно или несколько завещаний.

Способом реализации принципа свободы завещания является также правило, гласящее, что завещатель не обязан сообщать кому-либо о содержании, совершении, об изменении или отмене завещания.

Завещатель вправе по собственному выбору назначить исполнителя завещания (душеприказчика) независимо от того, является ли это лицо его наследником.

Завещатель может возложить на одно или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнения за счет наследства обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (завещательный отказ) либо возложить на них обязанность совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели (возложение). Завещатель вправе в любое время отменить либо изменить составленное им завещание, опять-таки не объясняя причины своих действий. Наконец, завещатель вправе «простить» своих недостойных наследников, завещав им имущество после утраты ими права наследования.

Как и всякое субъективное право наследодателя на составление завещания должно быть защищено от нарушения, поскольку неотъемлемым свойством субъективного права является его способность быть осуществленным в принудительном порядке. В связи с этим представляется необходимым остановиться на способах защиты права наследодателя по свободному распоряжению своим имуществом.

Правовое регулирование отношений по наследованию имущества, подобно регулированию отношений собственности, носит комплексный, межотраслевой характер. Оно состоит, во-первых, в установлении с помощью конституционных и гражданско-правовых норм самой возможности наследовать и завещать имущество. Во-вторых, нормами гражданского права определяются правомочия граждан по распоряжению своим имуществом на случай смерти и границы их свободного усмотрения. В-третьих, сюда относятся и правовые способы защиты наследственных прав граждан от посягательств со стороны других лиц. В эту группу входят нормы гражданского и уголовного права о защите отношений по наследованию имущества.

При составлении завещания воля наследодателя должна формироваться свободно, без влияния посторонних факторов, что обеспечивает соответствие внутренней воли наследодателя и его волеизъявления, выраженного в завещании. Однако завещание, являясь односторонней сделкой, наравне с другими сделками может быть подвержено «пороками воли». В таких случаях внутренняя воля на совершение сделки формируется неправильно. Такое, в частности, возможно при совершении заинтересованными лицами противоправных действий, направленных против наследодателя либо кого-либо из его наследников. В конечном счете, эти действия имеют целью завладение наследственным имуществом. Они могут иметь место как до, так и после составления завещания, как до, так и после открытия наследства. Однако следует оговориться, что после смерти наследодателя подобные противоправные действия направлены уже не на ограничение его свободы завещания, а против осуществления его последней воли, выраженной в завещании. При этом противоправные действия заинтересованных лиц могут заключаться в обмане, применении угроз, насилии с целью добиться выгодного для себя волеизъявления. В отношении наследодателя такие действия могут состоять в понуждении совершить завещание в чью-либо пользу, изменить или отменить завещание, составить новое завещание либо не составить никакого. Воля наследодателя, выражения в завещании, может быть нарушена путем уничтожения, подлога завещания, в результате злоупотребления нотариусами своими полномочиями при удостоверении завещания.

Поскольку наследодатель в любое время может изменить или отменить ранее составленное им завещание по любой причине, в том числе и при совершении противоправных действий, он сам может осуществить защиту от посягательств на свободу завещания. Такие его действия можно рассматривать как самозащиту гражданский прав (путем восстановления положения, существовавшего до нарушения права), и они осуществляются самостоятельно, без обращения в государственные органы. Конечно, завещание, как и любая другая сделка, заключенная под влиянием обмана, насилия, угрозы, может быть признана судом недействительной. Однако представляется, что такое возможно лишь после смерти наследодателя по иску заинтересованных лиц. Поскольку при жизни наследодатель сам вправе осуществить свою защиту, нет необходимости в применении мер государственного принуждения. Иное решение вопроса привело бы к необоснованному ограничению прав наследодателя. Кроме того, вопрос о действительности завещания возникает только после открытии наследства, а до того времени завещание юридической силы не имеет. Поэтому следует признать, что до открытия наследства юрисдикционная форма защиты, требующая вмешательства компетентных органов (в данном случае - подача искового заявления о признании завещания недействительным) наследодателем не используется²⁴.

