6. Органи фінансової розвідки: сутність та механізм функціонування

Механізм функціонування органу фінансової розвідки

3

1

2

4

Суб’єкти первинного фінансового моніторингу

• банки, страхові та інші фінансові установи;

• платіжні організації, члени платіжних систем, клі­рингові установи;

• товарні, фондові та інші біржі;

• професійні учасники ринку цінних паперів;

• інститути спільного інвестування;

• гральні заклади, ломбарди, юридичні особи, які проводять будь-які лотереї;

• підприємства, організації, які здійснюють управ­ління інвестиційними фондами чи недержавними пенсійними фондами;

• підприємства й об’єднання зв’язку, інші не кре­дитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів;

• інші юридичні особи, які відповідно до законо­давства здійснюють фінансові операції

Суб’єкти державного фінансового моніторингу

• центральні органи виконавчої влади та Національ­ний банк України, які відповідно до закону вико­нують функції регулювання та нагляду за діяльністю юридичних осіб, що забезпечують здійснення фінансових операцій;

• спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу – урядовий орган державного управління

Контрольні питання

1. Охарактеризуйте етапи боротьби з відмиванням бруд­них грошей.

2. У чому полягає сутність легалізації брудних грошей?

3. Що таке кримінальний економічний цикл?

4. Проаналізуйте стадії відмивання грошей.

5. З якою метою створено FATF?

6. Які функції FATF?

7. Охарактеризуйте категорії правопорушень згідно із «Сорока рекомендаціями FATF».

8. Що таке «чорний список» FATF?

9. Яка мета створення регіональних органів протидії відмиванню грошей?

10. У чому полягає призначення FIU?

11. Проаналізуйте механізм функціонування органу фінан­сової розвідки.

12. Яка мета створення Егмонської групи?

13. Який орган в Україні виконує функції органу фінан­сової розвідки?

14. Які завдання Державного департаменту фінансового моніторингу?

15. Охарактеризуйте рівні системи фінансового моніторингу.

Тема 7. Міжнародна економічна і торговельна інтеграція, об’єднання та союзи

План

1. Сутність, види та етапи міжнародної інтеграції.

2. Європейський Союз.

3. Світова організація торгівлі.

 Рекомендована література

Основна: 2, 5, 6

Додаткова: 1, 5, 8, 12, 16, 17

Інтернет-ресурси: 2, 8, 14, 16, 18

Міні-лексикон: міжнародна економічна інтеграція, Європейський Союз, інституційні форми співпраці, зона вільної торгівлі, Світова організація торгівлі, система регулювання міжнародної торгівлі, переваги СОТ.

1. Сутність, види та етапи міжнародної інтеграції