1.3.4. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с регистрацией документов участников рынка ценных бумаг

ФСФР России регистрирует документы, которые затрагивают интересы неограниченного круга лиц. К ним относятся:

• выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

• правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила доверительного управления ипотечным покрытием, а также изменения в них;

• правила негосударственных пенсионных фондов, а также изменения в них;

• документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации, др.

1.3.5. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с проведением проверок участников рынка ценных бумаг

ФСФР России проводит проверки в соответствии с Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом от 13 ноября 2007 г. N 07-108/пз-н. Это Положение определяет права и обязанности инспекторов ФСФР России, территориальных органов ФСФР России, уполномоченных работников федеральных органов исполнительной власти, уполномоченных работников саморегулируемых организаций и проверяемых организаций при проведении проверок.

Порядок проведения проверок формализован в Административном регламенте по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденном приказом ФСФР России от 13.11.2007 N 07-107/пз-н.

В число проверяемых входят:

• эмитенты,

• акционерные инвестиционные фонды,

• субъекты отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений,

• субъекты отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию,

• ипотечные агенты,

• управляющие ипотечным покрытием и специализированные депозитарии ипотечного покрытия,

• профессиональные участники рынка ценных бумаг,

• управляющие компании, их саморегулируемые организации,

• специализированные депозитарии,

• жилищные накопительные кооперативы,

• бюро кредитных историй.

1.3.6. Полномочия фсфр России по контролю и надзору в сфере финансовых рынков, связанные с выдачей предписаний участникам рынка ценных бумаг

Предписания ФСФР России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Они выносятся по вопросам, предусмотренным Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», другими актами, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России.

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, ФСФР России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев.

ФСФР России вправе выдавать предписания следующим участникам рынка ценных бумаг:

• эмитентам,

• профессиональным участникам рынка ценных бумаг,

• акционерным инвестиционным фондам,

• управляющим компаниям,

• специализированным депозитариям,

• агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев,

• регистраторам акционерных инвестиционных фондов,

• лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев,

• субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений,

• субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию,

• ипотечным агентам,

• управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия,

• бюро кредитных историй,

• жилищным накопительным кооперативам,

• саморегулируемым организациям.

Предписания ФСФР России могут быть изменены либо отменены ею в инициативном порядке либо в связи с вступившим в законную силу решением суда.