В качестве примеров юрисдикционной (судебной) защиты свободы завещателя наследодателя могут служить наследственные иски, в частности, иски о подтверждении факта совершения завещания в чрезвычайных обстоятельствах, иначе завещание, совершенное таком способом, исполнению не подлежит; об исполнении завещательного возложения; об уменьшении размера обязательной доли или отказе в ее присуждении с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю; и др ²⁵.

Принцип свободы завещания ограничивается только правилам об обязательной доле в наследстве.

Свобода завещания ограничивается, установленным ГК правилом об обязательной наследственной доле. Это изъятие включено в интересах детей завещателя и его других нетрудоспособных наследников, которых завещатель не вправе устранить от наследования. Иначе говоря, некоторые категории наследников призываются к наследованию вопреки воле завещателя.

Сущность обязательной доли очень точно раскрыл О.С. Иоффе: «Это своеобразный гарантийный минимум для необходимых наследников»²⁶. Такого рода наследников С.Иванова именует «наследниками с гарантией»²⁷.

Гражданский кодекс РСФСР 1922 г. в первоначальной редакции не знал института обязательной доли, но уже постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 28 мая 1928 г. в интересах несовершеннолетних наследников было запрещено оставлять им по завещанию менее 3/4 доли, которую они должны были бы получить при наследовании по закону. Это нашло свое отражение в примечании 2 к ст. 422 ГК РСФСР. В случае лишения таких наследников наследства соответствующая часть наследства не переходила к государству, а поступала к этим наследникам. Институт обязательной доли был воспринят гражданскими кодексами и большинства других союзных республик.

Статьей 2 Указа Президиума Верховного Совета СССР от 14 марта 1945 г. «О наследниках по закону и по завещанию» было установлено общее правило о том, что завещатель не может лишить своих несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных наследников той доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Это правило Указа значительно отличается от ранее действовавшего правила, изложенного в примечании 2 к ст. 422 ГК РСФСР. Согласно этому примечанию, завещатель не вправе был лишить законной доли наследства тех из наследников по закону, которым к моменту смерти наследодателя не исполнится 18 лет. Таким образом, ни один из наследников по закону, перечисленных в ст.418ГК, не мог быть лишен права наследования при условии, что он является несовершеннолетним. Все такие лица имели право на обязательную наследственную долю в размере 3/4 своей законной доли. В отличие от этого, Указ применяет признак «несовершеннолетия» только к детям наследодателя. Но зато Указ включает в число лиц, которых завещатель не вправе лишить права наследования, и «других нетрудоспособных наследников». Кроме того, обязательная наследственная доля доводится до размера той наследственной доли, которая причиталась бы указанным лицам, если бы они наследовали по закону. Это правило ст. 2 Указа от 14 марта 1945 г. впоследствии нашло свое отражение в новой редакции ст. 422ГК РСФСР.

Статьей 1149 ГК РФ предусмотрен круг лиц, которые не могут быть полностью лишены завещателем права на наследство и призываются к наследованию независимо от содержания завещания (обязательные наследники). Перечень обязательных наследников является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит. К ним относятся:

1. несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя (в том числе усыновленные);

2. нетрудоспособные супруг и родители (усыновители) наследодателя;

3. нетрудоспособные иждивенцы, подлежащие призванию к наследованию на основании п. 1 и 2 ст. 1148 ГК РФ:

а) граждане, относящиеся к наследникам по закону всех установленных семи очередей, нетрудоспособные ко дню открытия наследства, но не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении независимо от того, проживали они совместно с наследодателем или нет;

б) граждане, которые не входят в круг наследников по закону, но ко дню открытия наследства являлись нетрудоспособными и не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении и проживали совместно с ним.

Последние две группы наследников, по образному выражению М.В. Гордона, являются как бы наследниками «скользящей очереди», так как не устраняют никого из других наследников, но наследуют вместе с любыми другими наследниками²⁸.

