Глава II. Взаимодействия в условиях двусторонней монополии

Двусторонняя монополия – не столь редкая структура рынка как может показаться на первый взгляд. Значительные монопольные эффекты возникают даже на рынках с развитой конкуренцией. Долгосрочные отношения партнеров на конкурентном рынке дифференцированного товара приносят выгоду. Поэтому конкурентная структура рынка дифференцированного товара претерпевает фундаментальную трансформацию. На рынке образуются устойчивые структуры взаимодействующих предпринимателей, обеспечивающие стадии производства и продвижения благ к конечному потребителю.

Образование и эффективное функционирование таких структурных звеньев происходит в ходе сложного процесса переговоров и требует времени. Обычно оно сопровождается особенными инвестициями. Особенные инвестиции должны осуществляться до начала непосредственных контактов (этот период обычно обозначается – ex ante). Договариваясь в периоде ex ante, стороны рассчитывают использовать в будущем (ех post) выгоды от торговли друг с другом.

Для использования особенные инвестиций, важно, чтобы торговля в последующем (ex post) состоялась и ее объем был оптимален (эффективен). Это возможно, только в случае если стороны договорятся об условиях взаимодействий и разделе выгоды от совместной деятельности. Однако в большинстве случаев предприниматели не могут в период ex ante определить правила взаимодействия на период ex post.. Невозможно заключить ex ante полный контракт, предусматривающий все необходимые условия и ситуации и отражающий интересы всех сторон в течение длительного периода взаимодействий. Этому, в частности, препятствует неопределенность перспективной ситуации и высокие трансакционные издержки составления, выполнения и контроля такого контракта.

Противоречия между партнерами возникающие при двусторонней монополии, и оппортунистическое поведение сторон выражается в том, что каждая сторона желает ex post присвоить излишек, возникающий в ходе взаимодействий. Это ведет к тому, что ex post эффективный объем торговли и эффективный размер особенных инвестиций без специальных усилий не будут достигнуты.

II.1 Асимметричность информации и объем взаимодействий в условиях двусторонней монополии

Рассмотрим двух предпринимателей, во взаимодействии которых возникают взаимные монопольные эффекты. Предприниматель 1 является поставщиком, а предприниматель 2 – покупателем товара. Предприниматель 2 продает продукцию и конечным потребителям и является монополистом на этом рынке.

1 Предприниматель

с – издержки

р – цена поставки

2 Предприниматель

v – цена продажи

Конечные потребители продукции

Весь объем обмениваемого товара примем за единицу (поставщик реализует план поставки в соответствие с договором). Цена товара для конечного потребителя составляет v, производственные затраты поставщика – с. Собственные затраты покупателя примем равными 0.

Общий выигрыш от торговли равен (v – с). При цене сделки р, излишек покупателя составит (v – р), излишек продавца – (р – с). В отсутствие торговли излишек равен нулю для обеих сторон.

В начале периода ex post стороны уточняют предварительные договоренности периода ex ante и определяют целесообразность взаимодействия, распределяют интегральный эффект от сделки. Если взаимное соглашение сторонами не достигается, то взаимодействие не осуществляется.

В случае доступности и симметричности информации v и с известны обеим сторонам до совершения сделки. Торговля состоится, если v > с. Стороны договорятся о торговле по цене р из интервала (с, v) в зависимости от соотношения их переговорной силы, так как такое решение для обеих сторон предпочтительнее отсутствия торговли.

Неполнота и асимметричность информации кардинально меняют ситуацию. Эффективный объем торговли может быть не достигнут из-за проблемы установления цены поставок р. Обе стороны хотели бы присвоить выигрыш от торговли – (р – с) и (v – р). Для получения большей доли при асимметричности информации им приходится идти на риск отказа от торговли. Притязания одной из сторон легко могут стать неприемлемыми для другой.

Примем следующие допущения:

– Величина затрат с известна обеим сторонам, но цена v известна только покупателю. Однако поставщик для принятия решения собирает собственную информацию о предполагаемой величине v. Таким образом, цена товара для конечного потребителя представляется ему кумулятивным вероятностным распределением F(v) с плотностью f(v) > 0 на интервале [v, ] (при F(v) = 0 и F( ) = 1).

– Предположения продавца предусматривают положительную вероятность наличия выигрыша от торговли (т. е. > с), но эта вероятность меньше единицы (т. е. v < с). В этом случае вероятность торговли равна (1 - F(p)).

– Преимущество в переговорной силе в период ex post находится на стороне поставщика и он решает какую цену р назначать. Покупатель может только принять или отклонить цену р. (Покупатель соглашается, если v > р).

Модель.

Ожидаемая прибыль поставщика составит: П = (р - с)[1 - F(p)].

Максимизация по цене р дает: [1 - F(p)] = (р - с) f(р)

Предлагаемая цена превышает удельные издержки р > с. (Увеличение цены от р до p+dp приносит дополнительную прибыль dp с вероятностью 1 - F(p) и приводит к потере торговли и чистой прибыли р - с с вероятностью f(p)dp.)

Таким образом, торговля (т.е. назначение цены р меньшей v) зависит от характера распределения вероятностей ожидаемой величины цены v в оценках информации поставщиком (предпринимателем 1). Если эти оценки завышены или распределение вероятностей смещено в сторону высокой цены v, то многие взаимодействия в экономике не произойдут вследствие завышенных претензий поставщика. Это выразится в снижении уровня деловой активности.

Замечание. Возможность и интенсивность взаимодействий зависят от распределения переговорной силы сторон. Если бы право назначать цену р было предоставлено информированной стороне, то вероятность торговли существенно повысится. Следовательно распределение переговорной силы создает или подавляет эффективность взаимодействий партнеров.

Неэффективный объем торговли затрагивает особенные инвестиции. Если объем торговли мал, поставщик и покупатель не имеют стимула для особенных инвестиций вследствие вероятности их недоиспользования по сравнению с оптимальными условиями.

II.2 Влияние ситуации двусторонней монополии на объем особенных инвестиций

Рассмотрим ситуацию двусторонней монополии. После заключения принципиального соглашения ex ante одна из сторон может или должна осуществить особые инвестиции для того, чтобы лучше приспособится к выполнению контракта. Величина v и с известна партнерам. Стороны договариваются и торгуют, когда v > с.

Информация об особенных инвестициях одного из партнеров очень часто являются непроверяемой для другого партнера. Этот факт существенно влияет на выбор величины инвестиций. Хотя другая сторона может даже наблюдать за размером особенных инвестиций до начала торговли, она не согласна компенсировать эти инвестиции за счет эффекта сделки, так как размер инвестиций ею неконтролируется и он не может быть измерен и подтвержден третьей стороной, например, посредством судебной процедуры. Поэтому он не согласен вычесть их величину из эффекта от сделки при его распределении.

Исследуем зависимость ex ante особенных инвестиций от ex post деления выигрыша от торговли. Какую часть своих собственных увеличивающих ценность (сокращающих затраты) инвестиций может покупатель (поставщик) компенсировать?