Понятие «нетрудоспособность» применительно к наследственным правоотношениям в свое время было дано в единственном документе - постановлении Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. № 6 «О судебной практике по делам о наследовании»²⁹. Специалисты полагают, что ввиду неурегулированности данного вопроса более новым законодательством, в том числе и нормами части третьей ГК РФ, при решении вопроса о возможности призвания гражданина к наследованию как нетрудоспособного следует руководствоваться теми же постулатами³⁰.

К нетрудоспособным относятся женщины, достигшие 55 лет, и мужчины, достигшие 60 лет (нетрудоспособные по возрасту), а также инвалиды I, II, III групп (нетрудоспособные по состоянию здоровья) независимо от того назначена этим лицам пенсия по старости или по инвалидности. При этом лица, ушедшие на пенсию на льготных основаниях (в связи с тяжелыми условиями труда) в круг наследников как нетрудоспособные не включаются.

Несовершеннолетние дети наследодателя при всех обстоятельствах имеют право на обязательную долю в наследстве независимо от того, учатся ли они или работают, а также в случаях, когда до достижения совершеннолетия они вступили в зарегистрированный брак либо в отношении их имела место эмансипация (т.е. стали полностью дееспособными).

Для призвания к наследованию в качестве обязательных наследников иждивенцев наследодателя необходимо одновременное наличие нескольких оснований:

• нетрудоспособность. При определении этого понятия следует исходить из тех же принципов, что и при определении нетрудоспособности наследников. Исключение составляют несовершеннолетние дети. Они могут быть признаны иждивенцами до достижения ими 16 лет, а учащиеся - 18 лет;

• для признания лиц иждивенцами наследодателя они должны находиться либо на полном содержании наследодателя, либо получать от него помощь, которая являлась бы для них основным и постоянным источником средств к существованию;

• иждивенчество должно продолжаться не менее года до момента открытия наследства.

Факт нахождения лица на иждивении устанавливается судом в порядке особого производства (главы 27-28 Гражданского процессуального кодекса РФ). Причем выдача соответствующим органом (местной администрацией, жилищно-эксплутационной организацией и др.) справки о том, что, по имеющимся данным, заявитель не состоял на иждивении умершего, не исключает возможности установления в судебном порядке факта нахождения на иждивении³¹.

Право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется в первую очередь из оставшейся не завещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности не завещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю - из той части имущества, которая завещана.

В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа³².

Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и т.п.) или использовал в качестве основного источника получения средств существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении. Данное право суда предоставлено ему в интересах справедливости, что нашло свое подтверждение в определении Конституционного Суда РФ по делу «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданки Куркиной Елены Анатольевны на нарушение ее конституционных прав статьей 535 ГК РСФСР». В частности, суд постановил, что положение ст. 535 ГК РСФСР (они соответствуют положениям ст. 1149 ГК РФ) о праве нетрудоспособного супруга умершего на обязательную долю в наследстве не исключает права других наследников обращаться в суд с иском о проверке оснований для признания права этого лица на обязательную долю в наследстве и для изменения ее размера с учетом фактических обстоятельств конкретного дела (наличие у лица, имеющего право на обязательную долю в наследстве, собственного имущества, достаточного для проживания и др.), исходя из принципа социальной справедливости и требования строго соразмерного конституционно признаваемым целям ограничения гарантированного гражданам права наследования³³.

При определении круга наследников, имеющих право на получении обязательной доли в наследстве, а также правил ее исчисления, необходимо учитывать ряд положений:

1) право на обязательную долю не может быть поставлено в зависимость от согласия других наследников на ее получение, так как закон не предусматривает необходимости их согласия;

2) наследники второй и последующих очередей, а также наследники по праву представления, родители которых умерли до открытия наследства, не имеют права на обязательную долю в наследстве, за исключением случаев, когда эти лица находились на иждивении умершего;

3) ст. 1149 ГК РФ не связывает возникновение права на обязательную долю в наследстве у перечисленных в этой норме лиц с совместным проживанием с наследодателем, за исключением призвания к наследованию в качестве обязательных наследников нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, названных в п. 2 ст. 1148 ГК РФ;

4) дети, усыновленные после смерти лица, имущество которого они имели право наследовать, не утрачивают право ни на долю в наследственном имуществе как наследники по закону, ни на обязательную долю, если имущество было завещано другим лицам, поскольку ко времени открытия наследства правоотношения с наследодателем, являющихся их родителем, не были прекращены;

5) дети, усыновленные при жизни родителя, права наследования имущества этого родителя и его родственников не имеют, поскольку при усыновлении утратили в отношении их личные и имущественные права (п. 2 ст. 137 Семейного кодекса РФ, за исключением случаев, указанных в п. 3 ст. 137 СК РФ, где предусматривается возможность сохранения правоотношений с одним из родителей в случае смерти другого или с родственниками умершего родителя по их просьбе, если против этого не возражает усыновитель);

6) при определении размера обязательной доли в наследстве следует принимать во внимание всех наследников по закону, которые были призваны к наследованию (в том числе наследников по праву представления на долю их родителей, которые являлись бы наследниками по закону, но умерли до дня открытия наследства), и исходить из стоимости всего наследственного имущества (как завещанной, так и незавещанной частей), включая предметы обычной домашней обстановки и обихода. Поэтому при определении размера выделяемой истцу обязательной доли в наследстве необходимо учитывать стоимость имущества, полученного им в порядке наследования по закону (или по другому завещанию этого же наследодателя), в том числе и стоимость имущества, состоящего из предметов обычной домашней обстановки и обихода³⁴;

7) обязательная доля в наследстве определяется в размере не менее 1/2 от той, которая причиталась бы наследнику, имеющему право на нее, при наследовании по закону, и выделяется этому наследнику в случаях, когда он не указан в завещании либо ему завещана часть наследства менее обязательной доли;

8) право наследника принять часть наследства в качестве обязательной доли не переходит к его наследникам в порядке наследственной трансмиссии;

9) в установленных законом случаях (п. 4 ст. 1149 ГК РФ) суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении;

10) правила о признании наследника недостойным в порядке ст. 1117 ГК РФ распространяются на наследников, имеющих право на обязательную долю в наследстве.

Следует также учитывать, что в соответствии со ст. 7 Федерального закона от 1 ноября 2001г. «О введении в действие части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации», правила об обязательной доле в наследстве, установленные частью третьей ГК РФ, применяются только к завещаниям, составленным после 1 марта 2002 г. В отношении завещаний, оформленных ранее, сохраняется прежний порядок определения обязательной доли, предусмотренный Гражданским кодексом РСФСР 1964 г. В данной связи обращает на себя внимание еще один момент. С принятием третьей части ГК РФ, которая включила завещан­ные вклады в состав наследства, к таким денежным средствам мо­гут применяться и правила об обязательной доле. Можно получить обязательную долю и с завещанного вклада в банке. Но если вклад был завещан до 1.03.02 г. и в суде идет спор о включении денеж­ных средств в состав наследства и применении к ним, например, правила об обязательной доле, то в удовлетворении такого иска должно быть отказано.

Если же в отношении денежного вклада не было сделано заве­щательное распоряжение, а все имущество завещано, то соответст­венно денежный вклад переходит к наследникам по завещанию с учетом обязательных наследников.

О. завещал все свое имущество М., с которой проживал без ре­гистрации брака. После его смерти остался дом и два денежных вклада. В суд обратились братья и сестры умершего с иском к М. о признании завещания недействительным в части вкладов, в обос­нование ссылались, что завещание не отражает волю наследодате­ля. Суд первой инстанции в иске отказал. Все последующие ин­станции оставили решение без изменения, указав следующее.

Вклад не входит в состав наследственного имущества, и на него не распространяются правила о наследовании, если в отно­шении такого вклада было сделано завещательное распоряжение в банке. Также не входит, если бы в завещании было указание, что вклад наследуется отдельно. В ином случае вклад переходит к наследникам по завещанию³⁵.